ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 26 июля 2024 года
О ТРЕБОВАНИЯХ
К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, В ЧАСТИ
УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, НОМИНАЛЬНАЯ СТОИМОСТЬ КОТОРЫХ
ВЫРАЖЕНА В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ПО КОТОРЫМ У РЕСПУБЛИКИ
БЕЛАРУСЬ ИМЕЮТСЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА, СВЯЗАННЫЕ С ТАКИМИ ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ, И ПЕРЕДАЧИ ВЫПЛАТ ПО НИМ
Совет директоров Банка России 26 июля 2024 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" установить до 31 декабря 2024 года включительно следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарии), в части учета прав на ценные бумаги, номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте, имеющие международный идентификационный код ценной бумаги XS1904731129 или US25161EAA91 (далее - еврооблигации), и передачи выплат по ним в целях содействия исполнению эмитентом еврооблигаций обязательств по еврооблигациям в порядке, установленном постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 28.05.2024 N 381, путем осуществления следующих действий:
выкупа еврооблигаций и передачи начисленных по ним и не выплаченных на дату выкупа процентных доходов (далее - выкуп еврооблигаций);
исполнения обязательств по выплате процентных доходов по еврооблигациям и суммы к погашению номинальной стоимости еврооблигаций в белорусских рублях (далее - исполнение обязательств по еврооблигациям).
1.1. Центральный депозитарий уведомляет депозитарии о заключении договора оказания услуг по организации передачи выплат по ценным бумагам между центральным депозитарием и эмитентом (далее - Договор).
1.2. Депозитарий, которому для учета прав на еврооблигации открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, за исключением центрального депозитария (далее - депозитарий первого уровня), не позднее пяти рабочих дней со дня получения от центрального депозитария уведомления о заключении Договора открывает центральному депозитарию счет депо номинального держателя, предназначенный исключительно для учета прав на еврооблигации, без заключения с центральным депозитарием депозитарного договора и его поручения (далее - счет депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения), и незамедлительно направляет отчет о такой операции центральному депозитарию.
1.3. Центральный депозитарий не позднее одного рабочего дня со дня получения отчета об открытии счета депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения открывает депозитарию первого уровня счет депо номинального держателя, предназначенный исключительно для учета прав на еврооблигации, без заключения с депозитарием первого уровня депозитарного договора и его поручения (далее - счет депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения), и незамедлительно направляет отчет о такой операции депозитарию первого уровня.
1.4. Плата за открытие, ведение и закрытие счета депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения и счета депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения не взимается.
1.5. Не позднее одного рабочего дня с даты открытия счета депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения депозитарий первого уровня осуществляет зачисление еврооблигаций, учет прав на которые осуществляется им на счетах депо его депонентов и в отношении которых отсутствуют ограничения на распоряжение еврооблигациями, на счет депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения без поручений лиц, которым открыты указанные счета депо, и незамедлительно направляет отчет о такой операции центральному депозитарию.
1.6. Не позднее операционного дня календарной даты зачисления еврооблигаций на счет депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта центральный депозитарий без поручения депозитария первого уровня осуществляет зачисление указанных еврооблигаций на счет депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения.
Не позднее операционного дня календарной даты зачисления еврооблигаций на счет депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения такой депозитарий первого уровня осуществляет зачисление еврооблигаций на счета депо, с которых такие еврооблигации были списаны в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта, без поручений лиц, которым открыты такие счета депо.
Совершение операций, предусмотренных подпунктом 1.5 настоящего пункта и абзацами первым и вторым настоящего подпункта, не влечет переход прав на еврооблигации.
1.7. Центральный депозитарий осуществляет сбор сведений о владельцах еврооблигаций (лицах, осуществляющих права по еврооблигациям) (далее при совместном упоминании - держатели еврооблигаций), а также сведений о принадлежащих им еврооблигациях (далее при совместном упоминании - сведения) путем направления соответствующих запросов и (или) информации, необходимой для получения выплат по таким еврооблигациям (далее - информация), своим депонентам для последующей передачи полученных сведений эмитенту еврооблигаций.
