ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ С САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ
ФОНДОВОГО РЫНКА ПО СБОРУ ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ
ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
1. Установить, что саморегулируемая организация Национальная ассоциация участников фондового рынка (далее - НАУФОР) представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в электронной форме и на бумажном носителе информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), не представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 06.11.98 N 45 (далее - отчетность), и регистрационную форму, установленную пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме согласно Приложению 1.
2. Установить следующие сроки представления НАУФОР в ФКЦБ России информации о профессиональных участниках, не представивших отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию:
на 1 января каждого года - не позднее 10 мая;
на 1 апреля каждого года - не позднее 5 июня;
на 1 июля каждого года - не позднее 5 сентября;
на 1 октября каждого года - не позднее 5 декабря.
В случае, если последний день срока представления информации о профессиональных участниках, не представивших отчетность и (или) регистрационную форму, приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
3. Управлению регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ России ежеквартально не позднее пяти рабочих дней с отчетной даты направлять в НАУФОР список профессиональных участников, которые обязаны представить отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию на отчетную дату.
4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному работнику ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте информацию о профессиональных участниках, представивших отчетность и (или) регистрационную форму после окончания сроков представления отчетности и регистрационных форм, согласно Приложению 2.
5. НАУФОР в срок до 15 октября 1999 года привести в соответствие с требованиями настоящего распоряжения и представить на согласование в ФКЦБ России внутренние документы, устанавливающие порядок приема, сверки, хранения и представления в ФКЦБ России отчетности и порядок взаимодействия НАУФОР и ее филиалов.
6. Управлению регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ России направлять в НАУФОР отчетность, поступившую в ФКЦБ России, в течение десяти рабочих дней с даты ее поступления.
И.о. Председателя
И.И.БАЖАН
Приложение 1
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ, НЕ ПРЕДСТАВИВШИХ ОТЧЕТНОСТЬ
И РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ ПО СОСТОЯНИЮ
НА ___.___.___
┌─┬──────┬───┬─────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬───────────────┐ │N│Наиме-│ИНН│Член-│Филиал│Субъ-│Место│Поч- │Номер│Статус│Не представлена│ │ │нова- │ │ство │НАУФОР│ект │на- │товый│ли- │лицен-├──────┬────────┤ │п│ние │ │в СРО│ │Феде-│хож- │адрес│цен- │зии │отчет-│регист- │ │/│орга- │ │ │ │рации│дения│ │зии │ │ность │рацион- │ │п│низа- │ │ │ │ │ │ │ │ │по │ная фор-│ │ │ции │ │ │ │ │ │ │ │ │состо-│ма по │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │янию │состоя- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на │нию на │ ├─┼──────┼───┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────────┤ │1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ ├─┼──────┼───┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─┴──────┴───┴─────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┴────────┘Приложение 2
к распоряжению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗА ПЕРИОД С ___.___.___ Г. ПО ___.___.___ Г.
┌─┬──────┬───┬─────┬──────┬──────┬──────────────┬─────────┬───────────────┐ │N│Наиме-│ИНН│Член-│Номер │Статус│ Дата │Представ-│Не представлена│ │ │нова- │ │ство │лицен-│лицен-├───────┬──────┤ление от-├──────┬────────┤ │п│ние │ │в СРО│зии │зии │направ-│предс-│четности │отчет-│регист- │ │/│орга- │ │ │ │ │ления │тавле-│(первич- │ность │рацион- │ │п│низа- │ │ │ │ │отчет- │ния │ное / по │по │ная фор-│ │ │ции │ │ │ │ │ности │отчет-│предписа-│состо-│ма по │ │ │ │ │ │ │ │по поч-│ности │нию) │янию │состоя- │ │ │ │ │ │ │ │те в │в │ │на │нию на │ │ │ │ │ │ │ │НАУФОР │НАУФОР│ │ │ │ ├─┼──────┼───┼─────┼──────┼──────┼───────┼──────┼─────────┼──────┼────────┤ │1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├─┼──────┼───┼─────┼──────┼──────┼───────┼──────┼─────────┼──────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─┴──────┴───┴─────┴──────┴──────┴───────┴──────┴─────────┴──────┴────────┘