ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 14 августа 2009 г. N 2277-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 14 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 109-И
"О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 7 августа 2009 года N 15) внести в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551, 1 ноября 2005 года N 7127, 2 июня 2006 года N 7910, 19 декабря 2006 года N 8640, 7 марта 2007 года N 9071, 14 марта 2007 года N 9098, 22 мая 2007 года N 9521, 14 декабря 2007 года N 10749, 27 февраля 2008 года N 11234, 28 июля 2008 года N 12037, 31 октября 2008 года N 12555, 3 февраля 2009 года N 13254 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15, от 7 декабря 2005 года N 64, от 21 июня 2006 года N 35, от 27 декабря 2006 года N 73, от 21 марта 2007 года N 15, от 28 марта 2007 года N 16, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 5 марта 2008 года N 11, от 6 августа 2008 года N 41, от 1 ноября 2008 года N 62, от 9 февраля 2009 года N 8), следующие изменения.
1.1. В пункте 1.3 слова "Министерством Российской Федерации по налогам и сборам, его соответствующими подразделениями в Российской Федерации" заменить словами "Федеральной налоговой службой, ее территориальными органами".
1.2. В пункте 3.1:
подпункт 3.1.2 признать утратившим силу;
подпункт 3.1.12 изложить в следующей редакции:
"3.1.12. Надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на создание кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами создание кредитной организации требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа).
Если в соответствии с федеральными законами создание кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434);".
1.3. Подпункт 3.2.2 пункта 3.2 признать утратившим силу.
1.4. В пункте 3.3:
в абзаце втором слова "учредительного договора" заменить словами "договора об учреждении";
абзац шестой подпункта 3.3.1 изложить в следующей редакции:
"устава кредитной организации - в 4 экземплярах. Допускается представление подлинников устава или его нотариально удостоверенных копий при условии представления не менее одного подлинника устава.".
1.5. Абзац третий пункта 4.1 признать утратившим силу.
1.6. Пункт 4.9 изложить в следующей редакции:
"4.9. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций (долей в уставном капитале) создаваемой путем учреждения кредитной организации, не может превышать 20 процентов цены размещения акций (долей в уставном капитале).
(Примеры:
а) в соответствии с уставом создаваемой путем учреждения кредитной организации ее уставный капитал равен 300 млн. рублей, номинальная стоимость каждой акции - 1 млн. рублей. Размещение акций осуществляется по номинальной стоимости. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать: 300 x 0,2 = 60 млн. рублей;
б) в соответствии с уставом создаваемой путем учреждения кредитной организации ее уставный капитал равен 300 млн. рублей, номинальная стоимость каждой акции - 1 млн. рублей. Цена размещения каждой акции - 3 млн. рублей. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать:
(300 x 3) x 0,2 = 180 млн. рублей.).".
1.7. В пункте 6.2 слова "учредительного договора" заменить словами "договора об учреждении".
1.8. Абзац третий пункта 6.11 признать утратившим силу.
1.9. Абзац третий пункта 6.14 признать утратившим силу.
1.10. В пункте 8.4:
в абзаце первом слова "кредитную организацию и территориальное учреждение Банка России по одному экземпляру" заменить словами "территориальное учреждение Банка России два экземпляра";
абзац второй после слов "может быть выдан" дополнить словами "Банком России";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Территориальное учреждение Банка России в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, направляет в кредитную организацию или выдает под расписку председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу первый экземпляр лицензии на осуществление банковских операций (если первый экземпляр лицензии на осуществление банковских операций не был выдан Банком России).".
1.11. Наименование раздела II изложить в следующей редакции:
"Раздел II. Открытие (закрытие) подразделений
кредитной организации (филиала) на территории Российской
Федерации. Уведомление кредитной организации о создании
представительства на территории иностранного государства".
1.12. В абзаце третьем подпункта 9.4.2 пункта 9.4 слова "одного года" заменить словами "двух лет".
1.13. В абзаце втором пункта 9.10 слова "открытии (закрытии)" заменить словами "открытии (изменении местонахождения, закрытии)".
1.14. В главе 10:
наименование изложить в следующей редакции:
"Глава 10. Порядок открытия (закрытия)
представительства кредитной организации на территории
Российской Федерации. Уведомление кредитной организации
о создании представительства на территории
иностранного государства";
дополнить пунктом 10.6 следующего содержания:
"10.6. Представительство на территории иностранного государства создается кредитной организацией, соответствующей требованиям статьи 35 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", после уведомления Банка России. Данное уведомление (в письменном виде в произвольной форме) направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью.".
