Приказ ГКАП РФ от 27.07.1994 N 87

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПО АНТИМОНОПОЛЬНОЙ ПОЛИТИКЕ И ПОДДЕРЖКЕ

НОВЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СТРУКТУР

ПРИКАЗ

от 27 июля 1994 г. N 87

О ПОЛУЧЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ИМУЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЯХ

УЧРЕДИТЕЛЕЙ БАНКА И ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКА

В целях обеспечения выполнения Приказа по ГКАП РФ N 106 от 30.09.93 и осуществления контроля за имущественными отношениями между учредителями банков, финансовой деятельностью банков и создания в Комитете информационной базы данных коммерческих банков приказываю:

1. Начальникам территориальных управлений ГКАП РФ в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков информацию, характеризующую имущественные отношения учредителей коммерческих банков и финансовую деятельность этих банков (порядок представления информации указан в Приложении 1).

2. Главному управлению по информационному обеспечению и анализу товарных рынков:

- представить в Управление делами перечень оборудования и материалов, необходимых для обеспечения нормального функционирования подсистемы (ПЭВМ для ТУ, обменный фонд ГМД);

- обеспечить территориальные управления ГКАП РФ необходимой нормативно-справочной информацией, указанной в Приложении 2, формами входной информации, указанными в Приложении 3, и структурами файлов базы данных, указанными в Приложении 4;

- рекомендовать использовать в территориальных управлениях для подготовки информации программный продукт "Мониторинг банковской деятельности" (часть 1);

- организовать сбор и обработку поступающей от территориальных управлений информации;

- передавать обработанную информацию и результаты обработки в Управление контроля за организованными товарными и финансовыми рынками.

3. Управлению делами произвести закупку необходимого оборудования и материалов и обеспечить ими территориальные управления и управления ГКАП, задействованные в настоящем Приказе.

4. Управлению контроля за организованными товарными и финансовыми рынками:

- обеспечить представление информации - на дискетах, по структуре, представленной в Приложении 4, по банкам, ходатайство которых рассматривается в центральном аппарате ГКАП России, в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков;

- использовать результаты обработки информации, представляемые Главным управлением по информационному обеспечению и анализу товарных рынков, для анализа и контроля имущественных отношений учредителей банка и финансовой деятельности банка.

5. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Председателя Комитета Данилова Ю.М.

Председатель

ГКАП России

Л.А.БОЧИН

Приложение 1

ПОРЯДОК

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ

ГКАП РОССИИ

Территориальные управления ГКАП России представляют информацию в Главное управление по информационному обеспечению и анализу товарных рынков в следующем виде:

- для территориальных управлений, имеющих вычислительную технику, - на дискетах в виде файла DBF-формата, по структуре, представленной в Приложении 4. Территориальные управления, подключенные к модемной сети, представляют информацию по этой сети;

- остальные территориальные управления представляют информацию строго по формам, указанным в Приложении 3.

Приложение 2

КЛАССИФИКАТОРЫ

КЛАССИФИКАТОР

"ВИДЫ ВКЛАДА КАПИТАЛА"

Содержание классификатора

┌────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐ │ Код вида вклада │ Наименование вида вклада капитала │ │ капитала │ │ ├────────────────────┼───────────────────────────────────────────┤ │ 1 │ Деньги │ │ 2 │ Недвижимость │ │ 3 │ Интеллектуальная собственность │ │ 4 │ Акции с правом голоса │ │ 5 │ Акции без права голоса │ │ 6 │ Прочие виды вклада │ └────────────────────┴───────────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВАЯ ФОРМА"

Содержание классификатора

┌────────────────┬───────────────────────────────────────────────┐ │ Код │ Наименование организационно-правовой │ │организационно -│ формы │ │правовой формы │ │ ├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │ Государственное предприятие │ │ 2 │ Муниципальное предприятие │ │ 3 │ Индивидуальное (семейное) частное предприятие │ │ 4 │ Полное товарищество │ │ 5 │ Смешанное товарищество │ │ 6 │ Товарищество с ограниченной ответственностью │ │ │ (акционерное общество закрытого типа) │ │ 7 │ Акционерное общество открытого типа │ │ 8 │ Арендные предприятия │ │ 9 │ Колхозы, совхозы и другие сельскохозяйственные│ │ │ предприятия │ │ 10 │ Объединения предприятий │ │ 11 │ Общественные объединения │ │ 12 │ Дочерние предприятия, филиалы и │ │ │ представительства предприятий │ │ 13 │ Другие предприятия │ └────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ЕДИНИЦЫ ИЗМЕРЕНИЯ"