1.8. Депозитарий, в том числе депозитарий первого уровня, получивший запрос о предоставлении сведений в соответствии с подпунктом 1.7 настоящего пункта, направляет соответствующие запросы и (или) информацию своим депонентам, на счетах депо которых осуществляется учет прав на еврооблигации, а также уведомляет своих депонентов - держателей еврооблигаций о том, что сведения будут переданы эмитенту еврооблигаций.
Депозитарий, в том числе депозитарий первого уровня, должен предоставить сведения депозитарию (центральному депозитарию), от которого получен соответствующий запрос.
1.9. Центральный депозитарий не позднее даты предоставления эмитенту еврооблигаций сведений, собранных в соответствии с подпунктами 1.7 и 1.8 настоящего пункта, для целей осуществления выкупа еврооблигаций (исполнения обязательств по еврооблигациям) вносит записи по счетам депо своих депонентов об ограничении распоряжения еврооблигациями, в отношении которых сведения переданы эмитенту еврооблигаций, без поручений таких депонентов.
Депозитарий, в том числе депозитарий первого уровня, по счету депо номинального держателя которого внесена запись об ограничении распоряжения еврооблигациями, не позднее операционного дня календарной даты внесения такой записи вносит записи по счетам депо своих депонентов об ограничении распоряжения указанными еврооблигациями без поручений таких депонентов.
1.10. Центральный депозитарий по заявлению эмитента еврооблигаций открывает на его имя счет хранения погашенных (выкупленных) ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (далее - счет хранения эмитента еврооблигаций).
1.11. Центральный депозитарий при поступлении от эмитента еврооблигаций информации о держателях еврооблигаций, которым эмитент еврооблигаций передал денежные средства в рамках выкупа еврооблигаций, и принадлежащих им еврооблигациях (при поступлении на его банковский счет от эмитента еврооблигаций денежных средств, предназначенных для осуществления выплаты по еврооблигациям в рамках выкупа еврооблигаций или исполнения обязательств по еврооблигациям) не позднее рабочего дня получения такой информации (денежных средств) осуществляет следующие действия:
вносит по счетам депо депонентов, по которым была внесена запись об ограничении распоряжения в соответствии с абзацем первым подпункта 1.9 настоящего пункта, запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями, без поручений лиц, которым открыты указанные счета депо;
осуществляет списание еврооблигаций, по которым осуществляется выкуп еврооблигаций (исполнение обязательств по еврооблигациям), со счета депо депонента и их зачисление на счет хранения эмитента еврооблигаций без поручений лиц, которым открыты такие счета.
Депозитарий, в том числе депозитарий первого уровня, по счету депо номинального держателя которого совершены операции, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, не позднее одного рабочего дня с даты совершения таких операций вносит по счетам депо своих депонентов запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями и осуществляет списание указанных еврооблигаций без поручений таких депонентов.
1.12. Центральный депозитарий, в случае поступления на его банковский счет от эмитента еврооблигаций денежных средств, предназначенных для осуществления выплаты по еврооблигациям в рамках выкупа еврооблигаций, передает своим депонентам указанную выплату по еврооблигациям и одновременно с передачей указанной выплаты направляет своим депонентам, которые являются номинальными держателями, полученную от эмитента еврооблигаций информацию о держателях еврооблигаций, которым причитается выплата по еврооблигациям, и о принадлежащих им еврооблигациях, по которым осуществляется выплата.
1.13. Центральный депозитарий при поступлении на его банковский счет от эмитента еврооблигаций денежных средств, предназначенных для осуществления выплаты по еврооблигациям в рамках исполнения обязательств по еврооблигациям, передает своим депонентам указанную выплату по еврооблигациям и одновременно с передачей указанной выплаты направляет своим депонентам, которые являются номинальными держателями, полученную от эмитента еврооблигаций информацию о держателях еврооблигаций, которым причитается выплата по еврооблигациям, и о принадлежащих им еврооблигациях, по которым осуществляется выплата.
1.14. Депозитарий, в том числе депозитарий первого уровня, при получении денежных средств в соответствии с подпунктами 1.12 и 1.13 настоящего пункта передает указанные денежные средства своим депонентам в соответствии со статьей 8.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) и одновременно с передачей указанных денежных средств направляет своим депонентам, которые являются номинальными держателями, информацию о держателях еврооблигаций и таких еврооблигациях, полученную от вышестоящего депозитария (центрального депозитария).
