ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 10 февраля 2023 года
О СРОКЕ
ПРИНЯТИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ РЕШЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ
ТИПА ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, В СОСТАВ АКТИВОВ
КОТОРОГО ВХОДЯТ ЗАБЛОКИРОВАННЫЕ АКТИВЫ, ИЛИ О ВЫДЕЛЕНИИ
ТАКИХ АКТИВОВ В ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ФОНД, О ТРЕБОВАНИЯХ
К ПРАВИЛАМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ
ФОНДОМ И К ИЗМЕНЕНИЯМ И ДОПОЛНЕНИЯМ В ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ
ФОНДОМ, В СОСТАВ АКТИВОВ КОТОРОГО ВХОДЯТ
ЗАБЛОКИРОВАННЫЕ АКТИВЫ, А ТАКЖЕ О ТРЕБОВАНИЯХ
К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ЛИЦ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ, И ДЕПОЗИТАРИЕВ
Совет директоров Банка России 10 февраля 2023 года принял решение:
1. В соответствии с частями 1 - 4, 6 - 7 статьи 5.4 Федерального закона от 14 июля 2022 года N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 319-ФЗ) и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 46-ФЗ):
1.1. Установить, что в срок до 15 октября 2023 года включительно:
управляющая компания открытого, биржевого или интервального паевого инвестиционного фонда, в состав активов которого входят активы, фактическая возможность распоряжаться которыми ограничена вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (далее соответственно - заблокированный фонд, заблокированные активы), если доля заблокированных активов по стоимости, определенной при последнем определении стоимости чистых активов такого фонда, составляет не менее 10 процентов стоимости чистых активов заблокированного фонда, обязана в соответствии с частью 1 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ принять решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительно формируемый закрытый паевой инвестиционный фонд (далее - дополнительный фонд) или об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд;
управляющая компания заблокированного фонда, в котором доля заблокированных активов по стоимости, определенной при последнем определении стоимости чистых активов такого фонда, составляет менее 10 процентов стоимости чистых активов заблокированного фонда, вправе в соответствии с частью 2 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ принять решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд.
Установить, что в срок до 16 июня 2024 года включительно указанные в настоящем пункте решения принимаются в отношении заблокированных фондов, в состав активов которых входят заблокированные активы, возможность распоряжения которыми была ограничена после 15 октября 2023 года.
1.2. Установить следующие требования к деятельности управляющих компаний заблокированных фондов, принявших решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд, а также к совершению такими управляющими компаниями действий (операций), направленных на выделение активов заблокированного фонда в дополнительный фонд.
1.2.1. Управляющая компания, принявшая решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд, обязана до 15 октября 2023 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правила доверительного управления дополнительным фондом (далее - правила дополнительного фонда), соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, а также требованиям, предусмотренным подпунктом 1.3 настоящего пункта.
Управляющая компания, принявшая решение о выделении активов заблокированного фонда в дополнительный фонд в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.1 настоящего решения, обязана до 16 июня 2024 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правила дополнительного фонда, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, а также требованиям, предусмотренным подпунктом 1.3 настоящего пункта.
1.2.2. Управляющая компания в составе документов, предоставляемых в Банк России при регистрации (в специализированный депозитарий заблокированного фонда при согласовании) правил дополнительного фонда, должна предоставить сообщение о формировании дополнительного фонда, предусмотренное подпунктом 1.2.3 настоящего пункта, и справку о стоимости чистых активов заблокированного фонда, составленную на день, предшествующий дню направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правил дополнительного фонда, с указанием в ней активов, передаваемых в оплату инвестиционных паев дополнительного фонда при его формировании в соответствии с частью 3 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ (далее - обособляемые активы), заблокированных активов и стоимости каждого актива заблокированного фонда, определенной при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда.
1.2.3. Управляющая компания в день направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) правил дополнительного фонда обязана раскрыть на своем официальном сайте (предоставить владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда, если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов) сообщение о формировании дополнительного фонда, содержащее следующие сведения:
1.2.3.1. полное название заблокированного фонда и номер правил доверительного управления заблокированным фондом;
1.2.3.2. обоснование выбора решения, предусмотренного пунктом 1 части 1 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ, или обоснование принятия решения, предусмотренного частью 2 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ;
1.2.3.3. описание порядка формирования дополнительного фонда и последствий его формирования для владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда;
1.2.3.4. перечень обособляемых активов с указанием стоимости каждого актива, определенной при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда, и их совокупной стоимости.