1.15. Абзац второй пункта 13.4 признать утратившим силу.
1.16. В абзаце четвертом подпункта 14.1.5 пункта 14.1 слова "и собственные средства (капитал) в размере не ниже суммы рублевого эквивалента 5 миллионов евро" исключить.
1.17. Пункт 14.9 изложить в следующей редакции:
"14.9. Банк России рассматривает полученные документы и принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) кредитной организации лицензии, указанной в ее ходатайстве, в срок, не превышающий шестидесяти календарных дней с даты получения заключения и документов, указанных в пунктах 14.7 и 14.8 настоящей Инструкции. Этот срок может быть продлен не более чем на тридцать календарных дней с письменным информированием об этом кредитной организации с указанием причин продления и конкретного срока продления.
При необходимости Банк России вправе запросить у территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, иные документы, представленные кредитной организацией. В данном случае срок рассмотрения документов не продлевается.
Банк России принимает решение о выдаче кредитной организации лицензии, указанной в ее ходатайстве, при отсутствии оснований для отказа в выдаче, а также при наличии замечаний, не препятствующих принятию решения о выдаче лицензии.".
1.18. Пункт 15.1 изложить в следующей редакции:
"15.1. Изменения, вносимые в устав кредитной организации (в том числе устав в новой редакции), подлежат государственной регистрации уполномоченным регистрирующим органом.".
1.19. Абзацы первый и третий пункта 15.2 признать утратившими силу.
1.20. Пункт 15.7 признать утратившим силу.
1.21. В пункте 16.1:
абзац четвертый дополнить словами "(если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или единоличным исполнительным органом кредитной организации)";
дополнить подпунктами 16.1.1 и 16.1.2 следующего содержания:
"16.1.1. Для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с созданием (изменением местонахождения, закрытием) представительства на территории иностранного государства, кредитная организация дополнительно к документам, указанным в абзацах втором - шестом настоящего пункта, направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, следующие документы:
надлежащим образом заверенную копию письма либо иного документа, выданного уполномоченным органом иностранного государства, в котором содержится подтверждение создания (изменения местонахождения, закрытия) представительства. Такой документ должен быть составлен на государственном (официальном) языке страны местонахождения представительства и легализован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения представительства, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанного документа на русский язык;
уведомление по форме приложения 11 к настоящей Инструкции. В случае изменения сведений о представительстве, созданном на территории иностранного государства, не связанных с изменением его местонахождения, уведомление по указанной форме направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение двух рабочих дней со дня изменения;
положение о представительстве кредитной организации на территории иностранного государства, составленное на русском языке (направляется в одном экземпляре только для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации и связанных с созданием представительства). В случае внесения изменений в положение о представительстве, созданном на территории иностранного государства, один экземпляр изменений, составленных на русском языке, направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, в течение десяти календарных дней со дня внесения изменений.
16.1.2. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в установленном Банком России порядке вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о представительстве кредитной организации, созданном на территории иностранного государства, с учетом информации, содержащейся в уведомлении по форме приложения 11 к настоящей Инструкции.".
1.22. Пункт 16.2 признать утратившим силу.
1.23. В пункте 16.5:
абзац пятый после слов "не председателем совета директоров (наблюдательного совета)" дополнить словами "и не единоличным исполнительным органом";
предложение второе абзаца шестого исключить.
1.24. Пункт 17.3 изложить в следующей редакции:
"17.3. Стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации при увеличении уставного капитала, не может превышать 20 процентов суммарной величины средств, ранее внесенных в оплату акций (долей в уставном капитале) данной кредитной организации, и средств, вносимых в оплату ее акций (долей в уставном капитале) при увеличении уставного капитала.
В случае внесения ранее (до увеличения уставного капитала) в оплату акций (долей в уставном капитале) кредитной организации имущества в неденежной форме и наличия такого имущества в собственности кредитной организации на момент оплаты увеличения ее уставного капитала стоимость данного имущества (в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату акций (долей в уставном капитале) учитывается при расчете ограничения, указанного в абзаце первом настоящего пункта.
(Пример: В оплату акций кредитной организации ранее внесено 300 млн. рублей (то есть суммарная величина средств, отраженных на счетах по учету уставного капитала и эмиссионного дохода, составляет 300 млн. рублей). Стоимость имущества в неденежной форме, ранее направленного на оплату акций, составляет 60 млн. рублей. Дополнительно выпускаются 160 акций номинальной стоимостью 1 млн. рублей каждая, цена размещения каждой акции - 3 млн. рублей.
Расчет стоимости имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций кредитной организации при увеличении уставного капитала, осуществляется следующим образом:
стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 x 3)) x 0,2 = 156 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме реализовано кредитной организацией);
стоимость имущества в неденежной форме, направляемого на оплату акций, не может превышать (300 + (160 x 3)) x 0,2 - 60 = 96 млн. рублей (если внесенное ранее в оплату акций имущество в неденежной форме не было реализовано кредитной организацией).".
1.25. В пункте 17.8:
в абзаце первом слово "статьей" заменить словами "статьями 18 и";
в абзаце втором слова "четвертым пункта 1 (абзацем пятым пункта 2)" заменить словами "вторым пункта 4 статьи 18 и абзацем вторым пункта 2.1".
1.26. Абзац седьмой пункта 17.10 изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право собственности кредитной организации на имущество в неденежной форме, внесенное в рамках данного увеличения в оплату ее акций. Кроме того, представляется подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации письмо, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату акций кредитной организации и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату акций), либо подтверждается отсутствие такого имущества;".
1.27. В пункте 17.11:
в абзаце четвертом слова "списку участников, содержащемуся в уставе кредитной организации с учетом вносимых в него изменений, представляемых для государственной регистрации" заменить словами "составу участников кредитной организации с учетом увеличения ее уставного капитала";
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право собственности кредитной организации на имущество в неденежной форме, внесенное в рамках данного увеличения в оплату долей в уставном капитале. Кроме того, представляется подписанное единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером кредитной организации письмо, в котором указывается суммарная стоимость имущества в неденежной форме, внесенного ранее в оплату долей в уставном капитале кредитной организации и находящегося на ее балансе на момент принятия решения об увеличении уставного капитала (стоимость имущества указывается в утвержденной уполномоченным органом кредитной организации оценке на момент внесения в оплату долей в уставном капитале), либо подтверждается отсутствие такого имущества (для кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью);";
абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями (долями) кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями (долями) кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции".";
абзац четырнадцатый после слов "на балансовых счетах по учету уставного капитала кредитной организации" дополнить словами "(если кредитной организацией ведутся лицевые счета участников кредитной организации)".
1.28. В пункте 17.13:
в абзаце четвертом слова "списку участников: а) содержащемуся в ее уставе с учетом вносимых в него изменений, представляемых для государственной регистрации" заменить словами "составу участников: а) с учетом уменьшения ее уставного капитала";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенную копию документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на осуществление сделки с акциями (долями) кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами осуществление такой сделки требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами соответствующая сделка с акциями (долями) кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";".
1.29. В абзаце втором пункта 18.2 слова "главой 16 (главой 17)" заменить словами "главой 17".
1.30. Первое предложение абзаца третьего пункта 18.3 после слов "составляет более 1 процента," дополнить словами "и (или) изменений в размерах их долей".
1.31. В абзаце первом пункта 19.6, в абзаце втором пункта 20.11, в абзаце втором пункта 20.12 слова "пункте 16.1" заменить словами "абзацах втором - шестом пункта 16.1".
1.32. Абзац второй подпункта 20.12.1 пункта 20.12 после слов "не председателем совета директоров (наблюдательного совета)" дополнить словами "и не единоличным исполнительным органом".
1.33. В пункте 24.2:
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на слияние кредитных организаций (если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", - надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 указанной статьи;";
абзац девятый признать утратившим силу.
1.34. В пункте 25.1:
абзац четвертый дополнить предложением следующего содержания: "В случае принятия общим собранием акционеров присоединяющей кредитной организации решения о внесении изменений в ее устав в протоколе также должны быть указаны фамилия, имя, отчество уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства об их государственной регистрации (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом присоединяющей кредитной организации).";
в абзаце шестом слова "приложения 19" заменить словами "приложения 20";
во втором предложении абзаца девятого слова "списку участников: а) содержащемуся в учредительных документах с учетом вносимых в них изменений, представляемых для государственной регистрации" заменить словами "составу участников: а) на дату проведения совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций";
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на присоединение кредитной организации к другой кредитной организации (если в соответствии с федеральными законами присоединение кредитной организации требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа). Если в соответствии с федеральными законами присоединение кредитной организации к другой кредитной организации осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", - надлежащим образом заверенная копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 указанной статьи;".
