ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 21 марта 2022 г. N 6093-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 5 СЕНТЯБРЯ 2016 ГОДА N 4129-У
"О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
На основании пункта 1 и абзаца первого пункта 2 статьи 33, части первой статьи 34 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" < 1 > :
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
1. Внести в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (далее - Указание Банка России N 4129-У) < 2 > следующие изменения.
< 2 > Зарегистрировано Минюстом России 15 ноября 2016 года, регистрационный N 44339, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 6 апреля 2017 года N 4346-У (зарегистрировано Минюстом России 11 мая 2017 года, регистрационный N 46679), от 15 мая 2019 года N 5143-У (зарегистрировано Минюстом России 6 августа 2019 года, регистрационный N 55501), от 20 апреля 2020 года N 5444-У (зарегистрировано Минюстом России 13 мая 2020 года, регистрационный N 58335).
1.1. В пункте 1.7 слова "пунктов 2.3, 2.9, 2.10, 3.1 и 3.3" заменить словами "пунктов 2.2, 2.3, 2.9, 2.10, 2.12, 2.13, 3.1, 3.3".
1.2. В пункте 2.1:
в абзаце втором слова "Китая, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республики" заменить словами "в Китае, Индии, Бразилии, Южно-Африканской Республике, Сингапуре, Катаре";
абзац третий после слова "открытых" дополнить словами "и биржевых".
абзац шестой дополнить словами ", или в связи с реализацией прав, закрепленных составляющими инвестиционный фонд ценными бумагами или предусмотренных составляющими инвестиционный фонд производными финансовыми инструментами (далее - инвестиционные права)".
1.3. В пункте 2.2:
абзац первый дополнить словами ", а также производный финансовый инструмент, не предусматривающий обязанность стороны договора передать другой стороне договора ценные бумаги, валюту или товар либо обязанность стороны договора заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом, при условии, что изменение его стоимости зависит от изменения стоимости товаров, допущенных к организованным торгам на биржах Российской Федерации и биржах, расположенных в иностранных государствах и включенных в перечень иностранных бирж";
дополнить абзацами следующего содержания:
"Предусмотренные абзацем шестым пункта 2.1 настоящего Указания активы, включаемые в состав активов инвестиционного фонда в связи с реализацией инвестиционных прав, могут входить в состав активов фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, в течение одного месяца с даты реализации указанных инвестиционных прав. Стоимость предусмотренных абзацем шестым пункта 2.1 настоящего Указания активов, включаемых в состав инвестиционного фонда в связи с реализацией инвестиционных прав, в совокупности не должна превышать 5 процентов стоимости активов фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов.
В состав активов фонда, относящегося к категории фондов рыночных финансовых инструментов, не могут входить цифровые финансовые активы, выпущенные в информационной системе, организованной в соответствии с иностранным правом, и иные цифровые права, осуществление, распоряжение и ограничение распоряжения которыми возможны только в информационной системе, организованной в соответствии с иностранным правом, без обращения к третьему лицу (далее при совместном упоминании - иностранные цифровые права), а также ценные бумаги, стоимость которых (выплаты по которым) в соответствии с условиями их выпуска (правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения стоимости иностранных цифровых прав и (или) изменения стоимости производных финансовых инструментов (ценных бумаг), изменение стоимости которых (выплаты по которым) в соответствии с их условиями (условиями их выпуска, правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения стоимости иностранных цифровых прав.".
1.4. Абзац седьмой пункта 2.3 дополнить словами ", или в связи с реализацией инвестиционных прав".
1.5. Пункт 2.5 дополнить абзацами следующего содержания:
"Требования абзаца второго настоящего пункта не распространяются на активы, предусмотренные абзацами четвертым и пятым подпункта 2.4.1 пункта 2.4 настоящего Указания, при одновременном соблюдении следующих условий:
здание (здание, в котором находится помещение) введено в эксплуатацию не ранее двух лет до даты включения здания (помещения) в состав инвестиционного фонда;
отчет об оценке здания (помещения), составленный для целей определения стоимости чистых активов инвестиционного фонда не ранее шести месяцев до даты включения здания (помещения) в состав инвестиционного фонда, содержит в соответствии с федеральными стандартами оценки, предусмотренными статьей 20 Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2016, N 23, ст. 3296), указание на расчетную денежную сумму, за которую здание (помещение) может быть сдано в аренду на дату оценки при типичных рыночных условиях (далее - рыночная арендная плата);
не менее 80 процентов полезной площади здания (помещения) сдано в аренду на срок не менее двух лет;
арендная плата за пользование имуществом, указанным в абзаце седьмом настоящего пункта, составляет в совокупности не менее 80 процентов рыночной арендной платы, указанной в отчете об оценке здания (помещения), предусмотренном абзацем шестым настоящего пункта;
договор аренды имущества, указанного в абзаце седьмом настоящего пункта, не предусматривает право арендатора требовать досрочного расторжения такого договора в течение двух лет с даты его заключения (за исключением случаев, предусмотренных статьей 620 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410) или предусматривает обязанность арендатора уплатить арендодателю в случае расторжения такого договора до истечения двух лет с даты его заключения денежную сумму, равную разнице между размером арендной платы за два года и размером уплаченной арендатором арендной платы;
исполнение арендатором обязательств по договору аренды имущества, указанного в абзаце седьмом настоящего пункта, обеспечено внесением обеспечительного платежа или банковской гарантией на сумму не менее установленного таким договором размера арендной платы за два месяца.".
