ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
УКАЗАНИЕ
от 23 января 1998 г. N 142-У
Центральный банк Российской Федерации отмечает, что, несмотря на требования Инструкции Банка России от 27 сентября 1996 г. N 49 "О порядке регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" и телеграммы от 19 августа 1997 г. N 504, содержащиеся в базе данных Банка России сведения о месте нахождения кредитных организаций в некоторых случаях не соответствуют реальному положению дел. Имеют место факты, когда даже в РКЦ отсутствуют сведения о действительном месте нахождения банков. Это затрудняет процесс осуществления Банком России надзорных функций и свидетельствует о недостаточном взаимодействии территориальных учреждений Банка России с кредитными организациями, деятельность которых они контролируют.
В этой связи считаем необходимым усилить контроль со стороны территориальных учреждений Банка России за выполнением кредитными организациями положений Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49 и телеграммы Банка России от 19.08.97 N 504. К кредитным организациям, нарушающим требования указанных документов Банка России, должны применяться меры воздействия, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации".
В целях актуализации сведений Книги государственной регистрации кредитных организаций направляем перечень кредитных организаций, зарегистрированных на соответствующей территории, с указанием их места нахождения по данным Банка России (Приложение 1). Просим произвести выверку указанных сведений и о результатах проделанной работы сообщить Департаменту лицензирования банковской и аудиторской деятельности в составе годового отчета за 1997 год (таблица N 1 раздела 5 указаний "О порядке составления и представления годового отчета территориальными учреждениями Банка России за 1997 год" от 05.12.97 N 01-13-1-1/1376).
Начиная с 01.03.98, вводится ежемесячное представление сведений о кредитных организациях, изменивших место нахождения, по форме N 640. Указанная информация направляется в адрес Департамента лицензирования банковской и аудиторской деятельности в составе сведений, запрашиваемых по пункту 44 Перечня отчетности и другой информации, представляемой территориальными учреждениями Банка России в Центральный банк Российской Федерации (приложение к указанию Банка России от 14.11.97 N 27-у). Макет формы N 640 и указания по ее заполнению приведены в Приложении 2.
Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
ИНФОРМАЦИЯ О КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
┌───┬────────────┬──────┬────────────────────────────┬───────────┐ │ N │Наименование│Рег. N│ Место нахождения │Фактическое│ │п/п│ кредитной │ │ (почтовый адрес) органов │место нахо-│ │ │организации │ │ управления, указанное │ждения кре-│ │ │ │ │ в уставе кредитной │дитной ор- │ │ │ │ │ организации │ ганизации │ ├───┼────────────┼──────┼────────────────────────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├───┼────────────┼──────┼────────────────────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ │ └───┴────────────┴──────┴────────────────────────────┴───────────┘Приложение 2
Код формы документа по ОКУД 0409640 ┌───────────────────────┬─────────────────┐ │код территории по СОАТО│код учреждения по│ │ │ справочнику КП │ ├───────────────────────┼─────────────────┤ │ │ │ └───────────────────────┴─────────────────┘ СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ИЗМЕНИВШИХ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ, ПО СОСТОЯНИЮ НА ________________ Наименование учреждения Банка России _____________________________________________________ Форма N 640 Ежемесячно ┌───┬───────┬────────┬────────┬───────┬────────┬─────────────────┐ │ N │Регист-│Наимено-│ Место │Факти- │Дата из-│ Дата и номер │ │п/п│рацион-│ вание │нахожде-│ческое │менения │ уведомления о │ │ │ ный │кредит- │ния кре-│ место │ места │фактическом мес- │ │ │ номер │ной ор- │ дитной │нахож- │нахожде-│ те нахождения │ │ │кредит-│ганиза- │органи- │ дения │ния кре-│ кредитной орга- │ │ │ ной │ ции │ зации, │кредит-│ дитной │ низации │ │ │органи-│ │указан- │ ной │органи- ├────────┬────────┤ │ │ зации │ │ ное в │органи-│ зации, │террито-│Департа-│ │ │ │ │ уставе │ зации │указан- │риально-│ мента │ │ │ │ │ │ │ ного в │ го уч- │лицензи-│ │ │ │ │ │ │ уставе │реждения│рования │ │ │ │ │ │ │ │ Банка │банковс-│ │ │ │ │ │ │ │ России │ кой и │ │ │ │ │ │ │ │ │ ауди- │ │ │ │ │ │ │ │ │торской │ │ │ │ │ │ │ │ │деятель-│ │ │ │ │ │ │ │ │ ности │ │ │ │ │ │ │ │ │ Банка │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ ├───┼───────┼────────┼────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├───┼───────┼────────┼────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴───────┴────────┴────────┴───────┴────────┴────────┴────────┘ Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) телефон:ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
"СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ИЗМЕНИВШИХ
МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ"
Учреждения Банка России представляют в Банк России сведения о кредитных организациях, изменивших место нахождения.
1. Кредитные организации указываются в порядке возрастания регистрационных номеров.
2. Сначала в таблице указываются данные по зарегистрированным кредитным организациям, а затем под заголовком "Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций" - кредитные организации, зарегистрированные, но лицензия у которых отозвана.
3. В соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", а также Инструкцией Банка России от 27.09.96 N 49 под местом нахождения кредитной организации понимается место нахождения (почтовый адрес) ее органов управления.
4. В гр. 6 указывается дата, начиная с которой органы управления кредитной организации располагаются по адресу, указанному в гр. 5.
Порядок и сроки представления информации по состоянию на 01.01.98 включены в указания по составлению годового отчета территориальными учреждениями Банка России (таблица N 1 раздела 5 указаний "О порядке составления и представления годового отчета территориальными учреждениями Банка России за 1997 год" от 05.12.97 N 01-13-1-1/1376).
Сведения, начиная с 01.03.98 не позднее 5 рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляются ежемесячно.
Сведения составляются и передаются в соответствии с письмом Банка России от ___________ N _____, при этом:
- по состоянию на 01.03.98 - представляется информация по кредитным организациям, изменившим место нахождения, указанное в их уставах, в период с 01.01.98 по 01.03.98;
- на последующие отчетные даты - представляется информация по кредитным организациям, изменившим место нахождения за отчетный месяц.