ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 7 апреля 2000 г. N 771-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 N 1-П "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.
1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);
- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".
1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к настоящему Указанию.
2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).
3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 6
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041
┌─────────────────┬─────────────────┐ │Код территории по│Код учреждения по│ │ СОАТО │ справочнику КП │ ├─────────────────┼─────────────────┤ │ │ │ └─────────────────┴─────────────────┘Форма N 041
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
┌───┬───────┬───────┬────────────────┬─────────────┬───────┬─────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────┐ │ N │Регист-│Факти- │Номер лицензии, │ Даты │Основа-│Вид │Осущест- │Принятые│Вид на- │Дата и номер│При-│ │п/п│рацион-│ческий │в соответствии │ начала │ние │про- │влена │меры по │рушения │документа, в│ме- │ │ │ный │адрес, │с которой орга- │ и окончания │провер-│верки│проверка │резуль- │законода-│соответствии│ча- │ │ │номер │почто- │низация осущест-│ проверки │ки │ │вида дея-│татам │тельства │ с которым │ния │ │ │ │вый │вляет профессио-│(дд.мм.гггг.)│ │ │тельности│проверки│о рынке │введена мера│ │ │ │ │адрес │нальную деятель-│ │ │ │ │ │ценных │воздействия │ │ │ │ │органи-│ность на рынке │ │ │ │ │ │бумаг │ │ │ │ │ │зации │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────┼───────┼────────────────┼─────────────┼───────┼─────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ └───┴───────┴───────┴────────────────┴─────────────┴───────┴─────┴─────────┴────────┴─────────┴────────────┴────┘Раздел I
Раздел II
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. Отчет состоит из 2-х разделов.
В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.
В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.
4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.
5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.
6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:
- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;
- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- код 03 - решение надзорного органа.
7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:
- код 01 - плановая;
- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);
- код 03 - комплексная.
8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:
- код 01 - профессиональная;
- код 02 - эмиссионная;
- код 03 - инвестиционная.
Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:
- код 0101 - брокерская деятельность;
- код 0102 - дилерская деятельность;
- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;
- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- код 0105 - депозитарная деятельность;
- код 0106 - клиринговая деятельность.
9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.
10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.
11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.
12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:
- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;
- код НН - нарушений не выявлено;
- код И - иная причина.
ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ
П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У
"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР
ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:
Код 01 - предупредительные (предупреждение). Код 02 - регулятивные: код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг; код 022 - направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке; код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральным законом; код 024 - обращение в ФКЦБ России; код 025 - обращение в правоохранительные органы. Код 03 - меры ответственности: код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг; код 033 - штраф.ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА
РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ
К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ
И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу; код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника; код 013 - нарушения требований о размере собственных средств (капитала); код 014 - нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами; код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности; код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности; код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной деятельности; код 018 - манипулирование ценами; код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации; код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг; код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг; код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг; код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг; код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации; код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг; код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.Приложение 2
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Приложение 7
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042
┌─────────────────┬─────────────────┐ │Код территории по│Код учреждения по│ │ СОАТО │ справочнику КП │ ├─────────────────┼─────────────────┤ │ │ │ └─────────────────┴─────────────────┘Форма N 042
Ежемесячная
ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
┌───┬─────────────┬───────┬──────────────┬──────┬──────┬───────┬────┐ │ N │Наименование │Дата │Регистрацион- │Факти-│Крат- │Резуль-│При-│ │п/п│организации -│поступ-│ный номер кре-│ческий│кое │тат │ме- │ │ │заявителя │ления │дитной органи-│адрес,│со- │рас- │ча- │ │ │(ФИО зая- │жалобы │зации - про- │поч- │дер- │смот- │ния │ │ │вителя), │(заяв- │фессионального│товый │жание │рения │ │ │ │почтовый │ления) │участника рын-│адрес │жалобы│жало- │ │ │ │адрес │ │ка ценных бу- │кре- │(заяв-│бы │ │ │ │заявителя │ │маг, относи- │дитной│ле- │(заяв- │ │ │ │ │ │тельно дея- │орга- │ния) │ления) │ │ │ │ │ │тельности ко- │низа- │ │ │ │ │ │ │ │торого посту- │ции │ │ │ │ │ │ │ │пила жалоба │ │ │ │ │ │ │ │ │(заявление) │ │ │ │ │ ├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤ └───┴─────────────┴───────┴──────────────┴──────┴──────┴───────┴────┘ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ
С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.
2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.
3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.
4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).
6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):
код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"; код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг; код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг; код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.