ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 10 ноября 1998 г. N 403-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ "О СПЕЦИАЛЬНЫХ СЧЕТАХ
В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ТИПА "С" N 72-И ОТ 27.04.98
И ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ
НЕРЕЗИДЕНТОВ НА РЫНОК РОССИЙСКИХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ" N 26-П ОТ 27.04.98
В соответствии с п. 7 Постановления Правительства Российской Федерации N 1007 от 25 августа 1998 г. "О погашении государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федеральных займов с постоянным и переменным купонным доходом со сроками погашения до 31 декабря 1999 г. и выпущенных в обращение до 17 августа 1998 г."
1. Внести следующие изменения и дополнения в Инструкцию Банка России "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" N 72-И от 27.04.98 ("Вестник Банка России" от 7 мая 1998 года N 30) (далее Инструкция).
1.1. Подпункт "б" пункта 3.5.1 Инструкции изложить в следующей редакции:
"б) поступающие с лицевого счета "Средства для зачисления на счет типа "С", открытого нерезиденту к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета";".
1.2. Подпункт "а" пункта 4.4 после слов "по счету типа "С", предусмотренных" дополнить словами "п. 3.5.1 "б" и", далее по тексту.
1.3. Строку 3 Приложения 3 Инструкции изложить в следующей редакции:
┌──┬─────────────────────────────────────────────────┬─────┬─────┐ │3 │Зачисление с лицевого счета нерезидента "Средства│40911│40806│ │ │для зачисления на счет типа "С", открытого к│ │ │ │ │балансовому счету N 40911 "Транзитные счета" │ │ │ └──┴─────────────────────────────────────────────────┴─────┴─────┘1.4. Строку 3а и 3б Приложения 3 Инструкции исключить.
2. Внести в Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынке государственных ценных бумаг" N 26-П от 27.04.98 ("Вестник Банка России" от 7 мая 1998 года N 30) (далее Положение) следующие изменения и дополнения.
2.1. Дополнить Положение новым пунктом 4.1 в следующей редакции:
"4.1. При инвестировании средств нерезидентов на рынок государственных ценных бумаг устанавливается следующий порядок зачисления на счет типа "С" средств от продажи (погашения) государственных ценных бумаг:
4.1.1. Полученная от Дилера выручка от продажи (погашения) государственных ценных бумаг, принадлежащих нерезиденту, зачисляется Уполномоченным банком только на лицевой счет нерезидента "Средства для зачисления на счет типа "С", открытый Уполномоченным банком к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета".
4.1.2. Срок нахождения средств нерезидентов на транзитных счетах в Уполномоченных банках устанавливается Банком России. Информация о сроке нахождения средств нерезидентов на транзитных счетах в Уполномоченных банках официально публикуется в "Вестнике Банка России".
4.1.3. Нерезиденты не вправе использовать средства, находящиеся на лицевом счете нерезидента "Средства для зачисления на счет типа "С", открытом Уполномоченным банком к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета", в качестве залога или в качестве иной формы обеспечения обязательств.
4.1.4. Уполномоченные банки обязаны осуществлять депонирование в Банке России денежных сумм, эквивалентных зачисленным на лицевые счета нерезидентов "Средства для зачисления на счет типа "С", открытые к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета", в соответствии с Указанием Банка России N 404-У от 10 ноября 1998 г. "О депонировании средств банков, имеющих разрешение на открытие и ведение специальных счетов типа "С" в валюте Российской Федерации".
4.1.5. Средства, находящиеся на лицевом счете нерезидента "Средства для зачисления на счет типа "С", открытом Уполномоченным банком к балансовому счету N 40911 "Транзитные счета", не входят в расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России в порядке, установленном Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Положением Банка России N 37 от 30 марта 1996 г. "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации.".
2.2. Дополнить пункт 9 Положения подпунктами 9.5 и 9.6 следующего содержания:
"9.5. Уполномоченный банк ведет Журнал движения средств на транзитных счетах нерезидентов по форме в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению. Журнал заполняется ежедневно по мере совершения операций по транзитным счетам.
Копии журнала хранятся в течение 5 лет после завершения соответствующего календарного года.
Уполномоченный банк ежедневно не позднее 10.00 передает в Банк России (Департамент операций на открытом рынке) копию данных Журнала учета движения средств на транзитных счетах нерезидентов за предыдущий рабочий день в электронной форме (в установленном Банком России формате).
9.6. Уполномоченный банк составляет отчет о средствах, депонируемых в Банке России, по форме в соответствии с Приложением 3 к настоящему Положению. Отчет составляется ежедневно.
Копии отчета хранятся в течение 5 лет после завершения соответствующего календарного года.
Уполномоченный банк ежедневно не позднее 09.30 передает в Банк России (Департамент операций на открытом рынке) Отчет о средствах, депонируемых в Банке России за предыдущий рабочий день в электронной форме (в установленном Банком России формате).".
2.3. Дополнить Положение Приложениями 2 и 3 в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию.
3. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".
Первый заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
N 403-У от 10.11.98
"О внесении изменений и дополнений
в инструкцию Банка России "О специальных
счетах в валюте Российской Федерации типа "С"
N 72-И от 27.04.98
и Положение Банка России
"О порядке инвестирования средств
нерезидентов на рынок российских
государственных ценных бумаг"
N 26-П от 27.04.98"
Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 апреля 1998 г. N 26-П
ЖУРНАЛ УЧЕТА
ДВИЖЕНИЯ СРЕДСТВ НА ТРАНЗИТНЫХ СЧЕТАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ
__________________________________________________________________ Наименование Уполномоченного банкаКод ОКПО Уполномоченного банка ______________
"__" ____________ 199_ года.
┌───┬────────┬────────┬──────┬───────┬───────┬────────┬──────────┐ │ N │Наимено-│Код ОКПО│Код │Остаток│Обороты│Обороты │Остаток на│ │п/п│вание │(или его│страны│преды- │по Кт │по Дт │конец от- │ │ │нере- │аналог) │нере- │дущего │тран- │транзит-│четного │ │ │зидента │нерези- │зиден-│дня │зитного│ного │дня │ │ │ │дента │та │ │счета │счета │ │ ├───┼────────┼────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├───┼────────┼────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼──────────┤ │1 │ │ │ │ ХХХ │ │ │ ХХХ │ ├───┼────────┼────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼──────────┤ │2 │ │ │ │ ХХХ │ │ │ ХХХ │ ├───┼────────┼────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼──────────┤ │...│ │ │ │ ХХХ │ │ │ ХХХ │ └───┴────────┴────────┴──────┼───────┼───────┼────────┼──────────┤ ИТОГО │ │ │ │ │ └───────┴───────┴────────┴──────────┘Примечания. 1. Операции вносятся в таблицу в день их проведения по бухгалтерскому балансу. При этом в колонке 6 либо в колонке 7 таблицы ставится сумма по конкретной операции по транзитному счету.
2. Операции в таблице нумеруются в порядке возрастания.
3. В колонке 3 таблицы указывается код ОКПО (или его аналог) для нерезидента - юридического лица либо серия и номер паспорта для нерезидента - физического лица.
4. В колонке 4 таблицы указывается код страны нерезидента в формате "ХХХ" (латинские буквы) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 016-94, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 27.12.95 N 641.
5. По колонкам 6 и 7 таблицы подводится итог "Итого" как сумма операций по зачислению / списанию средств с транзитного счета.
6. В итоге по колонкам 5 и 8 вносятся суммы остатков всех нерезидентов, имеющих на транзитных счетах остатки на начало и / или на конец дня.
7. В итоге по колонке 5 таблицы указывается сумма остатков на начало данного рабочего дня по лицевым транзитным счетам нерезидентов, который равен остатку на конец предыдущего рабочего дня по лицевым транзитным счетам нерезидентов.
8. Итог по колонке 8 заполняется исходя из данных по итогам колонок 5, 6 и 7 таблицы. При этом итог по колонке 8 рассчитывается как сумма итога колонки 5 и разность между итогами по колонкам 6 и 7 таблицы.
Приложение 2
к Указанию Банка России
N 403-У от 10.11.98
"О внесении изменений и дополнений
в инструкцию Банка России "О специальных
счетах в валюте Российской Федерации типа "С"
N 72-И от 27.04.98
и Положение Банка России
"О порядке инвестирования средств
нерезидентов на рынок российских
государственных ценных бумаг"
N 26-П от 27.04.98"
Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 апреля 1998 г. N 26-П
ОТЧЕТ
О СРЕДСТВАХ, ДЕПОНИРУЕМЫХ В БАНКЕ РОССИИ
__________________________________________________________________ Наименование Уполномоченного банкаКод ОКПО Уполномоченного банка ______________
"__" ____________ 199_ года.
Форма N 707
Руб.
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Средства, перечисленные Уполномоченным банком Банку России │ │ (руб.) │ ├───────────────────┬──────────────────────┬─────────────────────┤ │Расчетная сумма для│Фактически перечислено│Недоплата / переплата│ │перечисления (руб.)│ (руб.) │ (руб.) │ ├───────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├───────────────────┼──────────────────────┼─────────────────────┤ │ │ │ │ └───────────────────┴──────────────────────┴─────────────────────┘ ┌──────────────────────────────────────────┬─────────────────────┐ │Сумма средств, подлежащая возврату │ │ │Уполномоченному банку Банком России, │ │ │срок депонирования по которым истекает │ │ │в день, следующий за отчетным (руб.) │ │ └──────────────────────────────────────────┴─────────────────────┘Примечания. 1. В колонку 1 таблицы вносится сумма средств в соответствии с п. 4.4 настоящего Положения на день составления отчета.
2. В колонку 2 таблицы расчета средств вносится сумма средств, фактически перечисленная Уполномоченным банком в Банк России в день составления отчета.
3. В колонку 3 таблицы вносится сумма средств, рассчитанная как разница между данными по колонкам 2 и 1.