Содержание классификатора

┌───────────────────────────┬────────────────────────────────────┐ │ Код единицы измерения │ Наименование единицы измерения │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │ 1 │ рубли │ │ 2 │ тыс. руб. │ │ 3 │ млн. руб. │ │ 4 │ млрд. руб. │ │ 5 │ трлн. руб. │ └───────────────────────────┴────────────────────────────────────┘

КЛАССИФИКАТОР

"ФОРМЫ СОБСТВЕННОСТИ"

Содержание классификатора

┌───────────────┬────────────────────────────────────────────────┐ │ Код формы │ Наименование формы собственности │ │ собственности │ │ ├───────────────┼────────────────────────────────────────────────┤ │ 10 │ Государственная собственность │ │ 11 │ Федеральная собственность │ │ 12 │ Собственность субъектов Федерации │ │ 20 │ Муниципальная собственность │ │ 30 │ Собственность общественных объединений │ │ │ (организаций) │ │ 40 │ Частная собственность │ │ 50 │ Смешанная Российская собственность (без │ │ │ иностранного участия) │ │ 60 │ Российская собственность в составе смешанной │ │ │ собственности с иностранным участием │ │ 70 │ Иностранная собственность │ │ 71 │ Собственность международных организаций │ │ 72 │ Собственность иностранных государств │ │ 73 │ Собственность иностранных юридических лиц │ │ 74 │ Смешанная иностранная собственность │ └───────────────┴────────────────────────────────────────────────┘