1.15. Центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней со дня получения информации от эмитента еврооблигаций об отказе держателю еврооблигаций в осуществлении выкупа еврооблигаций (исполнении обязательств по еврооблигациям):
вносит по счетам депо депонентов, по которым была внесена запись об ограничении распоряжения в соответствии с абзацем первым подпункта 1.9 настоящего пункта, запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями без поручений лиц, которым открыты указанные счета депо;
направляет своим депонентам, которые являются номинальными держателями, информацию о держателях еврооблигаций, в отношении которых отказано в осуществлении выкупа еврооблигаций (исполнении обязательств по еврооблигациям), в соответствии с информацией, полученной от эмитента еврооблигаций.
Депозитарий, по счету депо номинального держателя которого внесена запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями, не позднее операционного дня календарной даты внесения такой записи вносит по счету депо своего депонента записи о снятии ограничения распоряжения указанными еврооблигациями.
1.16. Не позднее трех рабочих дней со дня получения сведений от центрального депозитария, указанных в абзаце третьем подпункта 1.15 настоящего пункта, депозитарий первого уровня осуществляет списание еврооблигаций, в отношении которых от эмитента еврооблигаций получена информация об отказе в осуществлении выкупа еврооблигаций (исполнении обязательств по еврооблигациям), со счета депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения и их зачисление на счета депо, с которых такие еврооблигации были списаны в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта, без поручений лиц, которым открыты такие счета депо.
1.17. При списании еврооблигаций со счетов депо в соответствии с подпунктом 1.11 настоящего пункта требования пунктов 8 - 11 статьи 8.5 Федерального закона N 39-ФЗ не применяются.
1.18. Депозитарий первого уровня (центральный депозитарий) направляет в иностранную организацию, в которой у него открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, информацию о количестве еврооблигаций, выплаты по которым осуществлены эмитентом еврооблигаций их держателям в соответствии с подпунктами 1.12 и 1.13 настоящего пункта и не будут направлены данным эмитентом еврооблигаций через указанную иностранную организацию.
1.19. Центральный депозитарий закрывает счет депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения при отсутствии положительного остатка еврооблигаций по такому счету депо без поручения депозитария первого уровня и сообщает об этом депозитарию первого уровня.
Депозитарий первого уровня закрывает счет депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения при отсутствии положительного остатка еврооблигаций по такому счету депо без поручения центрального депозитария и сообщает об этом центральному депозитарию.
1.20. В случае если с момента совершения операции, предусмотренной подпунктом 1.5 настоящего пункта, до возникновения оснований для снятия ограничения распоряжения еврооблигациями в соответствии с подпунктами 1.11 и 1.15 настоящего пункта депозитарием первого уровня получена информация о возникновении оснований для внесения записей об ограничении распоряжения еврооблигациями в связи с наложением на них ареста, то депозитарий первого уровня не позднее рабочего дня получения указанной информации направляет в центральный депозитарий уведомление о получении такой информации.
Центральный депозитарий не позднее операционного дня календарной даты получения уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, вносит по счетам депо депонентов, по которым была внесена запись об ограничении распоряжения в соответствии с абзацем первым подпункта 1.9 настоящего пункта, запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями без поручений лиц, которым открыты указанные счета депо.
Депозитарий, по счету депо номинального держателя которого внесена запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями, не позднее операционного дня календарной даты внесения такой записи вносит по счету депо своего депонента записи о снятии ограничения распоряжения указанными еврооблигациями.
Депозитарий первого уровня не позднее операционного дня календарной даты внесения записи, указанной в абзаце третьем настоящего подпункта, осуществляет списание еврооблигаций со счета депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения и их зачисление на счета депо, с которых такие еврооблигации были списаны в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта, без поручений лиц, которым открыты такие счета депо, и незамедлительно направляет отчет о такой операции центральному депозитарию.
1.21. Электронное взаимодействие центрального депозитария и депозитария первого уровня при совершении операций в соответствии с настоящим решением осуществляется по правилам электронного взаимодействия центрального депозитария.
1.22. Совершение операций (за исключением информационных операций) по счету депо номинального держателя центрального депозитария ограниченного назначения и счету депо номинального держателя депозитария первого уровня ограниченного назначения, не предусмотренных настоящим решением, не допускается.
2. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".