ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 21 декабря 2000 г. N 874-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА
N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409050
┌──────────────┬───────────────────┐ │Код территории│ Код учреждения │ │ по ОКАТО │ по справочнику КП │ ├──────────────┼───────────────────┤ │ │ │ └──────────────┴───────────────────┘КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения _____________________
Форма N 050
Месячная
Таблица 1
┌───┬─────────┬────────────────────┬────────────────┬────────────┐ │ N │Регистра-│Классификационная │Коды информации,│Классифика- │ │п/п│ционный │группа, полученная │повлиявшей на │ционная │ │ │номер │расчетным путем на │принятие терри- │группа, │ │ │кредитной│основе программного │ториальным уч- │установ- │ │ │организа-│обеспечения в соот- │реждением Банка │ленная тер- │ │ │ции │ветствии с критери- │России решения │риториальным│ │ │ │ями, предусмотренны-│об оценке финан-│учреждением │ │ │ │ми настоящим Указа- │сового состояния│Банка России│ │ │ │нием (с учетом │кредитной орга- │ │ │ │ │отчетности и кодов │низации │ │ │ │ │информации) │ │ │ ├───┼─────────┼────────────────────┼────────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ └───┴─────────┴────────────────────┴────────────────┴────────────┘Таблица 2
┌───┬───────────────────────────┬───┬────────────────────────────┐ │ N │Сведения об информации, не │Код│ Признак (количество │ │п/п│содержащейся в используемой│ │ случаев / дней, наличие │ │ │для классификации кредитных│ │ фактов нарушений, перечень │ │ │организаций отчетности, но │ │ пруденциальных норм) │ │ │повлиявшей на принятие тер-│ │ │ │ │риториальным учреждением │ │ │ │ │Банка России решения об │ │ │ │ │оценке финансового состоя- │ │ │ │ │ния кредитной организации │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 1.│Наличие неустраненных│ 01│ │ │ │фактов нарушения норм│ │ │ │ │федеральных законов и (или)│ │ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России < * > │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 2.│Наличие неустраненных│ │ │ │ │фактов нарушения│ │ │ │ │установленного Банком│ │ │ │ │России порядка│ │ │ │ │обязательного │ │ │ │ │резервирования, в том│ │ │ │ │числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- недовзнос в обязательные│ 02│ │ │ │резервы │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- наличие начисленных│ 03│ │ │ │неуплаченных штрафов за│ │ │ │ │нарушение порядка│ │ │ │ │резервирования │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- нарушение составления│ 04│ │ │ │расчета регулирования│ │ │ │ │размера обязательных│ │ │ │ │резервов, выявленное по│ │ │ │ │результатам проверки │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 3.│Недостоверность учета и│ 05│ │ │ │(или) отчетности │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 4.│Невыполнение в│ 06│ │ │ │установленный срок│ │ │ │ │предусмотренных в│ │ │ │ │предписаниях │ │ │ │ │территориального учреждения│ │ │ │ │Банка России требований и│ │ │ │ │(или) взятых на себя│ │ │ │ │кредитной организацией│ │ │ │ │обязательств по приведению│ │ │ │ │деятельности в соответствие│ │ │ │ │с действующими нормами,│ │ │ │ │включая недостатки в│ │ │ │ │деятельности филиалов, в│ │ │ │ │период до истечения срока -│ │ │ │ │наличие информации о│ │ │ │ │неприменении мер по│ │ │ │ │устранению недостатков,│ │ │ │ │указанных в предписании│ │ │ │ │территориального учреждения│ │ │ │ │Банка России │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 5.│Недостатки в деятельности│ 07│ │ │ │филиалов │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 6.│Невыполнение требований│ 08│ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России по созданию систем│ │ │ │ │управления рисками и (или)│ │ │ │ │внутреннего контроля│ │ │ │ │кредитной организации │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 7.│Невыполнение требований│ 09│ │ │ │федеральных законов и (или)│ │ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России в части│ │ │ │ │представления информации о│ │ │ │ │деятельности кредитной│ │ │ │ │организации либо финансовом│ │ │ │ │положении либо│ │ │ │ │осуществление действий│ │ │ │ │(кроме представления│ │ │ │ │недостоверной │ │ │ │ │отчетности), препятствующих│ │ │ │ │получению органами│ │ │ │ │банковского надзора, а│ │ │ │ │также физическими и│ │ │ │ │юридическими лицами полной│ │ │ │ │и (или) достоверной│ │ │ │ │информации о деятельности│ │ │ │ │либо финансовом положении │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 8.│Нарушения: │ │ │ │ │- порядка формирования│ 10│ │ │ │резерва под обесценение│ │ │ │ │ценных бумаг; │ │ │ │ │- лимитов открытой валютной│ 11│ │ │ │позиции; │ │ │ │ │- порядка формирования│ 12│ │ │ │резервного фонда │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 9.│Не учитываемый при│ │ │ │ │классификации кредитной│ │ │ │ │организации в соответствии│ │ │ │ │с Указанием Банка России от│ │ │ │ │21.12.2000 N 872-У факт: │ │ │ │ │- нарушения пруденциальных│ 13│ │ │ │норм < ** > ; │ │ │ │ │- абсолютного снижения│ 14│ │ │ │собственных средств│ │ │ │ │(капитала) по сравнению с│ │ │ │ │их (его) максимальной│ │ │ │ │величиной, достигнутой за│ │ │ │ │последние 12 месяцев, более│ │ │ │ │чем на 20% при│ │ │ │ │одновременном нарушении│ │ │ │ │одного из обязательных│ │ │ │ │нормативов, установленных│ │ │ │ │Банком России │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │10.│Другие факторы │ 15│ │ └───┴───────────────────────────┴───┴────────────────────────────┘ Руководитель учреждения (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) телефон "__" _______________ г.< * > Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
< ** > При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.