Приложение 3

ВХОДНЫЕ ФОРМЫ

Обращение в ГКАП Форма 10 ┌─────────┬───────────┐ │Первичное│Последующее│ └─────────┴───────────┘ Ненужное зачеркнуть ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТОК ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ОБРАТИВШЕГОСЯ В ГКАП Полное наименование юридического лица на русском языке _________________________________________________ __________________________________________________________________ на иностранном языке _____________________________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ________________________________ Организационно-правовая форма ____________________________________ Форма собственности _____________ Дата создания __"__"__ Номер регистрации _______________ Дата регистрации __"__"__ ┌────────┬────────┬──────────────────┬───────┬───────┬──────┬────┐ │Адреса │ Индекс │ Республика, край,│ Район │ Город │Улица │ Дом│ │ │ │ обл., авт. округ │ │ │ │ │ ├────────┼────────┼──────────────────┼───────┼───────┼──────┼────┤ │Юридич. │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼────────┼──────────────────┼───────┼───────┼──────┼────┤ │Почтов. │ │ │ │ │ │ │ └────────┴────────┴──────────────────┴───────┴───────┴──────┴────┘ Междугородный телефонный код ___________ Телефон _____________ Телефакс _______________________________ Телеграф ____________ Телекс _________________________________ Телетайп ____________ Ф.И.О. руководителя ______________________________________________ Должность ______________________________ Телефон _____________ Банковские реквизиты __________________________________________________________________ (N расчетного счета, банк) __________________________________________________________________ (N валютного счета, банк) Размер уставного капитала ______________ Единица измерения __ Коды государственных классификаторов ОКПО __________, ОКОНХ _________, СООГУ ________, СОАТО __________ Форма УЧРЕДИТЕЛЬ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО) Фамилия ____________ Имя _________________ Отчество ______________ Адрес: республика, край, область, авт. район _____________________ район __________ город ___________ улица __________________ дом __ квартира ______________ телефон __________________________________ Удостоверение личности: наименование _____________________________________________________ серия _________________ номер ____________________________________ кем выдан _____________________________ когда выдан ______________ Форма 11 Полное наименование юридического лица ____________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ___________________ Код ________ ПЕРЕЧЕНЬ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА ┌────────┬──────────────────┬────────────────────────────────────┐ │ Код │Краткое наименов. │ Прямая доля учредителя в уставном │ │учредит.│(юридич. лицо) или│ капитале юридического лица │ │ │ФИО (физич. лицо) ├─────┬────────┬─────────┬───────────┤ │ │ учредителя │Вид │Абсолют.│Единица │Процент к │ │ │ │вклад│величина│измерения│устав. кап.│ ├────────┼──────────────────┼─────┼────────┼─────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├────────┼──────────────────┼─────┼────────┼─────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴──────────────────┴─────┴────────┴─────────┴───────────┘ Форма ОТЧЕТ БАНКА ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА _____ ЧИСЛО __________ МЕСЯЦА ____ ГОДА Полное наименование банка ________________________________________ __________________________________________________________________ Сокращенное наименование банка _____________ Код _________________ БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС БАНКА ┌───────────────────────────────────────┬──────┬─────────────────┐ │ Наименование бухгалтерской статьи │ Сумма│Единица измерения│ ├───────────────────────────────────────┼──────┼─────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├───────────────────────────────────────┼──────┼─────────────────┤ │ Уставный фонд │ │ │ │ Другие собственные средства │ │ │ │ Сумма активов по балансу │ │ │ │ Объем выданных кредитов │ │ │ │ Инвестиции в ценные бумаги и другие │ │ │ │ финансовые активы - простые именные │ │ │ │ акции │ │ │ │ Инвестиции в ценные бумаги и другие │ │ │ │ финансовые активы - векселя │ │ │ │ Сумма депозитов юридических и │ │ │ │ физических лиц │ │ │ │ Балансовая прибыль │ │ │ └───────────────────────────────────────┴──────┴─────────────────┘ Форма ВКЛАД ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%) Полное наименование юридического лица ____________________________ __________________________________________________________________ Сокращ. наимен. юридического лица ________________ Код ___________ ┌────────────────────────┬─────────┬───────┬──────────┬──────────┐ │Сокращенное наименование│ Код │ Сумма │ Единица │ Процент к│ │ юридического лица │юридичес-│ вклада│измерения │ уставному│ │ │кого лица│ │ │ капиталу│ ├────────────────────────┼─────────┼───────┼──────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├────────────────────────┼─────────┼───────┼──────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────┴─────────┴───────┴──────────┴──────────┘ Форма ОТЧЕТ ________ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ КОД ТУ _______ ПО ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ НА __ ЧИСЛО ___ МЕСЯЦА ___ ГОДА ┌────────────┬─────┬────────────────────────────────────────────── │Сокращенное │ Код │ Сводные бухгалтерские показатели │наименование│банка├───────┬───────┬─────────┬──────────┬────────┐ │ банка │ │Единица│Устав- │ Другие │ Сумма │ Объем │ │ │ │измере-│ный │собствен.│ активов │выданных│ │ │ │ния │фонд │средства │по балансу│кредитов│ ├────────────┼─────┼───────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────────────┼─────┼───────┼───────┼─────────┼──────────┼────────┼ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴─────┴───────┴───────┴─────────┴──────────┴────────┴ ─────────────────────────────────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────┬───────────┬──────────┤ │ Инвест. в ценные бумаги │ │ │ │ и др. фин. активы │ │ │ ├──────────┬──────────────┤ Депозиты │Балансовая│ │ прост. │ │ юридич. и │ прибыль │ │ именные │ векселя │ физич. лиц│ │ │ акции │ │ │ │ ├──────────┼──────────────┼───────────┼──────────┤ │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├──────────┼──────────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴──────────────┴───────────┴──────────┘

