УКАЗ
ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ВОПРОСЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В целях совершенствования правовой основы деятельности Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг постановляю:
1. Изложить Положение о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. N 1009 "О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 28, ст. 3357), в новой редакции (прилагается).
2. Председателю Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг представить предложения по составу аттестационной комиссии для проведения аттестации первого заместителя председателя, заместителей председателя и секретаря указанной Комиссии, предусмотрев включение в ее состав независимых экспертов.
3. Правительству Российской Федерации в месячный срок привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Указом.
4. Настоящий Указ вступает в силу со дня его официального опубликования.
Исполняющий обязанности Президента
Российской Федерации
В.ПУТИН
Москва, Кремль
3 апреля 2000 года
N 620
Утверждено
Указом Президента
Российской Федерации
от 1 июля 1996 г. N 1009
(в редакции Указа Президента
Российской Федерации
от 3 апреля 2000 г. N 620)
ПОЛОЖЕНИЕ
О ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков.
2. ФКЦБ России является коллегиальным органом, в состав которого входят 11 членов, в том числе председатель ФКЦБ России, первый заместитель председателя, три заместителя председателя и секретарь ФКЦБ России.
Председатель ФКЦБ России является по должности федеральным министром.
Первый заместитель председателя, заместители председателя, секретарь и другие члены ФКЦБ России являются федеральными государственными служащими.
Члены ФКЦБ России координируют деятельность подразделений ФКЦБ России в соответствии со своими обязанностями, распределение которых осуществляется председателем ФКЦБ России.
3. Председатель ФКЦБ России назначается на должность и освобождается от должности Президентом Российской Федерации.
Другие члены ФКЦБ России назначаются на должность и освобождаются от должности Правительством Российской Федерации.
4. Основными функциями ФКЦБ России являются:
а) разработка основных направлений развития рынка ценных бумаг и координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
б) утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядка регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг;
в) утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами, в том числе стандартов страхования и гарантий на рынке ценных бумаг;
г) установление обязательных требований к операциям с ценными бумагами, в том числе обеспеченными недвижимым имуществом, норм допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно - депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются ФКЦБ России совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
д) установление единых требований к порядку ведения реестра именных ценных бумаг;
е) установление порядка лицензирования и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование указанных лицензий в случае нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
ж) выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование указанных лицензий;
з) лицензирование деятельности инвестиционных фондов, деятельности по доверительному управлению имуществом инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, деятельности в качестве специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, деятельности по оценке имущества инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности";
и) установление порядка лицензирования, осуществление лицензирования и ведение реестра саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулирование лицензий этих организаций при нарушении ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России;
к) определение стандартов деятельности инвестиционных (в том числе паевых), негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
л) осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России;
м) обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, о деятельности, связанной с управлением имуществом паевых инвестиционных фондов, о профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
н) обеспечение создания общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;
о) утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу этих организаций, организация исследований по вопросам развития рынка ценных бумаг;
п) разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и иных нормативных правовых актов о ценных бумагах, проведение их экспертизы;
р) разработка соответствующих методических рекомендаций по практике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
с) ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;
т) установление и определение порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
у) обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего законодательство Российской Федерации о ценных бумагах, и о применении к нарушителю санкций, установленных законодательством Российской Федерации;
ф) рассмотрение дел о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также применение к нарушителям мер ответственности, установленных законодательством Российской Федерации. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применении мер ответственности при ФКЦБ России создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем ФКЦБ России;
х) надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
ц) установление соотношения между размером объявленной эмиссии акций на предъявителя и размером оплаченного уставного капитала.
5. Решения ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательных и иных нормативных правовых актов о ценных бумагах принимаются в форме постановлений.
Постановления принимаются на заседании ФКЦБ России большинством голосов от общего числа членов, присутствующих на заседании. Заседание считается правомочным, если на нем присутствуют не менее шести членов ФКЦБ России. При равенстве голосов принимается то решение, за которое проголосовал председатель ФКЦБ России.
Постановления, принятые ФКЦБ России, подписываются председателем ФКЦБ России, а в его отсутствие (при условии, что с принятием постановления согласны не менее пяти членов ФКЦБ России) - первым заместителем председателя ФКЦБ России.
Протоколы заседаний ФКЦБ России подписываются председателем ФКЦБ России и секретарем ФКЦБ России. Члены ФКЦБ России имеют право сформулировать особое мнение по отдельным вопросам в письменной форме. Особое мнение члена ФКЦБ России приобщается к протоколу.
6. Подготовка и принятие документов, в которых ФКЦБ России специально выделяется кредитная организация, осуществляются по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
Регулирование операций с валютными фондовыми ценностями производится ФКЦБ России по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
7. Постановления ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к ее компетенции, обязательны для исполнения федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Постановления ФКЦБ России подлежат обязательному опубликованию.
Постановления ФКЦБ России, имеющие нормативный характер, вступают в силу по истечении 10 дней со дня их официального опубликования, если не предусмотрен иной срок вступления их в силу.
Постановления ФКЦБ России, затрагивающие права и обязанности человека и гражданина, устанавливающие правовой статус организаций или имеющие межведомственный характер, подлежат государственной регистрации в порядке, который предусмотрен для регистрации нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти.
Постановления ФКЦБ России могут быть обжалованы физическими и юридическими лицами в суд или в арбитражный суд.
8. Нормативные правовые акты по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг принимаются федеральными органами исполнительной власти в пределах их компетенции только по согласованию с ФКЦБ России.
9. ФКЦБ России вправе:
а) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);
б) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;
в) устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;
г) в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами. Немедленно после вступления в силу решения ФКЦБ России о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;
д) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказывать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в печати;
е) организовывать или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать инспекторов для контроля деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также отзывать их;
ж) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России;
з) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд или в арбитражный суд по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами);
и) принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений ФКЦБ России;
к) применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в случае нарушения ими законодательства Российской Федерации;
л) устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.
10. Председатель ФКЦБ России издает распоряжения по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим принятия постановлений в соответствии с федеральным законом. Распоряжения ФКЦБ России подлежат опубликованию в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
11. Для рассмотрения вопросов, имеющих межведомственный характер, в ФКЦБ России создается совещательный орган - коллегия ФКЦБ России (далее именуется - коллегия). Коллегия состоит из 15 членов и формируется в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
Состав коллегии утверждается Правительством Российской Федерации. Председателем коллегии по должности является председатель ФКЦБ России.
Коллегия самостоятельно утверждает свой регламент.
Решения коллегии носят рекомендательный характер.
12. При ФКЦБ России создается консультативно - совещательный орган - Экспертный совет при ФКЦБ России (далее именуется - Экспертный совет).
Экспертный совет состоит из 25 членов: представителей государственных органов и организаций, деятельность которых связана с регулированием финансового рынка и рынка ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений и независимых экспертов.
Состав Экспертного совета утверждается распоряжением ФКЦБ России.
Член Экспертного совета назначается сроком на два года с возможностью назначения любое количество раз.
13. Работа в коллегии и Экспертном совете осуществляется на безвозмездной основе.
14. Председатель ФКЦБ России:
руководит деятельностью ФКЦБ России;
подписывает постановления и иные документы ФКЦБ России;
издает распоряжения по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер;
обращается от имени ФКЦБ России с исками в суд или в арбитражный суд;
распределяет обязанности между членами ФКЦБ России;
организует деятельность рабочего аппарата ФКЦБ России;
назначает на должность и освобождает от должности сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России;
поощряет сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России и применяет к ним меры дисциплинарного взыскания;
утверждает состав аттестационной комиссии для проведения аттестации сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России;
обеспечивает проведение своевременной аттестации сотрудников рабочего аппарата ФКЦБ России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
распоряжается финансовыми средствами ФКЦБ России.
15. ФКЦБ России имеет свои региональные отделения на территории Российской Федерации.
16. Региональные отделения ФКЦБ России образуются решением ФКЦБ России по согласованию с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и действуют на основании положения, утверждаемого ФКЦБ России.
17. Региональные отделения ФКЦБ России обеспечивают:
выполнение установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования фондового рынка;
реализацию принимаемых ФКЦБ России решений;
контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
18. ФКЦБ России осуществляет международные связи, в том числе информационный обмен, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
19. Финансирование расходов на содержание ФКЦБ России и ее региональных отделений осуществляется за счет средств, предусматриваемых в федеральном бюджете на государственное управление.
20. ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, соответствующие печати, штампы, бланки, а также текущие, расчетные, валютные и иные счета в банках и других кредитных организациях.
Место нахождения ФКЦБ России - г. Москва.