ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 9 января 2023 г. N 6347-У
О ЦЕННЫХ БУМАГАХ И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ,
ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ
Настоящее Указание на основании пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" < 1 > определяет ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2009, N 48, ст. 5731.
1. Ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие ценные бумаги:
1.1. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, включенном в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 430-р < 2 > (далее соответственно - недружественное государство, перечень недружественных государств);
< 2 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 11, ст. 1748; N 45, ст. 7773.
1.2. Государственные ценные бумаги недружественного государства;
1.3. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если выплаты по ним в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом (лицом, обязанным по ним) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), передаются организациями, зарегистрированными в недружественном государстве;
1.4. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если выплаты по ним в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом в соответствии с законодательством указанного государства, передаются организациями, зарегистрированными в недружественном государстве;
1.5. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если они впервые допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.6. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если они впервые допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.7. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если их обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на них) в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом (лицом, обязанным по ним) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.8. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если их обязательное централизованное хранение (централизованный учет прав на них) в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой их эмитентом в соответствии с законодательством указанного государства, осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.9. Ценные бумаги, эмитентом которых (лицом, обязанным по которым) является лицо, зарегистрированное в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, если ведение реестра (списка) лиц, осуществляющих права по ним, в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам) в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором зарегистрирован эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам), осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.10. Государственные ценные бумаги иностранного государства, не включенного в перечень недружественных государств, если ведение реестра (списка) лиц, осуществляющих права по ним, в соответствии с условиями их выпуска или информацией, раскрытой эмитентом ценных бумаг в соответствии с законодательством указанного государства, осуществляется организацией, зарегистрированной в недружественном государстве;
1.11. Ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных в подпунктах 1.1 - 1.10 настоящего пункта, и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества указанных представляемых ценных бумаг (далее - иностранные депозитарные расписки);
1.12. Российские депозитарные расписки, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг, указанных в подпунктах 1.1 - 1.10 настоящего пункта.
2. Положения, предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, не применяются к следующим ценным бумагам:
2.1. Облигациям иностранных эмитентов, если исполнение обязательств, связанных с указанными облигациями, перед их владельцами (лицами, осуществляющими права по облигациям), права которых учитываются российскими депозитариями, осуществляется в соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 5 июля 2022 года N 430 "О репатриации резидентами - участниками внешнеэкономической деятельности иностранной валюты и валюты Российской Федерации" < 1 > ;
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 28, ст. 5083.
2.2. Акциям, допущенным к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4 и (или) пунктом 4.1 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" < 2 > , которые впервые были допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения одновременно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве, и на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, или исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств;
< 2 > Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2014, N 30, ст. 4219; 2018, N 53, ст. 8440; 2020, N 31, ст. 5065.
2.3. Удостоверяющим право собственности на акции, указанные в подпункте 2.2 настоящего пункта, иностранным депозитарным распискам, допущенным к публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с пунктом 4 и (или) пунктом 4.1 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", которые впервые были допущены к организованным торгам в процессе их размещения и (или) обращения одновременно на иностранной бирже, зарегистрированной в недружественном государстве и на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств, или исключительно на иностранной бирже, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень недружественных государств;
2.4. Ценным бумагам иностранных эмитентов (за исключением ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования), если указанные ценные бумаги допущены российским организатором торговли к организованным торгам на основании договора с эмитентом ценных бумаг, предусмотренного пунктом 2.1 статьи 14 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" < 1 > , при условии, что более 50 процентов выручки эмитента ценных бумаг по данным, содержащимся в отчетности за финансовый год, предшествующий финансовому году, в котором указанные ценные бумаги допущены российским организатором торговли к организованным торгам, сформированы от осуществления эмитентом ценных бумаг деятельности на территории Российской Федерации и (или) иностранного государства, являющегося членом Евразийского экономического союза;
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2012, N 53, ст. 7607; 2017, N 27, ст. 3925.
2.5. Российским депозитарным распискам и иностранным депозитарным распискам, за исключением российских депозитарных расписок и иностранных депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, если они допущены российским организатором торговли к организованным торгам на основании договора с эмитентом представляемых ценных бумаг, предусмотренного пунктом 2.1 статьи 14 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", при условии, что более 50 процентов выручки эмитента представляемых ценных бумаг по данным, содержащимся в отчетности за финансовый год, предшествующий финансовому году, в котором российские депозитарные расписки (иностранные депозитарные расписки) допущены российским организатором торговли к организованным торгам, сформированы от осуществления эмитентом представляемых ценных бумаг деятельности на территории Российской Федерации и (или) иностранного государства, являющегося членом Евразийского экономического союза.
3. Производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, являются следующие производные финансовые инструменты:
3.1. Договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем четвертым и (или) пятым пункта 2, абзацем третьим и (или) четвертым пункта 3, абзацем вторым пункта 4, абзацем третьим и (или) шестым пункта 5 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" < 1 > , базисным активом которых являются предназначенные для квалифицированных инвесторов ценные бумаги, указанные в пункте 1 настоящего Указания (за исключением ценных бумаг, указанных в пункте 2 настоящего Указания);
< 1 > Зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2015 года, регистрационный N 36575.
3.2. Договоры, предусматривающие обязанность, установленную абзацем четвертым и (или) пятым пункта 2, абзацем третьим и (или) четвертым пункта 3, абзацем вторым пункта 4, абзацем третьим и (или) шестым пункта 5 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов", базисным активом которых являются производные финансовые инструменты, указанные в подпункте 3.1 настоящего пункта.
4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 декабря 2022 года N ПСД-79) вступает в силу с 1 октября 2023 года.
5. В случае если договор с эмитентом ценных бумаг (эмитентом представляемых ценных бумаг), предусмотренный пунктом 2.1 статьи 14 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", заключен до вступления в силу настоящего Указания, для целей применения подпунктов 2.4 и 2.5 пункта 2 настоящего Указания под финансовым годом, предшествующим финансовому году, в котором ценные бумаги (российские депозитарные расписки, иностранные депозитарные расписки) допущены российским организатором торговли к организованным торгам, понимается 2021 год.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА