ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 18 марта 1999 г. N 270-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ
ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
В соответствии с пунктом 15 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг":
утвердить Методические рекомендации по представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждены
распоряжением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 18 марта 1999 г. N 270-р
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
В целях разъяснения порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно Временному положению о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 (далее - Временное положение), ФКЦБ России рекомендует:
1. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники) непосредственно в Москве, представлять отчетность, предусмотренную Временным положением, в центральный офис саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) по адресу: 103030, Москва, Институтский пер., д. 16, стр. 1.
2. Иным профессиональным участникам представлять указанную отчетность в центральный офис или филиалы НАУФОР в соответствии с местом государственной регистрации профессионального участника согласно списку филиалов НАУФОР (прилагается).
3. Профессиональным участникам направлять отчетность в НАУФОР с сопроводительным письмом, в котором должны быть перечислены представляемые документы с указанием количества экземпляров и листов.
4. НАУФОР регистрировать представляемую отчетность (присваивать входящий номер). В случае представления профессиональным участником отчетности в составе, не соответствующем требованиям Временного положения, направлять профессиональному участнику уведомление о представлении неполного комплекта отчетности с указанием непредставленных документов или иных нарушений требований Временного положения и нормативных правовых актов ФКЦБ России об отчетности.
Приложение
к Методическим рекомендациям
по представлению отчетности
профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами
СПИСОК
ФИЛИАЛОВ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
"НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА"
┌───┬────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐ │ N │Наименование филиала │ Субъекты Российской Федерации │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │1 │Центральный офис │ Москва, │ │ │Москва │ Московская область, │ │ │ │ Калужская область, │ │ │ │ Рязанская область, │ │ │ │ Смоленская область, │ │ │ │ Тверская область, │ │ │ │ Тульская область, │ │ │ │ Ярославская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │2 │Северо - Западный │ Санкт - Петербург, │ │ │Санкт - Петербург │ Республика Карелия, │ │ │ │ Республика Коми, │ │ │ │ Ненецкий автономный округ, │ │ │ │ Архангельская область, │ │ │ │ Вологодская область, │ │ │ │ Калининградская область, │ │ │ │ Ленинградская область, │ │ │ │ Мурманская область, │ │ │ │ Новгородская область, │ │ │ │ Псковская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │3 │Уральский │ Республика Башкортостан, │ │ │г. Екатеринбург │ Удмуртская Республика, │ │ │ │ Пермская область, │ │ │ │ Свердловская область, │ │ │ │ Коми - Пермяцкий автономный округ │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │4 │Челябинский │ Челябинская область, │ │ │г. Челябинск │ Курганская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │5 │Омский │ Тюменская область, │ │ │г. Омск │ Омская область, │ │ │ │ Ханты - Мансийский автономный округ,│ │ │ │ Ямало - Ненецкий автономный округ │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │6 │Новосибирский │ Новосибирская область, │ │ │г. Новосибирск │ Томская область, │ │ │ │ Кемеровская область, │ │ │ │ Республика Алтай, │ │ │ │ Алтайский край │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │7 │Иркутский │ Иркутская область, │ │ │г. Иркутск │ Читинская область, │ │ │ │ Республика Бурятия, │ │ │ │ Республика Саха (Якутия), │ │ │ │ Агинский Бурятский автономный округ,│ │ │ │ Усть - Ордынский Бурятский │ │ │ │ автономны округ │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │8 │Самарский │ Оренбургская область, │ │ │г. Самара │ Пензенская область, │ │ │ │ Самарская область, │ │ │ │ Ульяновская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │9 │Нижегородский │ Нижегородская область, │ │ │г. Нижний Новгород │ Владимирская область, │ │ │ │ Ивановская область, │ │ │ │ Кировская область, │ │ │ │ Костромская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │10 │Ростовский │ Кабардино - Балкарская Республика, │ │ │г. Ростов - на - Дону │ Карачаево - Черкесская Республика, │ │ │ │ Республика Адыгея (Адыгея), │ │ │ │ Республика Дагестан, │ │ │ │ Республика Ингушетия, │ │ │ │ Республика Калмыкия (Хальмг тангч), │ │ │ │ Республика Северная Осетия - Алания,│ │ │ │ Чеченская Республика, │ │ │ │ Краснодарский край, │ │ │ │ Ставропольский край, │ │ │ │ Ростовская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │11 │Приморский │ Приморский край, │ │ │г. Владивосток │ Хабаровский край, │ │ │ │ Амурская область, │ │ │ │ Магаданская область, │ │ │ │ Камчатская область, │ │ │ │ Сахалинская область, │ │ │ │ Еврейская автономная область, │ │ │ │ Чукотский автономный округ, │ │ │ │ Корякский автономный округ │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │12 │Казанский │ Республика Марий Эл, │ │ │г. Казань │ Республика Мордовия, │ │ │ │ Республика Татарстан (Татарстан), │ │ │ │ Чувашская Республика - Чаваш │ │ │ │ республика │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │13 │Саратовский │ Астраханская область, │ │ │г. Саратов │ Волгоградская область, │ │ │ │ Саратовская область, │ │ │ │ Тамбовская область │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │14 │Красноярский │ Республика Тыва, │ │ │г. Красноярск │ Республика Хакасия, │ │ │ │ Красноярский край, │ │ │ │ Таймырский (Долгано - Ненецкий) │ │ │ │ автономный округ, │ │ │ │ Эвенкийский автономный округ │ ├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤ │15 │Орловский │ Белгородская область, │ │ │г. Орел │ Брянская область, │ │ │ │ Воронежская область, │ │ │ │ Курская область, │ │ │ │ Липецкая область, │ │ │ │ Орловская область │ └───┴────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