1.2.4. Управляющая компания не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем начала формирования дополнительного фонда, предусмотренным правилами дополнительного фонда, обязана:
1.2.4.1. раскрыть на своем официальном сайте (предоставить владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда, если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов) правила дополнительного фонда, информацию о дате составления предусмотренного частью 3 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ списка владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда, составленного для выдачи инвестиционных паев дополнительного фонда (далее - список владельцев паев), которая не может быть ранее 3 рабочих дней и позднее 10 рабочих дней с даты раскрытия (предоставления) указанной информации, а также информацию об осуществлении управляющей компанией действий, предусмотренных подпунктами 1.2.7 и 1.2.8 настоящего пункта.
1.2.4.2. направить лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда, требование о составлении списка владельцев паев по состоянию на дату, указанную в раскрытой (предоставленной) управляющей компанией информации о дате составления такого списка.
1.2.5. Управляющая компания не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем, по состоянию на который составлен список владельцев паев, обязана:
1.2.5.1. передать в оплату инвестиционных паев дополнительного фонда обособляемые активы, в состав которых должны входить все заблокированные активы заблокированного фонда и могут входить иные активы заблокированного фонда (если совокупная стоимость таких иных активов, определенная при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда, составляет не более 10 процентов от общей стоимости обособляемых активов), и включить указанные активы в состав дополнительного фонда, в том числе путем зачисления денежных средств на банковский счет дополнительного фонда и бездокументарных ценных бумаг на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие дополнительный фонд, без их предварительного зачисления на транзитный счет и транзитный счет депо соответственно;
1.2.5.2. раскрыть на своем официальном сайте (предоставить владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда, если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов) информацию о дате выделения обособляемых активов из состава активов заблокированного фонда (передачи в оплату инвестиционных паев дополнительного фонда обособляемых активов) и их включения в состав дополнительного фонда.
1.2.6. Управляющая компания не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем включения обособляемых активов в состав дополнительного фонда, обязана обеспечить выдачу инвестиционных паев дополнительного фонда каждому владельцу инвестиционных паев заблокированного фонда, указанному в списке владельцев паев, в количестве, равном количеству инвестиционных паев заблокированного фонда, принадлежащих соответствующему владельцу инвестиционных паев заблокированного фонда на дату составления указанного списка.
1.2.7. Управляющая компания не удовлетворяет заявки на погашение и обмен инвестиционных паев заблокированного фонда, принятые до дня, по состоянию на который составлен список владельцев паев, если указанные заявки не были удовлетворены по состоянию на этот день, а также в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления заблокированным фондом (далее - правила заблокированного фонда), осуществляет возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев заблокированного фонда и не включенного в состав заблокированного фонда по состоянию на день, предшествующий дню, на который составлен список владельцев паев.
1.2.8. Если выдача, погашение и обмен инвестиционных паев заблокированного фонда не были приостановлены управляющей компанией до дня (включительно), по состоянию на который составлен список владельцев паев, управляющая компания приостанавливает выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев заблокированного фонда со дня, следующего за указанным днем, и до дня, следующего за днем выдачи инвестиционных паев дополнительного фонда.
1.3. Установить, что правила дополнительного фонда должны содержать:
1.3.1. полное название дополнительного фонда, включающее полное название заблокированного фонда (за исключением указания на его тип и категорию) и указание на то, что в состав активов дополнительного фонда входят заблокированные активы;
1.3.2. положение о том, что инвестиционные паи дополнительного фонда:
1.3.2.1. не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов и дополнительный фонд относится к категории фонда рыночных финансовых инструментов (если инвестиционные паи заблокированного фонда не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов);
1.3.2.2. предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов и дополнительный фонд относится к категории фонда финансовых инструментов (если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов);
1.3.3. указание на то, что целью инвестиционной политики управляющей компании является осуществление доверительного управления активами, составляющими дополнительный фонд, включая их реализацию на наилучших доступных для управляющей компании условиях, и выплата денежных средств, полученных в результате доверительного управления, владельцам инвестиционных паев в форме частичного погашения инвестиционных паев;
1.3.4. указание на то, что в состав активов дополнительного фонда могут входить только обособляемые активы, активы, соответствующие требованиям Указания Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (далее - Указание Банка России N 4129-У), включаемые в состав дополнительного фонда в связи с реализацией (обменом) заблокированных активов (далее - замещающие активы), и активы, указанные в абзацах четвертом, пятом, седьмом и восьмом пункта 2.1 Указания Банка России N 4129-У;
1.3.5. положение о том, что к заблокированным активам, составляющим дополнительный фонд, не применяются требования, предусмотренные абзацами первым и вторым пункта 2.10 Указания Банка России N 4129-У и пунктом 1.18 Указания Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев";
1.3.6. срок действия договора доверительного управления дополнительным фондом, составляющий 15 лет с начала срока его формирования;
