ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СПИСКА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ
ОТЧЕТНОСТЬ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В ФКЦБ РОССИИ, А ТАКЖЕ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления оперативного контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации:
1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять в ФКЦБ России отчетность по результатам профессиональной деятельности.
2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, согласно утвержденному списку (Приложения 1 - 6) (далее - отчетность).
3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, указанным в вышеназванном списке, представлять отчетность по формам, установленным Приложениями 1 - 6 к настоящему распоряжению.
4. Установить сроки представления и объем отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ России согласно Приложению 7.
5. Установить следующий порядок представления отчетности:
5.1. Отчетность представляется в Профессиональную ассоциацию регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) в сроки, установленные настоящим распоряжением.
5.2. Отчетность представляется в одном экземпляре, в бумажной и электронной формах в формате SMML. Содержание отчетности, представляемой в бумажной форме, должно соответствовать содержанию отчетности, представляемой в электронной форме.
Отчетность, представляемая в бумажной форме, оформляется в установленном порядке, сшивается, нумеруется и заверяется печатью профессионального участника.
5.3. ПАРТАД направляет отчетность в ФКЦБ России с сопроводительным письмом не позднее 15 дней со дня ее получения.
И.о. Председателя
И.И.БАЖАН
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ,
ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ В ФКЦБ РОССИИ ОТЧЕТНОСТЬ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
┌───┬───────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ N │Полное наименование организации│ Место нахождения │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │1 │ЗАО "Пионер Секьюритиз" │129366, г. Москва, проспект │ │ │ │Мира, 150, к. 0452 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │2 │ЗАО "Трастовая компания │Республика Татарстан, │ │ │"Образование" │Кайбицкий район, село │ │ │ │Большие Кайбицы, Солнечный │ │ │ │бульвар, здание Главы │ │ │ │администрации │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │3 │ОАО "РУССКИЕ ИНВЕСТОРЫ" │111024, г. Москва, Перовский│ │ │ │пр., д. 35, стр. 14 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │4 │Некоммерческое партнерство │117049, г. Москва, │ │ │"Национальный депозитарный │ул. Житная, д. 12 │ │ │центр" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │5 │ОАО "Фонд Севера" │163061, г. Архангельск, │ │ │ │ул. Попова, д. 14 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │6 │ООО "ГУТА - ИНВЕСТ" │125047, г. Москва, │ │ │ │ул. 1-я Тверская - Ямская, │ │ │ │д. 29 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │7 │ОАО "Центральный Депозитарий │420043, Республика │ │ │Республики Татарстан" │Татарстан, г. Казань, │ │ │ │ул. Вешневского, д. 26 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │8 │ООО "Центральный Сургутский │626400, Ханты - Мансийский │ │ │Депозитарий" │автономный округ, Тюменская │ │ │ │область, г. Сургут, │ │ │ │ул. Губкина, 13 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │9 │ЗАО "Инвестиционная компания │620219, г. Екатеринбург, │ │ │"Исеть - инвест" │ул. Белинского, д. 34, │ │ │ │к. 99, тел. (3432) 511045 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │10 │ООО "Инвестиционная компания │163061, г. Архангельск, │ │ │"МАРС - ИНВЕСТ" │пр. Троицкий, 63, каб. 10-а │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │11 │ЗАО "Инвестиционная компания │127540, г. Москва, │ │ │"МирИнвест" │ул. Дубнинская, д. 6, │ │ │ │корп. 2 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │12 │ЗАО "Инвестиционная компания │103012, г. Москва, Ветошный │ │ │"Деловые услуги" │проезд, д. 2 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │13 │ЗАО "Брансвик Варбург Номиниз" │125130, г. Москва, ул. Клары│ │ │ │Цеткин, д. 26-А │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │14 │АКБ "Объединенный банк" │121069, г. Москва, │ │ │ │ул. Б. Никитская, 57/46, │ │ │ │стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │15 │ООО "РДО Депозитарий ОРГБАНК" │117908, г. Москва, │ │ │ │ул. Орджоникидзе, д. 11 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │16 │ЗАО "Восточная Инвестиционная │109147, г. Москва, │ │ │Компания" │ул. Воронцовская, д. 23 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │17 │ЗАО "Западно - Сибирское │644001, г. Омск, │ │ │инвестиционное общество" │ул. Куйбышева, 79 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │18 │ООО Финансово - инвестиционная │Самарская обл., │ │ │компания "Соверен" │г. Тольятти, │ │ │ │ул. Комсомольская, 88 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │19 │ОАО Инвестиционная компания │443098, г. Самара, │ │ │"Перспектива плюс" │ул. Ташкентская, д. 91 "А", │ │ │ │комн. 28 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │20 │ООО Инвестиционная компания │130035, г. Москва, │ │ │"Энергогарант - Инвест Лтд." │Садовническая наб., │ │ │ │15/22, стр. 2 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │21 │ЗАО "Инвестиционная Компания │113054, г. Москва, │ │ │Кредитанштальт - Грант" │ул. Валовая, д. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │22 │ЗАО "Инвестиционное общество │141070, г. Королев МО, │ │ │"Инком - Траст", │ул. Октябрьская, д. 8-а │ │ │нов. ЗАО "Инвестиционное │ │ │ │общество "ИНТРАСТКОМ" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │23 │ЗАО "Депозитарная компания │119634, г. Москва, │ │ │НИКойл" │ул. Шолохова, д. 13, │ │ │ │офис 1-а │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │24 │АОЗТ Инвестиционная компания │107078, г. Москва, │ │ │"Риком - Траст" │ул. Ново - Басманная, д. 20,│ │ │ │стр. 2, комн. правления │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │25 │ЗАО "Финансовая компания │626420, Тюменская обл., │ │ │"Мегатрастойл" │Нижневартовский р-н, │ │ │ │с. Покур │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │26 │ОАО "Инвестиционная компания │125413, г. Москва, │ │ │"Проспект" │ул. Солнечногорская, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │27 │ЗАО инвестиционная компания │103064, г. Москва, │ │ │"Прокси" │Гороховский пер., д. 8 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │28 │ОАО "Объединенные Финансы" │113162, г. Москва, │ │ │ │ул. Хавская, д. 11 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │29 │ЗАО "Резервная Инвестиционно - │107078, г. Москва, │ │ │Финансовая Компания" │Скорняжный пер., дом 1, │ │ │ │пом. правл. │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │30 │ОАО "Финансовый брокер │113054, г. Москва, │ │ │"КРЕДИТ - МОСКВА" │6-й Монетнечиковский пер., │ │ │ │д. 8 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │31 │ООО Инвестиционная компания │344008, г. Ростов - на - │ │ │"Полис - Инвест" │Дону, пр. Буденновский, д. 3│ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │32 │ООО Инвестиционная Фирма │460000, г. Оренбург, │ │ │"Регион-ТЭК" │ул. Комсомольская, 50, │ │ │ │2-й этаж │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │33 │ООО "Морган Гренфел Секьюритиз"│108017, г. Москва, │ │ │ │ул. Большая Ордынка, │ │ │ │д. 37/4, строение 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │34 │ООО "Морган Гренфел │108017, г. Москва, │ │ │Депозитарий" │ул. Большая Ордынка, │ │ │ │д. 37/4, строение 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │35 │ОАО "С. Д. Брокер" │109316, г. Москва, │ │ │ │Волгоградский пр-т, 12, │ │ │ │комната правления │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │36 │ОАО "Эйм - Инвест" │428003, г. Чебоксары, │ │ │ │ул. Гагарина, д. 27 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │37 │ЗАО Инвестиционная компания │192102, г. Санкт - │ │ │"Ленмонтажстрой" │Петербург, ул. Бухарестская,│ │ │ │д. 6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │38 │ЗАО Инвестиционно - финансовая │141700, Московская область, │ │ │компания "СОЛИД" │г. Долгопрудный, │ │ │ │ул. Дирижабельная, д. 28 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │39 │ОАО "Финансовая компания Траст │129344, г. Москва, │ │ │Сервис" │ул. Енисейская, 10 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │40 │ЗАО "Международный Московский │103009, г. Москва, │ │ │банк" │ул. Б. Дмитровка, 5/6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │41 │ООО "СИБИНА-98" │650066, Республика Алтай, │ │ │ │г. Горно - Алтайск, │ │ │ │ул. Улагашева, 13 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │42 │ОАО "Вашъ финансовый │127550, г. Москва, │ │ │попечитель" │Дмитровское ш., 37-1-179а │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │43 │ЗАО "Санкт - Петербург Капитал"│191002, г. Санкт - │ │ │ │Петербург, Загородный пр., │ │ │ │д. 12, оф. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │44 │ЗАО "ЭСТА Корп." │117924, г. Москва, ЮЗАО, │ │ │ │ул. Губкина, д. 7, корп. Г │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │45 │ЗАО Финансовая компания │630099, г. Новосибирск, │ │ │"Баксон - Инвест" │Вокзальная магистраль, 15 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │46 │ЗАО "Расчетно - депозитарная │123557, г. Москва, │ │ │компания - Связь" │ул. Пресненский вал, д. 27 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │47 │ЗАО "Объединенная депозитарная │113095, Москва, │ │ │компания" │ул. Пятницкая, д. 55 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │48 │ЗАО "Депозитарно - клиринговая │125047, г. Москва, │ │ │компания" │ул. 1-я Тверская - Ямская, │ │ │ │д. 13 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │49 │ОАО "Универсальный коммерческий│143400, Московская область, │ │ │инвестиционный Центр" │г. Красногорск, │ │ │ │ул. Пионерская, д. 17 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │50 │ЗАО "Балтийское финансовое │196066, г. Санкт - │ │ │агентство" │Петербург, Московский │ │ │ │просп., 195 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │51 │ООО "Дрезднер Кляйнворт Бенсон │103062, г. Москва, │ │ │ООО" │Подсосенский пер., 30 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │52 │ЗАО "Якутский депозитарный │677007, г. Якутск, │ │ │центр" │пер. Глухой, 2/1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │53 │Некоммерческое партнерство │420057, г. Казань, │ │ │Фондовая биржа "Казанский совет│ул. Короленко, 58А │ │ │Фондовой Торговли" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │54 │ЗАО "Александр В. Костиков и │189620, г. Санкт - │ │ │партнеры" │Петербург, г. Пушкин, │ │ │ │павильон Урицкого, д. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │55 │ООО "Компания │630007, г. Новосибирск, │ │ │Брокеркредитсервис" │ул. Мостовая, д. 3 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │56 │ЗАО "Мордовская депозитарная │430000, г. Саранск, │ │ │компания "Депозит" │ул. Ботевградская, 43 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │57 │ЗАО "Расчетно - депозитарная │630076, г. Новосибирск, │ │ │организация" │ул. Фрунзе, д. 5 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │58 │ОАО "Первая Всесибирская │630007, г. Новосибирск, │ │ │инвестиционная компания "Икси" │Красный проспект, 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │59 │ЗАО "Монтес Аури" │125047, г. Москва, │ │ │ │ул. 3-я Тверская - Ямская, │ │ │ │д. 12, стр. 2, 1-й этаж │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │60 │ЗАО "Санкт - Петербургский │198113, г. Санкт - │ │ │Расчетно - Депозитарный Центр" │Петербург, Измайловский │ │ │ │проспект, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │61 │ЗАО "Прайд Холдинг" │630091, г. Новосибирск, │ │ │ │ул. Потанинская, 9 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │62 │ЗАО "ПАКК Инвест Сервис" │125047, г. Москва, │ │ │ │ул. Готвальда, д. 8/26 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │63 │ЗАО "Управляющая Компания │630099, г. Новосибирск, │ │ │Оникс" │Вокзальная магистраль, 16 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │64 │ООО Финансово - инвестиционная │111141, Москва, │ │ │компания "Перспективные │ул. Петровская, д. 50 │ │ │инвестиции" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │65 │ООО "Расчетно - депозитарная │Москва, 2-й Верхне - │ │ │компания" │Михайловский проезд, д. 9, │ │ │ │к. 2 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │66 │ЗАО Финансовая компания │129110, г. Москва, │ │ │"Интраст Лтд" │ул. Трифоновская, д. 56 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │67 │ЗАО "Депозитарий ИФК" │г. Сыктывкар, ул. Оплесина, │ │ │ │54 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │68 │Акционерный коммерческий банк │107023, г. Москва, │ │ │Инноваций и Развития │Краснобогатырская ул., д. 44│ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │69 │ООО "Депозитарий Иркол" │Москва, Мясницкий проезд, │ │ │ │д. 4/3, стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │70 │ЗАО "Объединенная финансовая │109147, г. Москва, │ │ │группа" │ул. Воронцовская, 23 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │71 │ЗАО "Картель" │191186, г. Санкт - │ │ │ │Петербург, Адмиралтейский │ │ │ │пр., д. 6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │72 │ЗАО "Абсолют Инвест" │109316, г. Москва, │ │ │ │Волгоградский просп., 12, │ │ │ │комн. правл. │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │73 │ОАО ФК "Дженерал Секьюритис" │129010, г. Москва, │ │ │ │ул. Б. Спасская, д. 6, │ │ │ │стр. 1, комн. правл. │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │74 │ЗАО "Биржевая палата" │103012, г. Москва, │ │ │ │ул. Ильинка, д. 3/8, стр. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │75 │ООО "Атон" │129110, г. Москва, проспект │ │ │ │Мира, д. 57 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │76 │ЗАО "ФК "Эффективность, │107078, Москва, │ │ │финансы, инвестиции" │ул. Басманная, д. 23, стр. 2│ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │77 │АОЗТ "Финансовая компания │192286, г. Санкт - │ │ │"ЭКТОИНВЕСТ" │Петербург, ул. Димитрова, │ │ │ │20-2-1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │78 │ООО "Инвестиционная компания │117333, г. Москва, │ │ │"КИК" │ул. Вавилова, д. 48, │ │ │ │квартира правления 102 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │79 │ОАО ИК "Финансовый Континент" │109316, г. Москва, │ │ │ │Волгоградский проспект, 35 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │80 │Объединение юридических лиц │г. Москва, ул. Чаянова, │ │ │"Депозитарно - расчетный союз" │д. 8/26 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │81 │ЗАО "Рейтинг - Инвест" │113017, г. Москва, │ │ │ │Вишняковский пер., д. 27 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │82 │ЗАО "Финансово - инвестиционная│620151, г. Екатеринбург, │ │ │компания "РИКАП" │ул. Ленина, д. 60-а │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │83 │ОАО Инвестиционная компания │101000, г. Москва, │ │ │"Еврофинансы" │ул. Маросейка, д. 9 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │84 │ЗАО "Приморский центральный │г. Владивосток, │ │ │депозитарий" │ул. Алеутская, 10-а │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │85 │АОЗТ "Региональный депозитарный│620014, г. Екатеринбург, │ │ │центр" │ул. Малышева, 28 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │86 │ЗАО "ЦентрИнвест Секьюритис" │129347, г. Москва, │ │ │ │ул. Профсоюзная, д. 23 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │87 │ЗАО Инвестиционная компания │113628, г. Москва, │ │ │"Статус" │ул. Куликовская, д. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │88 │ЗАО "ЗАО Кредит Свисс Ферст │103009, г. Москва, │ │ │Бостон Секьюритиз" │Никитский пер., д. 5 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │89 │ЗАО "Альфа - Капитал Брок" │129010, г. Москва, │ │ │ │ул. Большая Спасская, │ │ │ │д. 10/1, комната правления │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │90 │ЗАО "Инвестиционная компания │662600, г. Абакан, │ │ │"Траст - Инвест" │ул. Щетинкина, 59 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │91 │ООО "ИК "Метрополь" │121019, г. Москва, │ │ │ │ул. Грицевецкая, д. 8/12, │ │ │ │стр. 4, комн. правления │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │92 │ОАО "Депозитарий Южно - │454091, г. Челябинск, │ │ │Уральской фондовой биржи" │ул. Цвиллинга, д. 46 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │93 │ОАО Фондовый дом │344029, г. Ростов - на - │ │ │"Сельмашинвест" │Дону, ул. Менжинского, 2, │ │ │ │стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │94 │ОАО "Западно - Сибирский │644043, г. Омск, │ │ │Депозитарий" │ул. Кемеровская, 10 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │95 │ЗАО ФК "Интерспрэд - Инвест" │630016, г. Новосибирск, │ │ │ │ул. Каменская, 52 