1.35. В пункте 27.2:
в абзаце втором слова "пунктом 16.1" заменить словами "абзацами вторым - шестым пункта 16.1";
в предложении втором абзаца четвертого слова "списку участников: а) содержащемуся в учредительных документах с учетом вносимых в них изменений, представляемых для государственной регистрации (для реорганизуемой кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) реорганизуемой кредитной организации с учетом изменений, связанных с реорганизацией (для реорганизуемой кредитной организации в форме акционерного общества)" заменить словами "составу участников реорганизуемой кредитной организации с учетом изменений, связанных с реорганизацией".
1.36. Абзац третий пункта 29.1 дополнить словами "(за исключением случая, когда учредителем кредитной организации является иностранное юридическое лицо и наличие у него печати не предусмотрено законодательством соответствующего иностранного государства. Об отсутствии в законодательстве иностранного государства требования о наличии печати у юридического лица - резидента этого государства указывается в ходатайстве о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций)".
1.37. Приложение 2 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.38. Приложение 3 изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.39. Приложение 5 изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.40. Примечания к приложению 11 дополнить пунктом 5 следующего содержания:
"5. При направлении кредитной организацией уведомления в случае открытия представительства (изменения реквизитов представительства в части сведений о его руководителе и (или) главном бухгалтере (их заместителях) после подписи уполномоченного лица кредитной организации, оттиска ее печати и даты подписания уведомления приводится текст следующего содержания:
"Я, ______________________________________, согласен (согласна) (фамилия, имя, отчество, адрес руководителя или главного бухгалтера (заместителя руководителя или главного бухгалтера) представительства, номер основного документа, удостоверяющего личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем органе) с обработкой (путем включения в соответствующие базы данных) Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016) содержащихся в настоящем уведомлении моих персональных данных в целях осуществления Банком России контрольных и надзорных функций. Данное согласие действует до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме, если иное не установлено законодательством Российской Федерации. ___________ ______________________________________________________ (подпись) (фамилия, инициалы руководителя или главного бухгалтера заместителя (руководителя или главного бухгалтера) представительства)".1.41. В примечаниях к приложению 15:
пункт 3 дополнить абзацами следующего содержания:
"перед строкой
"_____________________________ ___________ _______________________ (должность уполномоченного (подпись) (фамилия, инициалы) лица кредитной организации (филиала))"приводится текст следующего содержания:
"Дата объединения бухгалтерского баланса (передачи активов и пассивов) филиала, переводимого в статус внутреннего структурного подразделения, и бухгалтерского баланса головного офиса кредитной организации (филиала, в подчинении которого будет находиться внутреннее структурное подразделение) - "__" _____ 20__ года.";дополнить пунктом 5 следующего содержания:
"5. В случае наличия у внутреннего структурного подразделения руководителя и (или) главного бухгалтера при направлении кредитной организацией (филиалом) уведомления об открытии внутреннего структурного подразделения (изменения реквизитов внутреннего структурного подразделения в части сведений о его руководителе и (или) главном бухгалтере) после подписи уполномоченного лица кредитной организации (филиала), оттиска печати кредитной организации (филиала) и даты подписания уведомления приводится текст следующего содержания:
"Я, ______________________________________, согласен (согласна) (фамилия, имя, отчество, адрес руководителя или главного бухгалтера внутреннего структурного подразделения, номер основного документа, удостоверяющего личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем органе) с обработкой (путем включения в соответствующие базы данных) Банком России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016) содержащихся в настоящем уведомлении моих персональных данных в целях осуществления Банком России контрольных и надзорных функций. Данное согласие действует до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме, если иное не установлено законодательством Российской Федерации. ___________ ______________________________________________________ (подпись) (фамилия, инициалы руководителя или главного бухгалтера внутреннего структурного подразделения)".1.42. Наименование приложения 18 после слов "Перечень банковских операций" дополнить словами "(со средствами в рублях и иностранной валюте)".