1.3.7. дата начала формирования дополнительного фонда, являющаяся 3 рабочим днем, следующим за днем присвоения правилам дополнительного фонда номера в реестре паевых инвестиционных фондов, и срок формирования дополнительного фонда, составляющий не более 40 рабочих дней;
1.3.8. положение о том, что выдача инвестиционных паев дополнительного фонда при его формировании осуществляется без подачи заявок на выдачу инвестиционных паев и только владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда;
1.3.9. положение о том, что выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования дополнительного фонда не осуществляется;
1.3.10. обязанность управляющей компании осуществлять ежеквартально, начиная с квартала, следующего за кварталом, в котором завершено (окончено) формирование дополнительного фонда, частичное погашение инвестиционных паев дополнительного фонда в соответствии со следующими условиями:
1.3.10.1. осуществляется частичное погашение такого количества инвестиционных паев дополнительного фонда, при котором совокупный размер выплачиваемой всем владельцам погашаемых инвестиционных паев денежной компенсации (далее - совокупный размер выплат) составляет не менее 90 процентов от суммы денежных средств, поступивших в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим дополнительный фонд, на банковские счета, открытые для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением дополнительным фондом (далее - банковские счета дополнительного фонда), за расчетный период;
1.3.10.2. расчетным периодом для определения совокупного размера выплат является период от даты начала календарного квартала, в котором осуществлялось последнее частичное погашение инвестиционных паев дополнительного фонда (от даты завершения (окончания) формирования дополнительного фонда, если частичное погашение инвестиционных паев дополнительного фонда ранее не осуществлялось), до даты завершения календарного квартала, предшествующего календарному кварталу, в котором осуществляется очередное частичное погашение инвестиционных паев дополнительного фонда;
1.3.10.3. частичное погашение инвестиционных паев дополнительного фонда не осуществляется:
в очередном квартале, если совокупный размер выплат не превышает установленную в правилах дополнительного фонда минимальную величину, которая не может превышать 10 процентов от стоимости чистых активов дополнительного фонда, определенной на последний день расчетного периода (на последний день определения стоимости чистых активов дополнительного фонда, предшествующий последнему дню расчетного периода, если по состоянию на последний день расчетного периода такая стоимость не определялась);
в период от даты начала приема организатором торгов предложений о заключении сделок (операций) в соответствии с условиями проведения торгов и совершения сделок (операций), установленными Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации на основании пункта 4 Указа Президента Российской Федерации от 08.11.2023 N 844 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг" (далее - дата начала приема предложений), до даты погашения всех инвестиционных паев владельцев инвестиционных паев дополнительного фонда в соответствии с подпунктом 1.12 пункта 1 решения Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года "Об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций)" (далее - Решение Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года);
1.3.11. положение о том, что максимальный размер суммы вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (при наличии) и оценщика (при наличии) за календарный год не должен превышать одновременно:
1.3.11.1. 5 процентов от суммы денежных средств, поступивших на банковские счета дополнительного фонда за календарный год в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим дополнительный фонд;
1.3.11.2. максимальный размер суммы вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (при наличии) и оценщика (при наличии) (в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов), предусмотренный правилами заблокированного фонда (при наличии);
1.3.12. положения об отсутствии надбавок к расчетной стоимости инвестиционных паев дополнительного фонда при их выдаче и скидок с расчетной стоимости инвестиционных паев дополнительного фонда при их погашении;
1.3.13. указание на невозможность выдела имущества без согласия владельца инвестиционных паев, инвестиционные паи которого погашаются, в случае, если правилами дополнительного фонда предусмотрена возможность выдела имущества в натуре;
1.3.14. сумму денежных средств (стоимость имущества), передаваемых (передаваемого) в оплату инвестиционных паев, необходимую для завершения (окончания) формирования дополнительного фонда, равную совокупной стоимости обособляемых активов, указанной в сообщении управляющей компании о формировании дополнительного фонда, предусмотренном подпунктом 1.2.3 настоящего пункта;
1.3.15. сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается один инвестиционный пай при формировании дополнительного фонда, равную округленному по правилам математического округления с точностью до двух знаков после запятой частному от деления совокупной стоимости обособляемых активов, указанной в сообщении управляющей компании о формировании дополнительного фонда, предусмотренном подпунктом 1.2.3 настоящего пункта, на общее количество выданных инвестиционных паев заблокированного фонда;
1.3.16. указание на то, что обособляемые активы при формировании дополнительного фонда оцениваются по стоимости, определенной при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда;
1.3.17. общее количество выдаваемых управляющей компанией инвестиционных паев дополнительного фонда, равное общему количеству выданных инвестиционных паев заблокированного фонда;
1.3.18. положение о том, что количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев дополнительного фонда при их выдаче одному лицу, равно количеству знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев заблокированного фонда при их выдаче одному лицу;
1.3.19. сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев дополнительного фонда при его формировании, являющимся лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда, и сведения о специализированном депозитарии дополнительного фонда, являющимся при его формировании специализированным депозитарием заблокированного фонда.