Приложение 4

СТРУКТУРЫ

ЗАПИСЕЙ ДАННЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ В ГКАП

СТРУКТУРА СПРАВОЧНЫХ ДАННЫХ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ

───┬──────────────────────────────┬────┬───────────┬────────────── N │ │Тип │ │ Наименование п/п│ Наименование поля │поля│Размерность│ входного │ │ │ │ документа ───┼──────────────────────────────┼────┼───────────┼────────────── 1. │Внутр. код юридич. лица │числ│ 8 │Присваив. │ │ │ │программно 2. │Наим. юридич. лица (полное) │симв│ 100 │Информ. листок 3. │Наим. юридич. лица (иностр.) │симв│ 100 │Информ. листок 4. │Наим. юридич. лица (краткое) │симв│ 40 │Информ. листок 5. │Организационно-правовая форма │числ│ 2 │Информ. листок 6. │Форма собственности │числ│ 2 │Информ. листок 7. │Дата создания │дата│ 8 │Информ. листок 8. │Номер регистрации │симв│ 11 │Информ. листок 9. │Дата регистрации │дата│ 8 │Информ. листок │Юридический адрес: │ │ │ 10.│Республика, край, область, │симв│ 20 │Информ. листок │автономный округ │ │ │ 11.│Район │симв│ 20 │Информ. листок 12.│Город │симв│ 20 │Информ. листок 13.│Улица │симв│ 20 │Информ. листок 14.│Дом │симв│ 4 │Информ. листок │Почтовый адрес: │ │ │ 15.│Республика, край, область, │симв│ 20 │Информ. листок │автономный округ │ │ │ 16.│Район │симв│ 20 │Информ. листок 17.│Город │симв│ 20 │Информ. листок 18.│Улица │симв│ 20 │Информ. листок 19.│Дом │симв│ 4 │Информ. листок 20.│Междугородный телефонный код │симв│ 3 │Информ. листок 21.│Телефон │симв│ 9 │Информ. листок 22.│Телефакс │симв│ 9 │Информ. листок 23.│Телеграф │симв│ 9 │Информ. листок 24.│Телекс │симв│ 9 │Информ. листок 25.│Телетайп │симв│ 9 │Информ. листок 26.│ФИО руководителя │симв│ 50 │Информ. листок 27.│Должность руководителя │симв│ 30 │Информ. листок 28.│Телефон руководителя │симв│ 9 │Информ. листок 29.│Банковские реквизиты (рублевый│симв│ 125 │Информ. листок │счет) │ │ │ 30.│Банковские реквизиты (валютный│симв│ 125 │Информ. листок │счет) │ │ │ 31.│Размер уставного капитала │числ│ 15.5 │Информ. листок 32.│Единица измерения │числ│ 2 │Информ. листок 33.│ОКПО │числ│ 8 │Информ. листок 34.│ОКОНХ │числ│ 8 │Информ. листок 35.│СООГУ │числ│ 8 │Информ. листок 36.│СОАТО │числ│ 8 │Информ. листок 37.│Дата ликвидации │дата│ 8 │ 38.│Причина ликвидации │числ│ 2 │ ───┴──────────────────────────────┴────┴───────────┴──────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ПЕРЕЧНЮ УЧРЕДИТЕЛЕЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

──┬────────────────────────────┬────┬───────┬───────────────────── N │ │Тип │Размер-│ Наименование пп│ Наименование поля │поля│ ность │ входного │ │ │ │ документа ──┼────────────────────────────┼────┼───────┼───────────────────── 1.│Полное наим. юридич. лица │симв│ 100 │Перечень учред. юр. л 2.│Сокращ. наим. юридич. лица │симв│ 40 │Перечень учред. юр. л 3.│Код юридического лица │числ│ 8 │Перечень учред. юр. л 4.│Код учредителя │числ│ 8 │Перечень учред. юр. л 5.│Сокращ. наимен. (юридическое│симв│ 50 │Перечень учред. юр. л │лицо) или ФИО (физическое │ │ │ │лицо) учредителя │ │ │ 6.│Вид вклада │числ│ 2 │Перечень учред. юр. л 7.│Абсолютная величина прямой │числ│ 15.5 │Перечень учред. юр. л │доли учредителя в уставном │ │ │ │капитале юридического лица │ │ │ 8.│Единица измерения │симв│ 10 │Перечень учред. юр. л 9.│Процент к уставному капиталу│числ│ 5.2 │Перечень учред. юр. л ──┴────────────────────────────┴────┴───────┴─────────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО УЧРЕДИТЕЛЮ (ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО)

───┬──────────────────────────┬────┬───────┬────────────────────── N │ │Тип │Размер-│ Наименование п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного │ │ │ │ документа ───┼──────────────────────────┼────┼───────┼────────────────────── 1. │Фамилия │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) 2. │Имя │симв│ 15 │Учредит. (физич. лицо) 3. │Отчество │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) │Почтовый адрес: │ │ │ 4. │Республика, край, область,│симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) │автономный округ │ │ │ 5. │Район │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) 6. │Город │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) 7. │Улица │симв│ 20 │Учредит. (физич. лицо) 8. │Дом │симв│ 6 │Учредит. (физич. лицо) 9. │Квартира │симв│ 4 │Учредит. (физич. лицо) 10.│Телефон (с кодом города) │симв│ 15 │Учредит. (физич. лицо) │Удостоверение личности: │ │ │ 11.│Наименование │симв│ 40 │Учредит. (физич. лицо) 12.│Серия │симв│ 6 │Учредит. (физич. лицо) 13.│Номер │симв│ 8 │Учредит. (физич. лицо) 14.│Кем выдан │симв│ 50 │Учредит. (физич. лицо) 15.│Когда выдан │дата│ 8 │Учредит. (физич. лицо) ───┴──────────────────────────┴────┴───────┴──────────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ВКЛАДАМ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УСТАВНЫЙ

