ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ТЕЛЕГРАММА
от 14 октября 1999 г. N 19-1-22/643
В СВЯЗИ С ПОСТУПАЮЩИМИ ЗАПРОСАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ скб ПРОДАЖЕ скб ЦЕННЫХ БУМАГ зпт СОВЕРШЕННЫХ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ зпт СООБЩАЕМ СЛЕДУЮЩЕЕ тчк
В СООТВЕТСТВИИ С ПОРЯДКОМ ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ В РАЗДЕЛ 6 зпт ПОМИМО ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВКЛЮЧАЮТСЯ ВСЕ ОПЕРАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ НЕРЕЗИДЕНТОМ И РЕЗИДЕНТОМ тчк НЕ ВКЛЮЧАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ ДВУМЯ НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ ДВУМЯ РЕЗИДЕНТАМИ тчк
ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ БАНКОМ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТОВ зпт ПОКАЗАН В ПРИВЕДЕННОЙ НИЖЕ ТАБЛИЦЕ тчк
ТОРГОВЫЕ ПЛОЩАДКИ ММВБ зпт МФБ зпт РТС ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ В КАЧЕСТВЕ КОНТРАГЕНТОВ тире РЕЗИДЕНТОВ ПО СДЕЛКЕ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт ЕСЛИ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИСТИННОМ КОНТРАГЕНТЕ ОТСУТСТВУЕТ тчк
ОБРАЩАЕМ ВНИМАНИЕ НА НЕОБХОДИМОСТЬ ПРАВИЛЬНО УКАЗЫВАТЬ В ГРАФЕ 7 РАЗДЕЛА 6 ТИП ОПЕРАЦИИ скб ПОКУПКА ИЛИ ПРОДАЖА скб тчк ВСЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШАЕМЫЕ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ В ИНТЕРЕСАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ зпт ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ С ПОЗИЦИИ РЕЗИДЕНТОВ тчк ЭТО ОЗНАЧАЕТ зпт ЧТО ЛЮБАЯ ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОВ ВСЕГДА ОТРАЖАЕТСЯ В ГРАФЕ 7 КАК квч ПОКУПКА квч У НЕРЕЗИДЕНТА зпт А ПОКУПКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОМ ОТРАЖАЕТСЯ КАК квч ПРОДАЖА квч НЕРЕЗИДЕНТУ тчк
ПОРЯДОК
ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401
БРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ скб ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СОБСТВЕННЫХ
ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ скб
┌────────────────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┐ │КЛИЕНТ зпт ПО ПОРУ- │КОНТРАГЕНТ│ ОТРАЖЕНИЕ │ ОБОСНОВАНИЕ │ │ЧЕНИЮ КОТОРОГО ОТЧИ-│ПО СДЕЛКЕ │ В РАЗДЕЛЕ 6 │ │ │ТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫС-│С ЦЕННЫМИ │ ОТЧЕТНОСТИ │ │ │ТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ │ БУМАГАМИ │ПО ФОРМЕ 401 │ │ │БРОКЕРА │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤ │НЕРЕЗИДЕНТ │НЕРЕЗИДЕНТ│НЕ ОТРАЖАЕТСЯ│КОНТРАГЕНТОМ │ │ │ │ │ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ │ │ │ │ │БАНКА зпт ВЫСТУПА-│ │ │ │ │ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ │ │ │ │ │БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-│ │ │ │ │ТА тире НЕРЕЗИДЕН-│ │ │ │ │ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ │ │ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТ │ ├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤ │РЕЗИДЕНТ │РЕЗИДЕНТ │НЕ ОТРАЖАЕТСЯ│НЕТ ОПЕРАЦИИ С │ │ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТОМ │ ├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤ │НЕРЕЗИДЕНТ │РЕЗИДЕНТ │ОТРАЖАЕТСЯ │КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИ-│ │ │ │ │ТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА │ │ │ │ │зпт ВЫСТУПАЮЩЕГО В│ │ │ │ │КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА │ │ │ │ │ДЛЯ КЛИЕНТА тире │ │ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТА зпт │ │ │ │ │ЯВЛЯЕТСЯ РЕЗИДЕНТ │ ├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤ │РЕЗИДЕНТ │НЕРЕЗИДЕНТ│ОТРАЖАЕТСЯ │КОНТРАГЕНТОМ │ │ │ │ │ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ │ │ │ │ │БАНКА зпт ВЫСТУПА-│ │ │ │ │ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ │ │ │ │ │БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-│ │ │ │ │ТА тире НЕРЕЗИДЕН-│ │ │ │ │ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ │ │ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТ │ └────────────────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┘ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ БАНКА РОССИИ СЛЕДУЕТ ДОВЕСТИ УКАЗАННУЮ ИНФОРМАЦИЮ ДО УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ тчк
Заместитель Директора
Департамента иностранных
операций Центрального банка
Российской Федерации
ЩЕРБАКОВ