ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 15 сентября 2011 г. N 2697-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ИЮНЯ 2005 ГОДА
N 271-П "О РАССМОТРЕНИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ
В ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ
РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, И ВЕДЕНИИ БАЗ ДАННЫХ
ПО КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ И ИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ"
1. Внести в Положение Банка России от 9 июня 2005 года N 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций, и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 июля 2005 года N 6814, 23 июля 2007 года N 9873, 13 декабря 2007 года N 10699, 28 июля 2008 года N 12034, 31 октября 2008 года N 12554, 4 февраля 2009 года N 13263, 27 августа 2010 года N 18276 ("Вестник Банка России" от 10 августа 2005 года N 40, от 2 августа 2007 года N 44, от 26 декабря 2007 года N 71, от 6 августа 2008 года N 41, от 1 ноября 2008 года N 62, от 9 февраля 2009 года N 8, от 8 сентября 2010 года N 51), следующие изменения.
1.1. Абзац первый преамбулы после слов "банковских операций," дополнить словами "для получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации,".
1.2. В пункте 1.1:
абзац четвертый после слов "статуса кредитных организаций" дополнить словами "или вида небанковских кредитных организаций";
дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.".
1.3. В пункте 2.3:
абзац второй дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного абзацем восемнадцатым настоящего пункта)";
абзац шестой дополнить словами "(с небанковской кредитной организации на банк)";
дополнить абзацами следующего содержания:
"1 месяц - при подготовке заключения о возможности выдачи разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации;
45 календарных дней - при подготовке заключения о возможности государственной регистрации небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций;
20 календарных дней - при подготовке заключения о возможности изменения статуса кредитной организации (с банка на небанковскую кредитную организацию) и вида небанковской кредитной организации.".
1.4. В пункте 2.4 слова "Инструкцией Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15) (далее - Инструкция Банка России N 109-И)" заменить словами "Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И)".
1.5. В пунктах 2.5 и 3.9 слова "Инструкцией Банка России N 109-И" заменить словами "Инструкцией Банка России N 135-И".
1.6. В пункте 2.6 слова "Инструкции Банка России N 109-И" заменить словами "Инструкции Банка России N 135-И".
1.7. В пункте 3.1:
в подпункте 3.1.1:
в абзаце четвертом слова "Инструкцией Банка России N 109-И" заменить словами "Инструкцией Банка России N 135-И";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"изменения статуса кредитной организации (изменения вида небанковской кредитной организации), в случае если ранее у изменяющей статус кредитной организации (изменяющей вид небанковской кредитной организации) отсутствовали помещения для совершения операций с ценностями;";
дополнить абзацем следующего содержания:
"принятия решения о расширении деятельности банка путем получения права на осуществление банковских операций по инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовому обслуживанию физических и юридических лиц.";
в подпункте 3.1.2:
абзац шестой дополнить словами ", изменения вида небанковской кредитной организации";
дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.";
в подпункте 3.1.3:
в абзаце первом слова "Валютного регулирования, валютного контроля и финансового мониторинга" заменить словами "Финансового мониторинга и валютного контроля";
абзац третий дополнить словами "изменения вида небанковской кредитной организации";
дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.";
подпункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.";
в подпункте 3.1.5:
в абзаце первом слова ", регламентирующими порядок осуществления расчетов в Российской Федерации" заменить словами "о соответствии правил осуществления перевода электронных денежных средств требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России";
абзацы второй - четвертый после слов "небанковской кредитной организации" дополнить словами "(небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций)";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"изменения статуса кредитной организации (с банка на расчетную небанковскую кредитную организацию) или вида небанковской кредитной организации (на небанковскую кредитную организацию, имеющую право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций).";
подпункт 3.1.6 дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации, - в целях подготовки информации о проведенных проверках банка и их результатах.";
в подпункте 3.1.8:
абзац четвертый дополнить словами ", изменения вида небанковской кредитной организации";
дополнить абзацем следующего содержания:
"получения разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства, а также разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации.".
1.8. Пункт 3.7 дополнить словами "о выдаче разрешения Банка России на создание филиала на территории иностранного государства либо разрешения Банка России, предоставляющего возможность иметь на территории иностранного государства дочерние организации".
1.9. Таблицу 2 приложения 2 дополнить строками 11 - 16 следующего содержания:
" ┌───┬──────────────────────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬───────┬────────┬──────┬───────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┐ │11 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях (без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │права привлечения во │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вклады денежных средств │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │физических лиц и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │осуществления инкассации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │векселей, платежных и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │расчетных документов и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │кассового обслуживания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │физических и юридических │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │лиц) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤ │12 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │иностранной валюте (без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │права привлечения во │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вклады денежных средств │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │физических лиц и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │осуществления инкассации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │векселей, платежных и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │расчетных документов и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │кассового обслуживания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │физических и юридических │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │лиц) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤ │13 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях для │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │небанковской кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │организации, имеющей право│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на осуществление переводов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │открытия банковских счетов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │и связанных с ними иных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │содержащая все банковские │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │операции, перечисленные в │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложении 24 к Инструкции│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка России N 135-И, либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │их часть │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤ │14 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │иностранной валюте для │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │небанковской кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │организации, имеющей право│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на осуществление переводов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │открытия банковских счетов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │и связанных с ними иных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │содержащая все банковские │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │операции, перечисленные в │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложении 24 к Инструкции│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка России N 135-И, либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │их часть │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤ │15 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях для │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │небанковских кредитных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │организаций, имеющих право│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на осуществление переводов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │открытия банковских счетов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │и связанных с ними иных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │содержащая все банковские │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │операции, перечисленные в │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложении 25 к Инструкции│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка России N 135-И, либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │их часть │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼──────┼───────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┤ │16 │ Лицензия на осуществление│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций со │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях или со│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средствами в рублях и │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │иностранной валюте для │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │небанковских кредитных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │организаций, имеющих право│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на осуществление переводов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │денежных средств без │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │открытия банковских счетов│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │и связанных с ними иных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │банковских операций, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │содержащая все банковские │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │операции, перечисленные в │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │приложении 25 к Инструкции│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка России N 135-И, либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │их часть │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴──────────────────────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴────────┴──────┴───────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┘ ".2. Настоящее Указание на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России N 16 от 14 сентября 2011 года) вступает в силу с 29 сентября 2011 года и подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