1.4. Установить следующие требования к деятельности управляющих компаний заблокированных фондов, принявших решение об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд, а также к совершению такими управляющими компаниями действий (операций), направленных на изменение типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд.
1.4.1. Управляющая компания, принявшая решение об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд, обязана до 15 октября 2023 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменения и дополнения в правила заблокированного фонда, соответствующие требованиям, предусмотренным подпунктом 1.5 настоящего пункта, и предусматривающие изменение типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд и приведение правил заблокированного фонда в соответствие с требованиями к правилам доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусмотренными законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах (далее - изменения в правила заблокированного фонда).
Управляющая компания, принявшая решение об изменении типа заблокированного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.1 настоящего решения, обязана до 16 июня 2024 года включительно направить на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменения в правила заблокированного фонда.
1.4.2. Управляющая компания в составе документов, предоставляемых в Банк России при регистрации (в специализированный депозитарий заблокированного фонда при согласовании) изменений в правила заблокированного фонда, должна предоставить справку о стоимости чистых активов заблокированного фонда, составленную на день, предшествующий дню направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменений в правила заблокированного фонда, с указанием в ней заблокированных активов и стоимости каждого актива заблокированного фонда, определенной при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда.
1.4.3. Управляющая компания в день направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменений в правила заблокированного фонда обязана раскрыть на своем официальном сайте (предоставить владельцам инвестиционных паев заблокированного фонда, если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов) сообщение об изменении типа заблокированного фонда, содержащее сведения, предусмотренные пунктом 3.22 Раздела 3 Приложения 1 к Указанию Банка России от 2 ноября 2020 года N 5609-У "О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда", обоснование выбора решения, предусмотренного пунктом 2 части 1 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ, а также информацию об осуществлении управляющей компанией действий, предусмотренных подпунктом 1.4.4 настоящего пункта.
1.4.4. Управляющая компания не удовлетворяет заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев заблокированного фонда, принятые до дня вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда, если указанные заявки не были удовлетворены по состоянию на день, предшествующий этому дню, и в порядке, предусмотренном правилами заблокированного фонда, осуществляет возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев заблокированного фонда и не включенного в состав заблокированного фонда за 2 дня, предшествующих дню вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда.
1.5. Установить, что изменения в правила заблокированного фонда должны содержать:
1.5.1. положения, предусмотренные подпунктами 1.3.2, 1.3.3, 1.3.5, 1.3.9, 1.3.12, 1.3.13 настоящего пункта для дополнительного фонда;
1.5.2. указание на то, что в состав активов заблокированного фонда могут входить только активы, входящие в состав заблокированного фонда по состоянию на дату направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменений в правила заблокированного фонда, замещающие активы и активы, указанные в абзацах четвертом, пятом, седьмом и восьмом пункта 2.1 Указания Банка России N 4129-У;
1.5.3. срок действия договора доверительного управления заблокированным фондом, составляющий 15 лет с даты вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда;
1.5.4. требование к структуре активов заблокированного фонда, предусматривающее реализацию на наилучших доступных для управляющей компании условиях не позднее 250 рабочих дней с даты вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда активов заблокированного фонда, которые не являются заблокированными активами и совокупная стоимость которых при последнем определении стоимости чистых активов заблокированного фонда, предшествующем дате вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда, составляла более 10 процентов от стоимости чистых активов заблокированного фонда;
1.5.5. обязанность управляющей компании осуществлять ежеквартально, начиная с квартала, следующего за кварталом, в котором вступили в силу изменения в правила заблокированного фонда, частичное погашение инвестиционных паев заблокированного фонда в соответствии со следующими условиями:
1.5.5.1. осуществляется частичное погашение такого количества инвестиционных паев заблокированного фонда, при котором совокупный размер выплат составляет не менее 90 процентов от суммы денежных средств, поступивших в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим заблокированный фонд, на банковские счета, открытые для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением заблокированным фондом, уменьшенной (если инвестиционные паи заблокированного фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов и правила заблокированного фонда предусматривают возможность заключения таких договоров) на совокупную величину выплат по договорам займа и кредитным договорам, осуществленных за счет имущества заблокированного фонда (далее - чистые поступления на банковские счета заблокированного фонда), за расчетный период;