1.6. В пункте 2.6:
в абзацах втором, третьем и четвертом цифры "300 000" заменить цифрами "100 000";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"не предусмотрено право управляющей компании проводить дробление инвестиционных паев или предусмотрено право управляющей компании однократно провести дробление инвестиционных паев, при котором количество инвестиционных паев, образующееся в результате дробления одного инвестиционного пая (коэффициент дробления), не может быть больше, чем отношение предусмотренной правилами доверительного управления инвестиционным фондом суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, к 100 000 рублей.".
1.7. В пункте 2.9:
абзац первый после слов "менее трех месяцев," дополнить словами "инвестиционных паев биржевых паевых инвестиционных фондов (при условии, что не возникли основания прекращения указанных фондов и не приостановлено погашение инвестиционных паев указанных фондов),", слова "в приложении" заменить словами "в пунктах 1 - 42 приложения";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"три процента;".
1.8. В пункте 2.10:
абзац четвертый после слов "(неограниченным кругом лиц)" дополнить словами "и в соответствии с правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда (личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционного фонда) стоимость активов, указанных в абзаце десятом настоящего пункта, и размер привлеченных заемных средств, подлежащих возврату за счет средств инвестиционного фонда, в совокупности не должны превышать 20 процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда";
в абзаце четырнадцатом слова "и которые предусматривают" заменить словами ", если указанными договорами репо или инвестиционной декларацией инвестиционного фонда предусмотрена".
1.9. Главу 2 дополнить пунктами 2.12 и 2.13 следующего содержания:
"2.12. В состав активов паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) не могут входить цифровые валюты, а также производные финансовые инструменты (ценные бумаги), изменение стоимости которых (выплаты по которым) в соответствии с их условиями (условиями их выпуска, правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения курсов цифровых валют и (или) изменения стоимости иных производных финансовых инструментов (ценных бумаг), изменение стоимости которых (выплаты по которым) в соответствии с их условиями (условиями их выпуска, правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения курсов цифровых валют.
2.13. В состав активов паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) не могут входить ценные бумаги, в соответствии с условиями выпуска которых лицо, обязанное по ценным бумагам, осуществляет деятельность по оказанию услуг, направленных на обеспечение выпуска цифровой валюты и (или) совершения гражданско-правовых сделок и (или) операций, влекущих за собой переход цифровой валюты от одного обладателя к другому (далее - ценные бумаги организатора обращения цифровой валюты), а также производные финансовые инструменты (ценные бумаги), изменение стоимости которых (выплаты по которым) в соответствии с их условиями (условиями их выпуска, правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения стоимости ценных бумаг организатора обращения цифровой валюты и (или) изменения стоимости иных производных финансовых инструментов (ценных бумаг), изменение стоимости которых (выплаты по которым) в соответствии с их условиями (условиями их выпуска, правилами доверительного управления (проспектом (правилами) инвестиционного фонда) зависит (зависят) от изменения стоимости ценных бумаг организатора обращения цифровой валюты.".
1.10. В приложении:
в пункте 13 цифру "8" заменить цифрами "10";
пункт 17 изложить в следующей редакции:
"17. Shanghai Shenzhen CSI 300 Index (Китай)";
пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. S & P/BMV IPC (Мексика)";
пункт 23 изложить в следующей редакции:
"23. WIG20 (Польша)";
пункт 38 изложить в следующей редакции:
"38. OMX Baltic 10 Index (Эстония, Латвия, Литва)";
пункт 40 после слова "KOSPI" дополнить цифрами "200";
дополнить пунктами 43 - 62 следующего содержания:
"43. Индекс МосБиржи информационных технологий (Россия)
44. Индекс МосБиржи металлов и добычи (Россия)
45. Индекс МосБиржи нефти и газа (Россия)
46. Индекс МосБиржи потребительского сектора (Россия)
47. Индекс МосБиржи строительных компаний (Россия)
48. Индекс МосБиржи телекоммуникаций (Россия)
49. Индекс МосБиржи транспорта (Россия)
50. Индекс МосБиржи финансов (Россия)
51. Индекс МосБиржи химии и нефтехимии (Россия)
52. Индекс МосБиржи электроэнергетики (Россия)
53. Индекс РТС информационных технологий (Россия)
54. Индекс РТС металлов и добычи (Россия)
55. Индекс РТС нефти и газа (Россия)
56. Индекс РТС потребительских товаров и розничной торговли (Россия)
57. Индекс РТС строительных компаний (Россия)
58. Индекс РТС телекоммуникаций (Россия)
59. Индекс РТС транспорта (Россия)
60. Индекс РТС финансов (Россия)
61. Индекс РТС химии и нефтехимии (Россия)
62. Индекс РТС электроэнергетики (Россия)".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
3. Активы, указанные в пункте 2.13 Указания Банка России N 4129-У в редакции настоящего Указания, включенные в состав активов паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) по состоянию на дату вступления в силу настоящего Указания, могут составлять активы паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) до 1 июля 2024 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА