ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 19 сентября 2023 г. N 222
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ
К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ
ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ
УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ
ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ И СТРУКТУРЕ
СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ НАЗВАННЫМИ
ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ УНИТАРНЫМИ
ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, ПОРЯДКА
ФОРМИРОВАНИЯ ТАКИХ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ, А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЕЙ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ
СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
В соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742, приказываю:
1. Утвердить:
1.1. Требования к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, согласно приложению N 1 к настоящему приказу.
1.2. Порядок формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
1.3. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме согласно приложению N 3 к настоящему приказу.
Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение N 1
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 N 222
ТРЕБОВАНИЯ
К ФОРМАТУ ЗАПРОСОВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, НАПРАВЛЯЕМЫХ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ
ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ С ЦЕЛЬЮ ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШАЕМЫХ
УКАЗАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ
ОПЕРАЦИЯХ (СДЕЛКАХ) С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОБ ИХ ХАРАКТЕРЕ И О ЦЕЛЯХ, К ФОРМАТУ
И СТРУКТУРЕ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, ФОРМИРУЕМЫХ
НАЗВАННЫМИ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ
КОМПАНИЯМИ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
1. Запросы в электронной форме, направляемые Росфинмониторингом в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) с целью получения информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос), формируются в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
2. Сообщения в электронной форме (далее - электронное сообщение) формируются организациями по запросам Росфинмониторинга в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
3. Формат электронного сообщения включает наименование, служебную часть и информационную часть.
4. Наименование электронного сообщения в формате XML должно состоять из показателей, содержащихся в таблице 1.
Таблица 1
N п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор электронного сообщения |
2 | Код типа электронного сообщения |
3 | Дата направления электронного сообщения |
4 | Порядковый номер электронного сообщения |
5 | Полное наименование организации, направившей электронное сообщение, в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц |
6 | Идентификационный номер налогоплательщика - организации, направившей электронное сообщение |
7 | Код причины постановки на учет организации, направившей электронное сообщение |
5. Служебная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 2.
Таблица 2
N п/п | Наименование показателя |
1 | Версия формата электронного сообщения |
2 | Версия передающей программы |
3 | Дата формирования электронного сообщения |
4 | Наименование должности лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации) |
5 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации |
6 | Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации |
7 | Дополнительная информация (при наличии) |
6. Информационная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 3.
Таблица 3
N п/п | Наименование показателя |
1 | Информация о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях |
2 | Период времени, за который предоставляется информация |
3 | Дополнительная информация (при наличии) |
Приложение N 2
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 N 222
ПОРЯДОК
ФОРМИРОВАНИЯ ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ И ФЕДЕРАЛЬНЫМИ
УНИТАРНЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ,
НАХОДЯЩИМИСЯ ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ,
ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫМИ КОМПАНИЯМИ СООБЩЕНИЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ
ФОРМЕ ПО ЗАПРОСАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИХ ПРОВЕРКИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
1. Хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос) формируют сообщение в электронной форме, содержащее запрашиваемые сведения (далее - электронное сообщение).
2. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742 (далее - Правила), руководствуются требованиями к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимися в приложении N 1 к настоящему приказу.
3. Сформированное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации) < 1 > , и направляется в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета < 2 > в сроки, установленные пунктами 12 и 13 Правил.
< 1 > Пункт 15 Правил.
< 2 > Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
4. В случаях, установленных пунктом 14 Правил, организации представляют в Росфинмониторинг электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.
5. Росфинмониторингом не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения сообщения в электронной форме, осуществляется контроль подлинности и целостности, форматно-логический контроль каждого полученного электронного сообщения в соответствии с пунктом 17 Правил.
6. Форматно-логический контроль осуществляется Росфинмониторингом путем проверки соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимся в приложении N 1 к настоящему приказу.
Приложение N 3
к приказу Росфинмониторинга
от 19.09.2023 N 222
ОСОБЕННОСТИ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА
И ФЕДЕРАЛЬНЫЕ УНИТАРНЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ, ИМЕЮЩИЕ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ
ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ОБЩЕСТВА, НАХОДЯЩИЕСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ, ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ
КОМПАНИИ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ СООБЩЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
И УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ СООБЩЕНИЯ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
1. Квитанция о приеме сообщения в электронной форме и уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме формируются Росфинмониторингом в соответствии с пунктом 18 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. N 1742 (далее соответственно - Правила, организации).
2. В случае принятия Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме < 1 > по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения N 2 к настоящему приказу, данному сообщению в электронной форме присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме сообщения в электронной форме (далее - квитанция о приеме), которая размещается в личном кабинете < 1 > .
< 1 > Пункт 22 Правил.
< 1 > Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
3. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме < 2 > , направленного организациями в соответствии с пунктом 12 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а" и "б" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения N 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме (далее - уведомление об отказе), которое размещается в личном кабинете.
< 2 > Пункт 23 Правил.
4. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме, направленного организациями в соответствии с пунктом 14 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а", "в" и "г" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения N 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе, которое размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
5. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.
6. Квитанция о приеме формируется из показателей, содержащихся в таблице 1.
Таблица 1
N п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор квитанции о приеме |
2 | Порядковый номер квитанции о приеме |
3 | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме |
4 | Сведения о сообщении в электронной форме |
5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме |
6 | Отметка о принятии сообщения в электронной форме |
7. Уведомление об отказе формируется из показателей, содержащихся в таблице 2.
Таблица 2
N п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор уведомления об отказе |
2 | Порядковый номер уведомления об отказе |
3 | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе |
4 | Сведения о сообщении в электронной форме |
5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме |
6 | Сведения о причинах отказа в принятии сообщения в электронной форме |