1.5.5.2. расчетным периодом для определения совокупного размера выплат является период от даты начала календарного квартала, в котором осуществлялось последнее частичное погашение инвестиционных паев заблокированного фонда (от даты вступления в силу изменений в правила заблокированного фонда, если частичное погашение инвестиционных паев заблокированного фонда ранее не осуществлялось), до даты завершения календарного квартала, предшествующего календарному кварталу, в котором осуществляется очередное частичное погашение инвестиционных паев заблокированного фонда;
1.5.5.3. частичное погашение инвестиционных паев заблокированного фонда не осуществляется:
в очередном квартале, если совокупный размер выплат не превышает установленную в правилах заблокированного фонда минимальную величину, которая не может превышать 10 процентов от стоимости чистых активов заблокированного фонда, определенной на последний день расчетного периода (на последний день определения стоимости чистых активов заблокированного фонда, предшествующий последнему дню расчетного периода, если по состоянию на последний день расчетного периода такая стоимость не определялась);
в течение периода от даты начала приема предложений до даты погашения всех инвестиционных паев владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда в соответствии с подпунктом 1.12 пункта 1 Решения Совета директоров Банка России от 26 декабря 2023 года;
1.5.6. положение о том, что максимальный размер суммы вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (при наличии) и оценщика (при наличии) за календарный год не должен превышать одновременно:
1.5.6.1. 5 процентов от суммы чистых поступлений на банковские счета заблокированного фонда за календарный год;
1.5.6.2. максимальный размер суммы вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (при наличии) и оценщика (при наличии) (в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов), предусмотренный правилами заблокированного фонда по состоянию на дату направления на регистрацию в Банк России (на согласование в специализированный депозитарий заблокированного фонда) изменений в правила заблокированного фонда (при наличии).
1.6. Установить следующие требования к деятельности лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев заблокированных фондов, и депозитариев, являющихся номинальными держателями инвестиционных паев заблокированных фондов, а также к совершению такими лицами действий (операций), направленных на получение владельцами инвестиционных паев заблокированного фонда инвестиционных паев дополнительного фонда.
1.6.1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда, при формировании дополнительного фонда должно совершать операции, необходимые для выдачи инвестиционных паев дополнительного фонда и их зачисления на лицевые счета и (или) счет неустановленных лиц в реестре владельцев инвестиционных паев дополнительного фонда, в том числе открывать в реестре владельцев инвестиционных паев дополнительного фонда лицевые счета лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда (за исключением лиц, на лицевых счетах которых отсутствуют инвестиционные паи) по состоянию на дату составления списка владельцев паев, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, на основании имеющихся у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев заблокированного фонда, документов о владельцах инвестиционных паев заблокированного фонда (номинальных держателях) и (или) открывать счет неустановленных лиц.
1.6.2. Депозитарий, являющийся номинальным держателем инвестиционных паев заблокированного фонда, при формировании дополнительного фонда должен совершать операции, необходимые для выдачи инвестиционных паев дополнительного фонда и их зачисления на счета депо, на которых осуществляется учет прав на инвестиционные паи заблокированного фонда, и (или) счет неустановленных лиц.
1.7. Установить с 4 марта 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно следующие требования к деятельности управляющих компаний:
1.7.1. Для целей расчета ограничений, указанных в абзаце первом пункта 2.10 Указания Банка России N 4129-У, при определении доли оценочной стоимости активов в стоимости активов дополнительного фонда (заблокированного фонда, тип которого был изменен на закрытый паевой инвестиционный фонд) денежные средства на банковских счетах дополнительного фонда (на банковских счетах, открытых для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением заблокированным фондом, тип которого был изменен на закрытый паевой инвестиционный фонд) не учитываются в оценочной стоимости активов;
1.7.2. При исчислении сроков, предусмотренных подпунктами 3.1.2 и 3.1.3 пункта 3.1 Указания Банка России N 4129-У, не учитывается период, в течение которого устранение несоответствия состава и (или) структуры активов дополнительного фонда (заблокированного фонда, тип которого был изменен на закрытый паевой инвестиционный фонд) требованиям Указания Банка России N 4129-У или инвестиционной декларации дополнительного фонда (заблокированного фонда, тип которого был изменен на закрытый паевой инвестиционный фонд) невозможно в связи с ограничением возможности распоряжаться заблокированными активами вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации.
2. В соответствии с частью 8 статьи 5.4 Федерального закона N 319-ФЗ и пунктом 4 статьи 20 Федерального закона N 46-ФЗ опубликовать настоящее решение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в день его принятия.