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │96 │ООО "Центральный Московский │107066, г. Москва, │ │ │Депозитарий" │ул. Нижняя Красносельская │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │97 │Закрытое акционерное общество │626400, Тюменская область, │ │ │"Инвестиционная финансовая │Ханты - Мансийский │ │ │компания "ЭНИКО - Сургут" │автономный округ, │ │ │ │г. Сургут, ул. Энгельса, │ │ │ │д. 11 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │98 │ОАО ИК "Экополис Приморский" │445028, г. Тольятти, │ │ │ │ул. Юбилейная, 8 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │99 │АОЗТ "Главстройинвест - ценные │193167, г. Санкт - │ │ │бумаги" │Петербург, Исполкомская ул.,│ │ │ │д. 9/11 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │100│ОАО Инвестиционная компания │630091, г. Новосибирск, │ │ │"СК-Финанс" │ул. Фрунзе, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │101│ЗАО "Пермская фондовая │614000, г. Пермь, │ │ │компания" │ул. Ленина, 64 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │102│ЗАО "Газинвест" │398600, г. Липецк, │ │ │ │ул. Советская, д. 36, │ │ │ │ком. 607 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │103│ЗАО "КИНЭКС - ИНВЕСТ" │191014, г. Санкт - Петербург│ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │104│ООО "Инвент Плюс" │683024, г. Петропавловск - │ │ │ │Камчатский, │ │ │ │ул. Лукашевского, 5 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │105│ОАО "Федерально - │185035, г. Петрозаводск, │ │ │Инвестиционная Палата" │ул. Энгельса, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │106│ООО КБ "Гранд Инвест Банк" │101000, г. Москва, улица │ │ │ │Маросейка, д. 17/6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │107│ЗАО "Инвестиционно - финансовая│630017, г. Новосибирск, │ │ │корпорация "Алемар" │ул. Б. Богаткова, 228/1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │108│ЗАО "Пермская фондовая │614000, г. Пермь, │ │ │компания" │ул. Ленина, 64 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │109│ООО "Инвент Плюс" │683024, г. Петропавловск - │ │ │ │Камчатский, │ │ │ │ул. Лукашевского, 5 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │110│ОАО "Инвестиционная фирма ОЛМА"│125413, г. Москва, │ │ │ │ул. Солнечногорская, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │111│ЗАО "КИНЭКС - ИНВЕСТ" │191014, г. Санкт - Петербург│ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │112│ООО Инвестиционная Фирма │460000, г. Оренбург, │ │ │"Регион-ТЭК" │ул. Комсомольская, 50, │ │ │ │2-й этаж │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │113│ОАО "Федерально - │185035, г. Петрозаводск, │ │ │Инвестиционная Палата" │ул. Энгельса, д. 4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │114│ООО КБ "Гранд Инвест Банк" │101000, г. Москва, улица │ │ │ │Маросейка, д. 17/6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │115│ЗАО "Санкт - Петербург Капитал"│191002, г. Санкт - │ │ │ │Петербург, Загородный пр., │ │ │ │д. 12, оф. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │116│ЗАО Инвестиционная компания │113628, г. Москва, │ │ │"Статус" │ул. Куликовская, д. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │117│ООО "ЛУКОЙЛ - резерв инвест" │626481, г. Когалым, │ │ │ │ул. Молодежная, д. 10 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │118│Коммерческий банк "АМИ - БАНК" │101000, г. Москва, Уланский │ │ │(общество с ограниченной │пер., д. 13, стр. 1 │ │ │ответственностью) │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │119│ЗАО "Первый Специализированный │121059, г. Москва, │ │ │Депозитарий" │Бережковская наб., д. 6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │120│ЗАО "Инвестиционная компания │103009, г. Москва, │ │ │"Тройка Диалог" │ул. Садовая - Триумфальная, │ │ │ │д. 4/10, строение 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │121│Импортно - экспортный банк │117420, г. Москва, │ │ │"ИМПЭКСБАНК" │ул. Наметкина, д. 10 │ │ │(общество с ограниченной │ │ │ │ответственностью) │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │122│Коммерческий банк "Павелецкий" │113114, г. Москва, Шлюзовая │ │ │(ООО) │наб., д. 6 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │123│ЗАО "Риджент Юропеан Секьюритиз│107174, г. Москва, │ │ │Лимитед" │Каланчевская ул., д. 2/1, │ │ │ │стр. 1, каб. 814 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │124│Банк внешнеэкономической │103810, г. Москва, ГСП-78, │ │ │деятельности СССР │просп. Академика Сахарова, │ │ │ │д. 9 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │125│ООО "М. Партнеры секьюритис" │119136, г. Москва, │ │ │ │3-й Сетуньский пр-д, д. 3 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │126│ЗАО "ТРИНФИКО" │107005, г. Москва, │ │ │ │2-я Бауманская ул., д. 9/23,│ │ │ │корп. 18 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │127│ООО "Инвестиционная компания │193124, г. Санкт - │ │ │"БАЛТОНЭКСИМ Финанс" │Петербург, пл. Пролетарской │ │ │ │диктатуры, д. 6, оф. 507 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │128│ОАО "ВЭО-Инвест" │103050, г. Москва, │ │ │ │ул. Тверская, д. 22-а, │ │ │ │стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │129│ЗАО "ЦЕНТР ФОНДОВЫХ ОПЕРАЦИЙ │109004, г. Москва, │ │ │"ТАНТЬЕМА" │ул. Верхняя Радищевская, │ │ │ │д. 7, стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │130│КБ "РАСЧЕТНЫЙ ОБЪЕДИНЕННЫЙ │107078, г. Москва, Мясницкий│ │ │СОЮЗНЫЙ ЕВРОПЕЙСКИЙ БАНК" (ООО)│проезд, д. 2/1, строение 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │131│Акционерный инвестиционно - │109240, г. Москва, Верхняя │ │ │коммерческий банк "Новая │Радищевская ул., д. 3, │ │ │Москва" (ЗАО) "НОМОС - БАНК" │стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │132│ЗАО "Брокерская фирма │109186, г. Санкт - │ │ │"Ленстройматериалы" │Петербург, ул. Миллионная, │ │ │ │д. 8 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │133│ООО "Фирма ценных бумаг │105094, г. Москва, │ │ │"ЛЕРМАН" │Семеновская наб., д. 3/1, │ │ │ │корп. 5 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │134│ЗАО "АБН АМРО БАНК А.О." │103009, г. Москва, │ │ │ │ул. Большая Никитская, 17, │ │ │ │стр. 1 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │135│ТОО КБ "Балтийский банк" │191023, г. Москва, │ │ │ │ул. Б. Морская, 43 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │136│ОАО МАКБ "ВОЗРОЖДЕНИЕ" │103969, г. Москва, Лучников │ │ │ │пер., д. 7/4 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │137│ООО КБ газовой промышленности │117884, г. Москва, │ │ │"ГАЗПРОМБАНК" │ул. Наметкина, 16, корп. Б │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │138│Коммерческий Банк развития │103006, г. Москва, Орликов │ │ │предпринимательской │переулок, д. 29, стр. 3 │ │ │деятельности "ГУТА - БАНК" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │139│ОАО "Московский акционерный │103780, г. Москва, │ │ │Банк содействия │ул. Кузнецкий мост, 15 │ │ │предпринимательству" │ │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │140│КБ "ОБИ-БАНК" │123056, г. Москва, │ │ │ │ул. Красина, 3 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │141│КБ "ПРОМСВЯЗЬБАНК" │119895, г. Москва, Зубовская│ │ │ │пл., 3, к. 209 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │142│ОАО АКБ "РОСБАНК" │107078, г. Москва, ул. Маши │ │ │ │Порываевой, д. 11 │ ├───┼───────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │143│ОАО БАНК "РОССИЙСКИЙ КРЕДИТ" │113545, г. Москва, │ │ │ │Варшавское шоссе, д. 127 │ └───┴───────────────────────────────┴────────────────────────────┘Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
ОТЧЕТНОСТЬ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
__________________________________________________________________ (полное наименование организации) За период с "__" ________ 199_ г. по "__" ________ 199_ г. ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, │ │СОДЕРЖАЩАЯСЯ В НАСТОЯЩЕМ ОТЧЕТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ И│ │ СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ, │ │ СООТВЕТСТВУЕТ СОДЕРЖАНИЮ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В БУМАЖНОЙ │ │ ФОРМЕ. РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ТАКЖЕ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ВСЕ │ │ ФОРМЫ, ПРИЛОЖЕНИЯ И ПОЯСНЕНИЯ К НАСТОЯЩЕМУ ОТЧЕТУ ЯВЛЯЮТСЯ │ │НЕОТЪЕМЛЕМОЙ ЕГО ЧАСТЬЮ И В СЛУЧАЕ ВНЕСЕНИЯ КАКИХ-ЛИБО ИЗМЕНЕНИЙ│ │ И ДОПОЛНЕНИЙ ВСЕ НЕИЗМЕННЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОСТАЮТСЯ ПОЛНЫМИ И │ │ ДОСТОВЕРНЫМИ. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Подпись руководителя организации: _____________/_______________/│ │Печать организации │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Сведения о лице, заполнившем отчет │ │________________________________________________________________│ │ (фамилия, имя, отчество) │ │________________________________________________________________│ │ (занимаемая должность в организации) │ │ │ │Контактный телефон ________________ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────┘ИНФОРМАЦИЯ
О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения об организации │ ├───────────────────────────┬────────────────────────────────────┤ │Полное наименование │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Сокращенное наименование │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │ИНН │┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐┌─┐│ │ │└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘└─┘│ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Фактический адрес │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Почтовый адрес │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Телефоны │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Факс │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Адрес электронной почты │ │ ├───────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │Адрес представительства в │ │ │Интернет │ │ └───────────────────────────┴────────────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о руководителях организации │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Ф.И.О. и наименование должности │ │ │руководителя │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Ф.И.О. заместителя руководителя │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Ф.И.О. руководителя депозитария │ │ │(при совмещении депозитарной │ │ │деятельности с иными видами │ │ │профессиональной деятельности на │ │ │рынке ценных бумаг) │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Ф.И.О. главного бухгалтера │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о филиалах и представительствах │ │ (при осуществлении депозитарной деятельности │ │ филиалами и представительствами) │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Фактический адрес │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Почтовый адрес │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Телефоны │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Факс │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Адрес электронной почты │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Ф.И.