КАПИТАЛ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (ДОЛЯ БОЛЕЕ 10%)

──┬─────────────────────────────┬────┬────────┬─────────────────── N │ │Тип │Размер- │ Наименование пп│ Наименование поля │поля│ ность │ входного │ │ │ │ документа ──┼─────────────────────────────┼────┼────────┼─────────────────── 1.│Сокращ. наим. юридич. лица │симв│ 40 │ Вклад юр. лица 10% 2.│Код юридического лица │числ│ 8 │ Вклад юр. лица 10% 3.│Сокращ. наименов. юрид. лица │симв│ 40 │ Вклад юр. лица 10% 4.│Код юридического лица │числ│ 8 │ Вклад юр. лица 10% 5.│Сумма вклада │числ│ 15.5 │ Вклад юр. лица 10% 6.│Единица измерения │числ│ 2 │ Вклад юр. лица 10% 7.│Процент к уставному капиталу │числ│ 5.2 │ Вклад юр. лица 10% ──┴─────────────────────────────┴────┴────────┴───────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ ТУ О ФИНАНСОВОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ

───┬───────────────────────────────┬────┬───────┬───────────────── N │ │Тип │Размер-│ Наименование п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного │ │ │ │ документа ───┼───────────────────────────────┼────┼───────┼───────────────── 1. │Код территориального управления│числ│ 6 │Отчет ТУ о банках 2. │Дата отчета │дата│ 8 │Отчет ТУ о банках 3. │Сокращ. наименование банка │симв│ 40 │Отчет ТУ о банках 4. │Код банка │числ│ 8 │Отчет ТУ о банках 5. │Единица измерения │числ│ 2 │Отчет ТУ о банках 6. │Уставный фонд │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках 7. │Другие собственные средства │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках 8. │Сумма активов по балансу │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках 9. │Объем выданных кредитов │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках 10.│Инвестиции в ценные бумаги │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках │и другие финансовые активы - │ │ │ │простые именные акции │ │ │ 11.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках │другие финансовые активы - │ │ │ │векселя │ │ │ 12.│Депозиты юридических и │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках │физических лиц │ │ │ 13.│Балансовая прибыль │числ│ 15.5 │Отчет ТУ о банках ───┴───────────────────────────────┴────┴───────┴─────────────────

СТРУКТУРА ДАННЫХ ПО ОТЧЕТУ БАНКА О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

───┬─────────────────────────────────┬────┬─────────┬───────────── N │ │Тип │Размер- │ Наименование п/п│ Наименование поля │поля│ность │ входного │ │ │ │ документа ───┼─────────────────────────────────┼────┼─────────┼───────────── 1. │Дата отчета │дата│ 8 │ Отчет банка 2. │Полное наименование банка │симв│ 100 │ Отчет банка 3. │Сокращ. наименование банка │симв│ 40 │ Отчет банка 4. │Код банка │числ│ 8 │ Отчет банка 5. │Единица измерения │числ│ 2 │ Отчет банка 6. │Уставный фонд │числ│ 15.5 │ Отчет банка 7. │Другие собственные средства │числ│ 15.5 │ Отчет банка 8. │Сумма активов по балансу │числ│ 15.5 │ Отчет банка 9. │Объем выданных кредитов │числ│ 15.5 │ Отчет банка 10.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │ Отчет банка │другие финансовые активы - │ │ │ │простые именные акции │ │ │ 11.│Инвестиции в ценные бумаги и │числ│ 15.5 │ Отчет банка │другие финансовые активы - │ │ │ │векселя │ │ │ 12.│Депозиты юридических и │числ│ 15.5 │ Отчет банка │физических лиц │ │ │ 13.│Балансовая прибыль │числ│ 15.5 │ Отчет банка ───┴─────────────────────────────────┴────┴─────────┴─────────────

ИНСТРУКЦИЯ

ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ БАНКАМИ

ПРИ ОБРАЩЕНИИ В ГКАП

Настоящая Инструкция определяет порядок и правила заполнения первичных форм документов банками при их обращении в ГКАП России или Территориальные управления ГКАП России.

Настоящая Инструкция отражает состояние автоматизации документооборота на определенную дату и может уточняться и дополняться.

