ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 28 августа 2012 г. N 12-76/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ
ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
утвердить прилагаемый Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам.
Руководитель
Д.В.ПАНКИН
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 28.08.2012 N 12-76/пз-н
ПЕРЕЧЕНЬ
ИНФОРМАЦИИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
1. Информация о принятых ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) решениях в отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах:
1) о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
2) о регистрации (отказе в регистрации) изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и в проспект ценных бумаг, в случае если такие изменения связаны с продлением срока размещения эмиссионных ценных бумаг и (или) иными условиями их размещения;
3) о регистрации (отказе в регистрации) проспекта ценных бумаг;
4) о приостановлении (возобновлении) эмиссии ценных бумаг;
5) о государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
6) о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся;
7) об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
8) о выдаче (отказе в выдаче) разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг за пределами Российской Федерации.
2. Информация о принятых ФСФР России решениях в отношении управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении инвестиционных паев которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах:
1) о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) о регистрации (отказе в регистрации) изменений и (или) дополнений в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
3) об исключении из реестра паевых инвестиционных фондов сведений о лице, действующем в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
3. Информация о принятых ФСФР России решениях о выдаче, аннулировании, отзыве, ограничении, приостановлении действия, возобновлении действия лицензий на осуществление следующих видов деятельности:
1) страхования, перестрахования, взаимного страхования, страховой брокерской деятельности;
2) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3) деятельности акционерного инвестиционного фонда;
4) деятельности негосударственного пенсионного фонда;
5) деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
6) деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
7) деятельности биржевых посредников и (или) биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар;
8) организации биржевой торговли;
9) клиринговой деятельности.
4. Информация о направлении ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) предписаний:
1) об ограничении (запрете) осуществлять отдельные действия (проводить отдельные операции), связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товаром, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, и (или) с заключением на организованных торгах на территории Российской Федерации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами:
эмитентам эмиссионных ценных бумаг;
акционерным инвестиционным фондам;
негосударственным пенсионным фондам;
профессиональным участникам рынка ценных бумаг;
управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
специализированным депозитариям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
2) о приостановлении (возобновлении) торгов, проводимых товарной биржей, фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг;
3) о приведении добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения о приобретении акций открытого акционерного общества, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к указанным торгам, в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации.
5. Информация, полученная в ходе проверок, а также о результатах проверок (наименование организации, в отношении которой проводилась проверка, вид проверки (плановая или внеплановая, выездная или камеральная), указание на решение, принятое по результатам проверки, дата принятия указанного решения), проводимых ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) в отношении:
1) эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
2) управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и (или) в отношении инвестиционных паев которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
3) акционерных инвестиционных фондов;
4) специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
5) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
6) биржевых посредников, биржевых брокеров;
7) организаций, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, а также клиринговых организаций;
8) негосударственных пенсионных фондов;
9) субъектов страхового дела.
6. Информация о решениях о привлечении к административной ответственности, а также о направлении представлений об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения, которые приняты ФСФР России (территориальными органами ФСФР России) в отношении:
1) лиц, указанных в пункте 5 настоящего Перечня;
2) информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в подпунктах 1 - 3 пункта 5 настоящего Перечня;
3) лиц, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанным в подпунктах 1 - 3 и 5 - 7 пункта 5 настоящего Перечня, а также ценным бумагам, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах;
4) физических лиц, занимающих должности в органах управления и (или) в органах контроля за финансово-хозяйственной деятельностью организаций, указанных в подпунктах 1 - 3 настоящего пункта;
5) физических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в подпунктах 1 - 3 настоящего пункта, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.