О. руководителя │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о членстве в СРО и иных некоммерческих │ │ организациях │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование организации │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о лицензии │ │ на право осуществления профессиональной деятельности │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование лицензирующего органа│ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Номер, дата получения и срок │ │ │действия │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о наличии договоров с организаторами торговли │ │ на обслуживание сделок с ценными бумагами, совершаемых │ │ профессиональными участниками рынка ценных бумаг через │ │ организаторов торговли на рынке ценных бумаг │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование организатора торговли│ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Срок действия │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения об аудиторской проверке │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование аудиторской │ │ │организации │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Номер лицензии аудиторской │ │ │организации │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Дата проведения последней │ │ │аудиторской проверки │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения о проверках профессиональной деятельности │ │ за последние 2 года │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование проверяющей │ │ │организации │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Дата проведения проверки │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Вид проверки (плановая, │ │ │внеплановая) │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения │ │ о договоре страхования профессиональной деятельности │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Наименование страховой компании │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Срок действия │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Перечень рисков, включенных в │ │ │договор страхования │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Размер франшизы по договору │ │ │страхования │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Дата регистрации договора в ПАРТАД│ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Сведения │ │ о случаях судебного разбирательства, │ │ стороной (истцом или ответчиком) по которым │ │ выступала организация в отчетном периоде │ ├──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┤ │Предмет иска │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Решение суда │ │ ├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤ │Исполнение решения суда │ │ └──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ
┌───┬─────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ N │ Счета депо депонентов, открытые в депозитарии │Количество│ │п/п│ │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1 │Счета депо физических лиц - резидентов │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │2 │Счета депо физических лиц - нерезидентов │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │3 │Счета депо юридических лиц - резидентов │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │3.1│в т.ч. междепозитарные счета депо │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │4 │Счета депо юридических лиц - нерезидентов │ │ ├───┼─────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ │ │ │ └───┴─────────────────────────────────────────────────┴──────────┘Приложение 3
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ
ДЕПОЗИТАРИЕМ
┌───┬────────┬──────────────┬────┬─────┬─────┬──────┬────────┬─────────┬─────┐ │ N │Наимено-│N гос. регист-│Вид │Номи-│Форма│Коли- │Количес-│Рыночная │Ры- │ │п/п│вание │рации выпуска │цен-│наль-│вы- │чество│тво цен-│стоимость│ноч- │ │ │эмитента│(для эмиссион-│ных │ная │пуска│ценных│ных бу- │ одной │ная │ │ │ │ных ценных бу-│бу- │стои-│ │бумаг │маг, │ ценной │цена │ │ │ │маг), ISIN для│маг │мость│ │в вы- │принятых│ бумаги, │паке-│ │ │ │ценных бумаг │ │ │ │пуске │на обс- │руб. < * > │та, │ │ │ │иностранных │ │ │ │ │лужива- │ │руб. │ │ │ │эмитентов │ │ │ │ │ние │ │ │ │ │ │(при наличии) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼────┼─────┼─────┼──────┼────────┼─────────┼─────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴────────┴──────────────┴────┴─────┴─────┴──────┴────────┴─────────┴─────┘< * > Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг применяется методика расчета средневзвешенной цены одной ценной бумаги, установленная распоряжением ФКЦБ России от 05.10.98 N 1087-р "Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены".
Приложение 4
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ
┌───┬────────┬──────────────┬──────────────────────────────────────────────┐ │ N │Наимено-│N гос. регист-│ Количество ценных бумаг │ │п/п│вание │рации выпуска ├─────┬───────┬───────┬──────┬────────┬────────┤ │ │эмитента│(для эмиссион-│общее│находя-│находя-│подле-│аресто- │принад- │ │ │ │ных ценных бу-│ │щиеся в│щиеся в│жащие │ванные │лежность│ │ │ │маг), ISIN для│ │довери-│залоге │разме-│на осно-│которых │ │ │ │ценных бумаг │ │тельном│ │щению,│вании │депонен-│ │ │ │иностранных │ │управ- │ │пога- │решения │там не- │ │ │ │эмитентов │ │лении │ │шению │государ-│возможно│ │ │ │(при наличии) │ │ │ │эми- │ственно-│одно- │ │ │ │ │ │ │ │тентом│го упол-│значно │ │ │ │ │ │ │ │ │номочен-│опреде- │ │ │ │ │ │ │ │ │ного ор-│лить │ │ │ │ │ │ │ │ │гана │ │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────┼──────────────┼─────┼───────┼───────┼──────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴────────┴──────────────┴─────┴───────┴───────┴──────┴────────┴────────┘Приложение 5
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О ВЕЛИЧИНЕ СОБСТВЕННОГО КАПИТАЛА (ТЫС. РУБ.)
(ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) < * >
┌────┬────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │ N │ Наименование показателя │ Значение │ │п/п │ │показателя│ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1 │IV раздел бухгалтерского баланса │ X │ │ │"Капитал и резервы" │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.1 │Целевое финансирование и поступления (не вычита-│ │ │ │ются профессиональными участниками, являющимися│ │ │ │некоммерческими организациями) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.2 │Нематериальные активы по остаточной стоимости│ │ │ │(за вычетом стоимости сертифицированного прог-│ │ │ │раммного обеспечения, используемого при осущест-│ │ │ │влении профессиональной деятельности и учитывае-│ │ │ │мого в составе нематериальных активов) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.3 │Незавершенное строительство │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.4 │Собственные акции (доли, паи), приобретенные и│ │ │ │(или) выкупленные у акционеров (участников) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.5 │Задолженность участников (учредителей) по оплате│ │ │ │уставного капитала │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.6 │Инвестиции в дочерние и зависимые общества │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.7 │Запасы │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.8 │Дебиторская задолженность, платежи по которой│ │ │ │ожидаются более чем через 12 месяцев после от-│ │ │ │четной даты │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.9 │Векселя к получению, включая векселя, учтенные│ │ │ │по счетам финансовых вложений │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.10│Непокрытый убыток │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.11│Балансовая стоимость имущества профессионального│ │ │ │участника, являющегося предметом залога │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.12│Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных│ │ │ │к обращению через организаторов торговли на рын-│ │ │ │ке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицен-│ │ │ │зию федеральной комиссии, эмитентами которых яв-│ │ │ │ляются участники (акционеры, учредители, члены)│ │ │ │профессионального участника │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.13│Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных│ │ │ │к обращению через организаторов торговли на рын-│ │ │ │ке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицен-│ │ │ │зию федеральной комиссии, эмитентами которых яв-│ │ │ │ляются организации, в уставном (складочном) ка-│ │ │ │питале которых профессиональному участнику при-│ │ │ │надлежит более 10 процентов акций (долей, паев) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.14│Балансовая стоимость финансовых вложений в ус-│ │ │ │тавный (складочный) капитал организаций, в ус-│ │ │ │тавном (складочном) капитале которых профессио-│ │ │ │нальному участнику принадлежит более 10 процен-│ │ │ │тов акций (долей, паев), за исключением ценных│ │ │ │бумаг, указанных в пункте 1.13 │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.15│Балансовая стоимость финансовых вложений в ус-│ │ │ │тавный (складочный) капитал участников (акционе-│ │ │ │ров, учредителей, членов) профессионального│ │ │ │участника, за исключением ценных бумаг, указан-│ │ │ │ных в пункте 1.12 │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.16│Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев),│ │ │ │выпущенных организациями, которые на момент по-│ │ │ │дачи заявления ликвидированы или признаны несос-│ │ │ │тоятельными (банкротами) в установленном законо-│ │ │ │дательством Российской Федерации порядке │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.17│Дебиторская задолженность, платежи по которой│ │ │ │ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной│ │ │ │даты, в том случае, если она просрочена или про-│ │ │ │лонгирована │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1.18│Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски кото-│ │ │ │рых не зарегистрированы в установленном законо-│ │ │ │дательством Российской Федерации порядке │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ │Размер собственного капитала │ X │ │ │(стр. 1 - стр. 1.19) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ │ Руб.│ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ │ МРОТ│ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │ │ │ │ └────┴────────────────────────────────────────────────┴──────────┘< * > Кредитные организации предоставляют расчет размера собственного капитала согласно Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 01.10.97 N 1 "О порядке регулирования деятельности банков".
Приложение 6
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ < * >
┌────┬───────────────────┬──────────────────────┬────────────────┐ │ N │Наименование актива│Финансовые вложения на│Оценка финансо- │ │п/п │ │ балансе на конец │вых вложений по │ │ │ │ отчетного периода │рыночной цене │ │ │ │ │ < ** > │ │ │ ├──────┬──────┬────────┼─────────┬──────┤ │ │ │коли- │балан-│балансо-│рыночная │рыноч-│ │ │ │чество│совая │вая сто-│цена од- │ная │ │ │ │ценных│стои- │имость │ной бума-│цена │ │ │ │бумаг │мость │пакета в│ги (руб.)│пакета│ │ │ │ │пакета│процен- │ │(руб.)│ │ │ │ │(руб.)│тах к │ │ │ │ │ │ │ │итогу │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │1 │Акции и облигации │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │предприятий, допу- │ │ │ │ │ │ │ │щенные к обращению │ │ │ │ │ │ │ │в РТС, ММВБ, МФБ, │ │ │ │ │ │ │ │СПВБ, ФБ "Санкт - │ │ │ │ │ │ │ │Петербург" │ │ │ │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │1.1 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │1.2 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │1.3 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │... │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │ │Итого по разделу 1 │ X │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │2 │Государственные │ X │ X │ X │ X │ X │ │ │ценные бумаги, цен-│ │ │ │ │ │ │ │ные бумаги субъек- │ │ │ │ │ │ │ │тов Российской │ │ │ │ │ │ │ │Федерации и муници-│ │ │ │ │ │ │ │пальных образова- │ │ │ │ │ │ │ │ний, а также при- │ │ │ │ │ │ │ │равненные к ним │ │ │ │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │2.1 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │2.2 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │2.3 │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │... │ │ │ │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┤ │ │Итого по разделу 2 │ X │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴──────┘ │3 │Эмиссионные ценные │ X │ X │ X │ │ │бумаги, не допущен-│ │ │ │ │ │ные к обращению в │ │ │ │ │ │РТС, ММВБ, МФБ, │ │ │ │ │ │СПВБ, ФБ "Санкт - │ │ │ │ │ │Петербург" │ │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │3.1 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │3.2 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │3.3 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │... │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │ │Итого по разделу 3 │ X │ │ │ │ │ │ │ │ │ │4 │Неэмиссионные цен- │ X │ X │ X │ │ │ные бумаги │ │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │4.1 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │4.2 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │4.3 │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │... │ │ │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │ │Итого по разделу 4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │5 │Прочие финансовые │ X │ X │ X │ │ │вложения, кроме │ │ │ │ │ │размещенных депози-│ │ │ │ │ │тов и предоставлен-│ │ │ │ │ │ных займов (указы- │ │ │ │ │ │вается вид финансо-│ │ │ │ │ │вого вложения) │ │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │5.1 │ │ X │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │5.2 │ │ X │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │5.3 │ │ X │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │... │ │ X │ │ X │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │ │Итого по разделу 5 │ X │ │ │ ├────┼───────────────────┼──────┼──────┼────────┤ │ │Итого по разделам │ X │ │ 100% │ │ │1, 2, 3, 4, 5 │ │ │ │ └────┴───────────────────┴──────┴──────┴────────┘< * > Внутри разделов необходимо отдельными строками выделить ценные бумаги, выпуск которых не зарегистрирован в установленном законом порядке.
< ** > Порядок расчета рыночной цены утвержден распоряжением ФКЦБ России от 05.10.98 N 1087-р "Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены". При отсутствии рыночной цены в графах 6 и 7 ставится прочерк.
Приложение 7
к распоряжению ФКЦБ России
от 8 октября 1999 г. N 1031-р
СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОБЪЕМ ОТЧЕТНОСТИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ДЕПОЗИТАРНУЮ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, В ФКЦБ РОССИИ
┌───┬────────────────┬────────────┬────────────────┬─────────────┐ │ N │Форма отчетности│ Отчетная │Дата представле-│Периодичность│ │п/п│ │ дата │ния отчетности │представления│ │ │ │ │ │ отчетности │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │1. │Информация о │Последний │Не позднее 30-го│Один раз │ │ │профессиональном│рабочий день│числа месяца, │в квартал │ │ │участнике рынка │квартала │следующего за │ │ │ │ценных бумаг, │ │отчетным кварта-│ │ │ │осуществляющем │ │лом │ │ │ │депозитарную │ │ │ │ │ │деятельность │ │ │ │ │ │Приложение 1 │ │ │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │2. │Сведения о коли-│Последний │Не позднее 30-го│Один раз │ │ │честве счетов │рабочий день│числа месяца, │в квартал │ │ │депо депонентов │квартала │следующего за │ │ │ │Приложение 2 │ │отчетным кварта-│ │ │ │ │ │лом │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │3. │Сведения о цен- │Последний │Не позднее 30-го│Один раз │ │ │ных бумагах, │рабочий день│числа месяца, │в квартал │ │ │принятых на │квартала │следующего за │ │ │ │обслуживание │ │отчетным кварта-│ │ │ │депозитарием │ │лом │ │ │ │Приложение 3 │ │ │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │4. │Сведения о цен- │Последний │Не позднее 30-го│Один раз │ │ │ных бумагах, │рабочий день│числа месяца, │в квартал │ │ │учитываемых │квартала │следующего за │ │ │ │депозитарием │ │отчетным кварта-│ │ │ │Приложение 4 │ │лом │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │5. │Бухгалтерский │1 апреля │Не позднее 1 мая│Один раз │ │ │баланс (форма │1 июля │Не позднее │в квартал │ │ │N 1), Отчет о │ │1 августа │ │ │ │прибылях и убыт-│1 октября │Не позднее │ │ │ │ках (форма N 2) │ │1 ноября │ │ │ │ │1 января │Не позднее │ │ │ │ │ │1 апреля │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │6. │Сведения о вели-│1 апреля │Не позднее 1 мая│Один раз │ │ │чине собственно-│1 июля │Не позднее │в квартал │ │ │го капитала │ │1 августа │ │ │ │Приложение 5 │1 октября │Не позднее │ │ │ │ │ │1 ноября │ │ │ │ │1 января │Не позднее │ │ │ │ │ │1 апреля │ │ ├───┼────────────────┼────────────┼────────────────┼─────────────┤ │7. │Сведения о собс-│Последний │Не позднее 30-го│Один раз │ │ │твенных финансо-│рабочий день│числа месяца, │в квартал │ │ │вых вложениях │квартала │следующего за │ │ │ │Приложение 6 │ │отчетным кварта-│ │ │ │ │ │лом │ │ └───┴────────────────┴────────────┴────────────────┴─────────────┘