На 1 июля 1994 г. инструкция состоит из 2 разделов:

Раздел 1: содержит формы с описанием справочной информации о банках, его значащих участниках (учредителях - как юридических, так и физических лицах) и об их вкладах (в суммах и долях) в уставный капитал банка.

Раздел 2: содержит формы, отражающие финансовую деятельность банков.

РАЗДЕЛ 1

В разделе 1 описываются следующие формы:

- информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП,

- перечень учредителей юридического лица,

- сведения о физическом лице,

- вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более 10%).

В форме "Перечень учредителей юридического лица" указываются все учредители, как юридические, так и физические лица. По учредителю - физическому лицу заполняется соответствующая форма, а по учредителю - юридическому лицу заполняется первая форма.

Названия форм имеют более общий характер, так как значащим участником банка может быть любое юридическое лицо, а справочная информация о них имеет одинаковую структуру.

ФОРМА "Информационный листок юридического лица,

обратившегося в ГКАП"

Форма "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП" заполняется представителем банка при каждом его обращении в ГКАП (регистрация, изменение уставного капитала, изменение состава учредителей и т.п.) и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

При первоначальном обращении в ГКАП (регистрация банка) форма должна быть заполнена полностью, за исключением реквизитов:

- номер регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),

- дата регистрации (присваивается позже регистрирующим органом),

- район (юридический, почтовый) (заполняется для населенных пунктов, имеющих краевое или областное подчинение),

- реквизиты: телефакс, телеграф, телекс, телетайп могут отсутствовать,

- коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО (присваиваются позже соответствующими организациями),

- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Последующее".

При последующих обращениях в ГКАП обязательно должны быть заполнены реквизиты:

- полное наименование юридического лица на русском языке,

- сокращенное наименование юридического лица,

- код ОКПО,

- при повторном обращении заполняются реквизиты, пропущенные при первоначальном обращении (номер регистрации, дата регистрации, коды государственных классификаторов - ОКПО, ОКОНХ, СООГУ, СОАТО), далее они могут быть пропущены,

- остальные реквизиты заполняются в случаях их изменения,

- в двойном реквизите "Обращение в ГКАП" должно быть зачеркнуто слово "Первичное".

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- полное наименование юридического лица на русском языке. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",

- полное наименование юридического лица на иностранном языке. Указывается наименование на том иностранном языке и так, как оно зафиксировано в "Учредительном договоре",

- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек,

- организационно-правовая форма. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Организационно-правовые формы хозяйствующих субъектов",

- форма собственности. Указывается наименование, соответствующее одному из наименований классификатора "Формы собственности",

- дата создания. Указывается дата создания юридического лица, зафиксированная в "Учредительном договоре". Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),

- номер регистрации. Указывается номер регистрации, присвоенный юридическому лицу при его регистрации в государственном органе,

- дата регистрации. Указывается дата регистрации юридического лица в государственном органе. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года),

- индекс (юридический, почтовый). Указывается индекс отделения связи,

- республика, край, область, автономный округ (юридический, почтовый). Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных организаций указывается официальное сокращенное русское название страны регистрации этой организации,

- район (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название,

- город (юридический, почтовый). Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором находится юридическое лицо,

- улица (юридический, почтовый). Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где расположено юридическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,

- дом (юридический, почтовый). Указывается номер дома, где расположено юридическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,

- междугородный телефонный код. Указывается междугородный (международный) телефонный код страны и населенного пункта,

- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,

- телефакс. Указывается номер телефакса с разделительными символами,

- телеграф. Указывается номер телеграфа с разделительными символами,

- телекс. Указывается номер телекса с разделительными символами,

- телетайп. Указывается номер телетайпа с разделительными символами,

- ФИО руководителя. Указывается фамилия, имя, отчество руководителя (председателя Совета директоров, Правления и т.д.) юридического лица,

- должность. Указывается должность руководителя юридического лица,

- телефон. Указывается номер телефона руководителя юридического лица с разделительными символами,

- банковские реквизиты (N расчетного счета, банк). Указываются номер расчетного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,

- банковские реквизиты (N валютного счета, банк). Указываются номер валютного счета юридического лица в банке, наименование банка и его отделения,

- размер уставного капитала. Указывается сумма уставного капитала на момент обращения в ГКАП. Сумма указывается в российских рублях, кратность суммы указывается в реквизите "Единица измерения",

- единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к рублю. Кратность указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения",

- коды государственных классификаторов, ОКПО. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- коды государственных классификаторов, ОКОНХ. Указывается код отраслевой принадлежности юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору отраслей народного хозяйства",

- коды государственных классификаторов, СООГУ. Указывается код юридического лица, присвоенный ему в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначений органов государственного управления",

- коды государственных классификаторов, СОАТО. Указывается код территории, на которой находится юридическое лицо, в соответствии с "Общесоюзным классификатором. Система обозначения объектов административно-территориального деления".

