ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 1 июня 1998 г. N 501-р
О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 г. N 24, а также во исполнение Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, и Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. N 1008:
1. Саморегулируемым организациям "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) и "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев" (далее - ПАРТАД) в месячный срок осуществить мероприятия по подготовке к участию в осуществлении лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в частности, привести численность сотрудников соответствующих подразделений саморегулируемых организаций в соответствие с указанными задачами, решить вопросы технического и организационного характера, а также вопросы финансового обеспечения участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Саморегулируемым организациям НАУФОР и ПАРТАД в недельный срок разработать и внести необходимые изменения во внутренние документы, устанавливающие правила членства и порядок выдачи ходатайств на получение лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, с учетом участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, представить данные документы в ФКЦБ России на согласование.
3. Саморегулируемой организации НАУФОР в двухнедельный срок разработать и представить в ФКЦБ России на согласование внутренний документ НАУФОР, содержащий описание структуры внутренних подразделений НАУФОР, а также определяющий компетенцию, права и обязанности сотрудников внутренних подразделений НАУФОР и должностных лиц, ответственных за осуществление внутренними подразделениями НАУФОР их полномочий.
Саморегулируемой организации НАУФОР в двухмесячный срок разработать и принять внутренние документы, определяющие порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг ее членами, а также соответствующие стандарты деловой этики.
4. Саморегулируемой организации НАУФОР к 1 сентября 1998 года внести изменения в свои внутренние документы о том, что формирование состава дисциплинарного комитета НАУФОР осуществляется не менее чем наполовину из числа лиц, не являющихся представителями членов НАУФОР, и привести состав дисциплинарного комитета НАУФОР в соответствие с указанными требованиями.
5. Установить, что кандидатуры руководителей исполнительных органов, а также руководителей и ответственных должностных лиц внутренних подразделений саморегулируемых организаций, в том числе дисциплинарных комитетов, подлежат обязательному предварительному согласованию с ФКЦБ России. Вопросы увольнения согласованных с ФКЦБ России сотрудников также должны решаться только после предварительного согласования с ФКЦБ России.
6. Установить, что итоговые документы по результатам всех проведенных проверок, осуществляемых внутренними подразделениями саморегулируемых организаций, непосредственно после их проведения в обязательном порядке должны направляться в ФКЦБ России для осуществления контроля.
7. Установить, что в соответствии со статьей 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ФКЦБ России назначает инспекторов для осуществления контроля за деятельностью саморегулируемых организаций и их отдельных подразделений в части реализации ими полномочий по участию в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществлении мер контроля и принуждения, а также по вопросам осуществления ими нормотворческой деятельности.
Установить, что инспектор ФКЦБ России имеет право доступа ко всем материалам, связанным с деятельностью инспектируемых подразделений, а также право участия на заседаниях инспектируемых подразделений. Саморегулируемые организации должны оказывать содействие в реализации инспектором ФКЦБ России вышеуказанных полномочий.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