1.43. В приложениях 19 и 20 слова "(учредительный договор)" исключить.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
"Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И
______________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России) Уведомление о приобретении (получении в доверительное управление) свыше одного процента акций (долей) кредитной организации __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) по состоянию на _________________________________________. дата приобретения или получения в доверительное управление акций (долей) кредитной организации 1. Сведения о юридическом лице, физическом лице, группе лиц (ее участниках): приобретшем (приобретшей) свыше одного процента акций (долей) кредитной организации; получившим (получившей) в доверительное управление свыше одного процента акций (долей) кредитной организации. Дополнительно должны быть указаны сведения о юридическом лице или физическом лице, в интересах которого осуществляется доверительное управление (учредителе доверительного управления и выгодоприобретателе по договору доверительного управления). 2. Количество приобретенных (полученных в доверительное управление) акций (долей) кредитной организации в виде размера доли в уставном капитале кредитной организации (размера доли в уставном капитале кредитной организации, полученной в доверительное управление) с учетом ранее приобретенных (полученных в доверительное управление) акций (долей) данной кредитной организации, с разбивкой по приобретенным (полученным в доверительное управление) акциям (долям). Размер доли в уставном капитале кредитной организации в процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении размера уставного капитала - от размера уставного капитала (с учетом полной оплаты увеличения). 3. Состав группы лиц, указанной в пункте 1 настоящего уведомления (в виде схемы с указанием причинно-следственных связей и размера доли в уставном капитале кредитной организации и уставных капиталах участников данной группы лиц), включая информацию об основаниях для отнесения лиц к группе лиц с описанием событий (действий), которые повлекли образование группы лиц или изменение ее состава. ____________________________________ _____________ _______________ (фамилия, имя, отчество руководителя (подпись) (фамилия, юридического лица (физического инициалы) лица) - приобретателя (одного из приобретателей, входящих в группу лиц-приобретателей), доверительного управляющего либо аналогичные сведения об уполномоченном лице) ____________________________________ (дата подписания уведомления) М.П. юридического лица.Примечание.
В уведомлении должны указываться сведения, позволяющие однозначно идентифицировать юридическое и физическое лицо. Например:
в отношении юридического лица - полное наименование; основной государственный регистрационный номер (ОГРН); местонахождение (адрес); название страны, резидентом которой является юридическое лицо. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России;
в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество; паспортные данные; адрес регистрации по месту жительства; гражданство (подданство); основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем.".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
"Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И
Список учредителей (участников) __________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) ┌───┬────────────┬───────────┬─────────────┬───────────────────────────────┬─────────────────┬─────────────────────────────┐ │ N │ Полное │ ИНН │ Фамилия, │ Реквизиты учредителя │ Предполагаемый │ Оплачено по состоянию │ │п/п│наименование│учредителя │ имя, │ (участника) │ размер участия │ на "__" _______ 20__ года │ │ │ учредителя │(участника)│ отчество │ │ учредителя │ │ │ │(участника) │ │руководителя │ │ (участника) в │ │ │ │ кредитной │ │ учредителя │ │ уставном │ │ │ │организации │ │ (участника) │ │ капитале < 1 > │ │ │ │ - │ │ кредитной ├───────────────┬───────────────┼──────┬──────────┼───────────────┬─────────────┤ │ │юридического│ │ организации │ почтовый │ платежные │в тыс.│ доля в │ внесено │ доля в │ │ │ лица либо │ │ - │индекс, адрес, │ реквизиты; │рублей│ уставном │в тыс. рублей, │ уставном │ │ │ фамилия, │ │юридического │телефон, факс; │ номер │ │ капитале │ в том числе в │ капитале (в │ │ │ имя, │ │ лица либо │ код ОКПО; код │ банковского │ │ (в │ оплату акций, │ процентах); │ │ │ отчество │ │ паспортные │ страны; │счета и полное │ │процентах)│предоставляющих│ количество │ │ │ учредителя │ │ данные │организационно-│ фирменное │ │ │ право голоса │ голосов, │ │ │(участника) │ │ учредителя │правовая форма;│ наименование │ │ │(для кредитной │принадлежащих│ │ │ кредитной │ │(участника) │ОГРН (ОГРНИП); │ кредитной │ │ │ организации в │ учредителю │ │ │организации │ │ кредитной │ БИК и │организации, в │ │ │ форме │(участнику); │ │ │ - │ │организации -│регистрационный│которой открыт │ │ │ акционерного │ категория │ │ │физического │ │ физического │ номер, │ этот счет, ее │ │ │ общества) │(тип) акций, │ │ │ лица │ │ лица │ присвоенный │ ОГРН и │ │ │ │принадлежащих│ │ │ │ │ │ Банком России │регистрационный│ │ │ │ учредителю │ │ │ │ │ │(для учредителя│ номер, │ │ │ │ (участнику) │ │ │ │ │ │ (участника) - │ присвоенный │ │ │ │ (для │ │ │ │ │ │ кредитной │ Банком России │ │ │ │ кредитной │ │ │ │ │ │ организации) │ │ │ │ │организации в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ форме │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │акционерного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ общества) │ ├───┼────────────┼───────────┼─────────────┼───────────────┼───────────────┼──────┼──────────┼───────────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ └───┴────────────┴───────────┴─────────────┴───────────────┴───────────────┴──────┴──────────┴───────────────┴─────────────┘ -------------------------------- < 1 > Графы 7 и 8 заполняются при создании кредитной организации. Доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей) Итого ___________________________________________________________, (общая сумма уставного капитала кредитной организации) в том числе: ____________________________________________________. (общая сумма средств, поступившая в оплату акций, предоставляющих право голоса) _________________________________ ___________ ________________ (председатель совета директоров (подпись) (фамилия, (наблюдательного совета) инициалы) кредитной организации (иное уполномоченное соответствующим органом управления кредитной организации лицо)) М.П. (для создаваемой кредитной организации - проставляется оттиск печати организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, - оттиск ее печати).Примечания.