ФОРМА "Перечень учредителей юридического лица"

Форма "Перечень учредителей юридического лица" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении суммы уставного капитала, при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале юридического лица и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

В форме должны быть отражены все значащие участники (учредители) банка, доля которых составляет 5% и более от суммы уставного капитала. Значащими участниками (учредителями) могут быть как юридические, так и физические лица. Остальные участники показываются общей суммой. Суммы по каждому значащему участнику (учредителю) показываются раздельно, в зависимости от вида вклада в уставный капитал (например: деньгами, недвижимостью, интеллектуальной собственностью и т.д.).

При обращении в ГКАП и представлении этой формы она должна быть заполнена полностью на всех значащих участников (учредителей).

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- код. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- код учредителя. Указывается код значащего участника (учредителя), присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- краткое наименование (юридическое лицо) или ФИО (физическое лицо) учредителя. Учредителем юридического лица могут быть юридические и физические лица. Если учредителем является юридическое лицо, то указывается наименование юридического лица, заключенное в кавычки в полном наименовании юридического лица на русском языке. Наименование указывается без кавычек. Если учредителем является физическое лицо, то указываются полностью фамилия, имя и отчество,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, вид вклада. Указывается вид вклада. Наименование вида вклада должно совпадать с одним из значений классификатора "Виды вклада",

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, абсолютная величина. Указывается сумма вклада учредителя в уставный капитал юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад учредителя в рублях и с коэффициентом кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения". Если сумма вклада была в иностранной валюте, то указывается ее эквивалент в рублях на дату создания юридического лица или внесения изменения в его уставный капитал или состав учредителей,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, единица измерения. Указывается кратность суммы уставного капитала по отношению к одному рублю (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,

- прямая доля учредителя в уставном капитале юридического лица, процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада данного учредителя к общей сумме уставного капитала юридического лица, показанной в реквизите "Размер уставного капитала" формы "Информационный листок юридического лица". Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.

После заполнения формы "Перечень учредителей юридического лица" по каждому из указанных в ней юридическому и физическому лицу необходимо заполнить формы: для физического лица - "Сведения о физическом лице", а для любого юридического лица сведения должны быть представлены по единой форме "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".

ФОРМА "Сведения о физическом лице"

Форма "Сведения о физическом лице" заполняется представителем банка при первичном его обращении в ГКАП (регистрация), а также при изменении состава учредителей и их долей в уставном капитале банка, если при этом произошли добавления в составе учредителей - физических лиц (в этом случае форма заполняется только на новых учредителей) или если произошли изменения в реквизитах характеризующих физическое лицо и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

Форма "Сведения о физическом лице" заполняется всегда полностью.

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- фамилия. Указывается фамилия физического лица,

- имя. Указывается имя физического лица,

- отчество. Указывается отчество физического лица,

- республика, край, область, автономный округ. Указывается официальное сокращенное русское название административно-территориальной единицы России. Для иностранных граждан указывается официальное сокращенное русское название страны,

- район. Указывается официальное русское название,

- город. Указывается официальное русское название населенного пункта, в котором проживает физическое лицо,

- улица. Указывается русское название проспекта, площади, улицы, переулка и т.д., где проживает физическое лицо. Для иностранных организаций допустима иностранная транскрипция названия,

- дом. Указывается номер дома, где проживает физическое лицо. В случае появления в номере дома корпуса он указывается через запятую,

- квартира. Указывается номер квартиры, где проживает физическое лицо,

- телефон. Указывается номер телефона с разделительными символами,

- удостоверение личности: наименование. Указывается наименование удостоверения личности (например: паспорт, военный билет, заграничный паспорт и т.д.),

- удостоверение личности: серия. Указывается серия документа, если она отсутствует, то поле не заполняется,

- удостоверение личности: номер. Указывается номер документа,

- удостоверение личности: кем выдан. Указывается государственный орган, выдавший документ,

- удостоверение личности: когда выдан. Указывается дата выдачи документа. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (2 последние цифры года).

