ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 26 января 2000 г. N 736-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ
МЕТАЛЛАМИ" ОТ 03.12.96 N 367
1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996 г. N 367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96) следующие изменения и дополнения:
1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И ("Вестник Банка России" N 55 от 12.08.98, N 32 от 26.05.99, N 38 от 30.06.99) (далее по тексту - Инструкция Банка России N 75-И)".
1.3. В подпункте 3.1 слова "к п. 72 указанной Инструкции" заменить словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".
1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:
"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения кредитной организации, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к настоящему Указанию).
3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников, указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:
руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в качестве руководителя либо 1 года в качестве специалиста подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в том числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;
специалисты должны иметь стаж работы в подразделении, осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев либо пройти стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении кредитной организации, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не менее 1 года.
Кроме того, должны быть представлены копии документов, подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного подразделения образования не ниже среднего профессионального.
Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной организации - заявителя и скреплены ее печатью.
3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России в дополнение к документам, указанным в п. п. 3.1.3 и 3.1.4, должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 N 2146 "О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы" и подтверждающих право указанных специалистов на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации".
1.5. В подпункте 3.2 слова "п. 73 Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка России N 75-И".
1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".
1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "Банка России N 75-И".
1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:
"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной организации, на которых будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в том числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный исполнительный орган банка.".
1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:
"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия на осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно публикуется в "Вестнике Банка России", а также на странице Банка России в сети "Интернет".".
2. Требование о представлении документов, указанных в подпунктах 3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется на кредитные организации, ходатайства которых поступили в территориальные учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.
3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
В.В.ГЕРАЩЕНКО
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 26.01.2000 N 736-У
Приложение 1
к письму Банка России
"О порядке выдачи лицензии
на осуществление операций с
драгоценными металлами"
от 03.12.96 N 367
СПИСОК
СОТРУДНИКОВ (РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ)
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ
БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ
С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ
┌───┬────────┬──────────┬────────────┬──────────────────────┬─────────────┬────────┬─────────┐ │ N │Фамилия,│Должность,│Образование │ Стаж работы в │Информация │Какими │Перечень │ │п/п│ имя, │на которую│(какое учеб-│ банковской системе │о прохождении│иност- │операций,│ │ │отчество│ выдвинут │ное заведе- ├──────────┬───────────┤стажировки в │ранными │осущест- │ │ │ │ кандидат │ние окончил)│в подраз- │в том числе│подразделении│языками │вление │ │ │ │ │ │делении, │в подразде-│кредитной │владеет,│которых │ │ │ │ │ │связанном │лении, осу-│организации, │в какой │будет │ │ │ │ │ │с осущест-│ществляющем│осуществляю- │степени │возло- │ │ │ │ │ │влением │операции на│щей операции │ │жено на │ │ │ │ │ │банковских│рынке дра- │на рынке дра-│ │сотруд- │ │ │ │ │ │операций │гоценных │гоценных ме- │ │ника │ │ │ │ │ │ │металлов │таллов │ │ │ ├───┼────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├───┼────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴────────┴──────────┴────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┴────────┴─────────┘ Руководитель Ф.И.О. печать кредитной организации Руководитель территориального учреждения Банка России Ф.И.О. печать