Приказ Росфинмониторинга от 20.10.2015 N 332 "О внесении изменений в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению"

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения

1

Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения

ИнфЛицо

Лицо

О

Е

Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.

Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.

Сведения о результатах проверки

2

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.

3

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.

4

Дата исправления/ замены записи

ДатаИспрЗам

Д

У

Е

Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.

У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение < 1 > - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.

5

Дата проведения предыдущей проверки

ДатаПредПров

Д

П

Е

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.

6

Дата начала периода

ДатаНачалаПериода

Д

О

Е

Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.

7

Дата окончания периода

ДатаОкончанияПериода

Д

О

Е

Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.

8

Дата начала проверки

ДатаНачалаПроверки

Д

О

Е

Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.

9

Дата окончания проверки

ДатаОкончанияПроверки

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.

10

Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц

Кол10

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).

11

Количество клиентов - юридических лиц

Кол11

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период

12

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей

Кол12

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.

13

Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол20

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

14

Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол21

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

15

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол22

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

16

Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)

Кол30

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

17

Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол40

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

18

Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол41

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

19

Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)

Кол42

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.

20

Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.

Кол50

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.

Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались

Блок (строки 21 - 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки

Заполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен < 0 >

21

Код основания применения мер

КодОснованияПримененияМер

К(1)

О

Е

Показатель содержит следующие значения:

< 1 > - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;

< 2 > - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.

22

Код организации или физического лица

КодЮЛФЛ

Т(1-100)

О

Е

Указывается:

- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение < 1 > - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: < дата Перечня > через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) < номер записи в Перечне > ( < ДДММГГГГ > _ < номер записи в Перечне > , где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);

- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение < 2 > - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: < дата Решения > через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) < номер записи в Решении > ( < ДДММГГТГ > _ < номер записи в Решении > , где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).

23

Дополнительные сведения

ДополнительныеСведения

Т(1-4000)

П

Е

В показателе "Дополнительные сведения" указываются:

1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;

2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.