ФОРМА "Вклад юридического лица в уставный капитал других

юридических лиц (доля более чем 10%)"

Форма "Вклад юридического лица в уставный капитал других юридических лиц (доля более чем 10%)" заполняется представителем банка при его обращениях в ГКАП на все юридические лица, в которые он вложил инвестиции в размере не менее 10% от их уставного капитала и проверяется сотрудником соответствующего Управления ГКАП или Территориального управления ГКАП на полноту и точность заполнения.

В форме должны быть отражены все юридические лица, доля в уставном капитале которых составляет 10% и более. В случае если есть необходимость уточнить данные об этих юридических лицах, а в базе данных сведения о них отсутствуют, то по каждому неописанному юридическому лицу необходимо заполнить форму "Информационный листок юридического лица, обратившегося в ГКАП".

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- полное наименование юридического лица. Указывается наименование юридического лица, зафиксированное в "Учредительном договоре",

- сокращенное наименование юридического лица. Указывается наименование, находящееся в кавычках, в полном наименовании юридического лица. Наименование указывается без кавычек,

- код юридического лица. Указывается код юридического лица, присвоенный ему по "Общесоюзному классификатору предприятий и организаций",

- сумма вклада. Указывается общая сумма вклада юридического лица в уставный капитал рассматриваемого юридического лица. Сумма вклада указывается цифрами. Сумма представляет собой вклад в рублях и в любом коэффициенте кратности. Наименование коэффициента кратности должно быть дано в реквизите "Единица измерения",

- единица измерения. Указывается кратность суммы вклада по отношению к рублю и сокращенное наименование кратности. Наименование кратности указывается сокращенно, прописью (например: тыс. руб., млн. руб. и т.д.) и должна соответствовать одному из наименований классификатора "Единицы измерения". Если все данные имеют одну единицу измерения, то ее можно указать только в первой записи,

- процент к уставному капиталу. Указывается процент, который составляет сумма вклада юридического лица к общей сумме уставного капитала юридического лица. Процент указывается в виде десятичной дроби с двумя цифрами до запятой и двумя цифрами после запятой.

РАЗДЕЛ 2

В разделе 2 описываются формы:

- отчет территориального управления по финансовой деятельности банков,

- отчет банка по финансовой деятельности.

Обе формы являются квартальными отчетами по финансовой деятельности банков. Банки, зарегистрированные непосредственно в Управлении по контролю за организованными финансовыми и товарными рынками, представляют свою информацию сами в ГКАП, а банки, зарегистрированные в Территориальных управлениях ГКАП, представляют свою информацию по месту регистрации, а затем Территориальное управление представляет сводный отчет в ГКАП. Так как обе формы являются практически одинаковыми, то их заполнение описывается вместе, с указанием различий в этих формах.

ФОРМА "Отчет территориального управления по финансовой

деятельности банков" и

ФОРМА "Отчет банка по финансовой деятельности"

Формы должны быть заполнены полностью.

Правила заполнения каждого реквизита формы:

- ___________ территориального управления.

Указывается наименование территориального управления. (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),

- код ТУ. Указывается код территориального управления в соответствии с классификатором "Структурные подразделения ГКАП". (Заполняется для формы "Отчет территориального управления по финансовой деятельности банков"),

- ___ число ____ месяца ___ года. Указывается дата, на которую составляется отчет. Дата состоит из: день (2 цифры), месяц (2 цифры), год (4 цифры),

- полное наименование банка. Указывается наименование банка, зафиксированное в "Учредительном договоре". (Заполняется для формы "Отчет банка по финансовой деятельности"),

- сокращенное наименование банка. Указывается наименование банка, заключенное в кавычки в полном наименовании банка. Наименование указывается без кавычек,

- код. Указывается код банка, присвоенный ему по "Общероссийскому классификатору предприятий и организаций".

Реквизиты "Уставный фонд", "Другие собственные средства", "Сумма активов по балансу", "Объем выданных кредитов", "Инвестиции в ценные бумаги и другие финансовые активы", "Сумма депозитов юридических и физических лиц", "Балансовая прибыль" представляют собой суммы по соответствующей статье бухгалтерского баланса банка. Суммы указываются с десятичной точкой и двумя знаками после запятой. Единица измерения бухгалтерских статей указана в реквизите "Единицы измерения" и должна соответствовать одному из значений классификатора "Единицы измерения".