1. При государственной регистрации кредитной организации заполняются графы 1 - 8.
2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, заполняются все графы таблицы. При этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники кредитной организации.
3. В случае включения в список участников кредитной организации информации о номинальном держателе ее акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой
"Итого ________________________________________________________,". (общая сумма уставного капитала кредитной организации)Приложение 3
к Указанию Банка России
от 14 августа 2009 года N 2277-У
"О внесении изменений
в Инструкцию Банка России
от 14 января 2004 года N 109-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
"Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 года N 109-И
_______________________________________ (наименование структурного подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы регистрации выпусков ценных бумаг) (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) Заключение об оплате уставного капитала кредитной организации __________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, или полное наименование территориального учреждения Банка России) сообщает, что на "__" _____________ 20__ года __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) уставный капитал оплачен в сумме _________________________________ __________________________________________________________ рублей. (цифрами и прописью) Из них: ┌─────┬───────────────────────────────────┬──────────────────────┐ │ N │ Полное наименование учредителя │ Размер вклада │ │ п/п │(участника) кредитной организации -│ (с указанием │ │ │ юридического лица либо фамилия, │ вида вклада) │ │ │ имя, отчество учредителя │ │ │ │(участника) кредитной организации -│ │ │ │ физического лица │ │ ├─────┼───────────────────────────────────┼──────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├─────┼───────────────────────────────────┼──────────────────────┤ │ │ │ │ └─────┴───────────────────────────────────┴──────────────────────┘ Денежные средства в сумме ____________________________________ ___________________________________________________________ рублей (цифрами и прописью) внесены на корреспондентский счет N _____________________________, открытый в РКЦ ______________________________________________ < 1 > . (полное наименование территориального учреждения Банка России) Денежные средства в сумме ____________________________________ ___________________________________________________________ рублей (цифрами и прописью) внесены в оплату увеличения уставного капитала кредитной организации < 2 > . Представлены документы, свидетельствующие о переходе права собственности на имущество в неденежной форме от учредителя (участника) __________________________________________________________________ (полное наименование учредителя (участника) кредитной организации - юридического лица либо фамилия, имя, отчество учредителя (участника) кредитной организации - физического лица к ___________________________________________________________ < 3 > . (полное фирменное наименование кредитной организации) В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала территориальное учреждение Банка России считает возможным выдать __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации) лицензию на осуществление банковских операций < 4 > . ________________________________ ___________ _____________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) структурного подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций (руководитель территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России))< 1 > Данный текст приводится при оплате уставного капитала вновь созданной кредитной организации, а также при оплате увеличения уставного капитала кредитной организации при использовании накопительного счета со специальным режимом.
< 2 > Данный текст приводится при увеличении уставного капитала кредитной организации без использования накопительного счета со специальным режимом.
< 3 > Данный текст приводится при оплате уставного капитала кредитной организации имуществом в неденежной форме.
< 4 > Данный текст приводится при создании кредитной организации. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, в данном заключении дополнительно должна содержаться информация о представлении банком в комплекте документов, установленном пунктом 7.2 настоящей Инструкции, подтверждения о раскрытии неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.".