ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
УКАЗАНИЕ
от 26 августа 1998 г. N 328-У
О ВВЕДЕНИИ ВРЕМЕННЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
РЕЗИДЕНТАМИ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА
На основании пункта 2 статьи 6, пункта 2 статьи 9 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" и статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 3 Заявления Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации от 17 августа 1998 г., Решения Совета директоров Банка России от 17.08.98, в развитие Указания Банка России "О валютных операциях резидентов" N 320-У от 19 августа 1998 года устанавливается временный порядок осуществления юридическими лицами - резидентами, включая уполномоченные банки (далее - резиденты), валютных операций, связанных с движением капитала, по финансовым кредитам (займам), полученным от нерезидентов на срок свыше 180 дней.
1. До 14 ноября 1998 года резидентам, включая уполномоченные банки, запрещается осуществление следующих валютных операций, связанных с движением капитала, по финансовым кредитам (займам), полученным от нерезидентов в иностранной валюте на срок свыше 180 дней, в том числе путем выпуска и размещения ценных бумаг (далее по тексту - финансовые кредиты):
1.1. исполнение резидентом (заемщиком, другим обязанным по кредитному договору / договору займа лицом, а также поручителем, гарантом) обязательств по возврату основной суммы долга по финансовому кредиту путем перевода иностранной валюты в пользу нерезидента либо третьего лица - резидента;
1.2. перевод резидентом (заемщиком, другим обязанным по кредитному договору / договору займа лицом, а также поручителем, гарантом) иностранной валюты на свой счет, открытый в банке - нерезиденте, в целях исполнения обязательств по возврату основной суммы долга по финансовому кредиту;
1.3. перевод резидентом (заемщиком, другим обязанным по кредитному договору / договору займа лицом, а также поручителем, гарантом) иностранной валюты в пользу нерезидента либо третьего лица - резидента в виде исполнения обязательств, возникших из договора уступки требования или перевода долга по финансовому кредиту, из соглашения о прекращении обязательства по финансовому кредиту предоставлением взамен исполнения отступного, из соглашения о замене обязательства по указанному финансовому кредиту другим обязательством (новации), а также в случаях осуществления платежей по иным основаниям прекращения обязательства, замены лиц в обязательстве по финансовому кредиту;
1.4. передача резидентом (заемщиком, другим обязанным по кредитному договору / договору займа лицом, а также поручителем, гарантом) в виде исполнения обязательств по возврату основной суммы долга по финансовому кредиту ценных бумаг, выраженных в иностранной валюте, в том числе векселей, облигаций и иных долговых обязательств, предусматривающих выплаты по ним в период действия моратория, в пользу нерезидента либо третьего лица - резидента.
2. Указанные в пункте 1 настоящего Указания операции не могут быть совершены резидентами как со счетов, открытых в уполномоченных банках, так и со счетов, открытых в банках - нерезидентах.
Не допускается зачисление рублей в счет совершения резидентами платежей, указанных в пункте 1 настоящего Указания, на рублевые счета нерезидентов, в том числе на рублевые корреспондентские счета банков - нерезидентов, открытые в уполномоченных банках.
Зачисление рублей на рублевые счета нерезидентов, открытые в уполномоченных банках при совершении операций, указанных в пунктах 4 - 8 настоящего Указания, совершается в соответствии с режимами указанных счетов, установленных нормативными актами Банка России.
3. Уполномоченным банкам запрещается выполнять распоряжения резидентов на совершение платежей, указанных в пункте 1 настоящего Указания.
4. Перевод процентов по финансовым кредитам в размере, не превышающем сумм, установленных в договоре графиком платежей на момент введения моратория, осуществляется резидентами без ограничений.
5. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на переводы иностранной валюты, осуществляемые от лица Российской Федерации Правительством Российской Федерации и / или Министерством финансов Российской Федерации, а также осуществляемые Центральным банком Российской Федерации.
6. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на переводы иностранной валюты, осуществляемые резидентами в качестве исполнения обязательств, обеспеченных поручительствами (гарантиями) Правительства Российской Федерации и / или Министерства финансов Российской Федерации, гарантиями Центрального банка Российской Федерации, а также осуществляемые Внешэкономбанком СССР в части обслуживания внешнего государственного долга Российской Федерации.
7. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на переводы иностранной валюты, осуществляемые органами государственной власти субъектов Российской Федерации по финансовым кредитам, привлекаемым субъектами Российской Федерации в соответствии с разрешениями (лицензиями) Банка России, в том числе по обязательствам по внешним облигационным займам.
8. Требования пункта 1 настоящего Указания не распространяются на следующие выплаты:
8.1. в отношении которых Российская Федерация приняла на себя обязательства не вводить ограничения, включая обязательства резидентов по финансовым кредитам, предоставленным Международным банком реконструкции и развития, Международным агентством по гарантиям инвестиций, Международной финансовой корпорацией, Европейским банком реконструкции и развития, в том числе за счет привлечения средств ими от иностранных банков, финансовых и инвестиционных институтов, а также в рамках синдицированных кредитов, участником которых указанные международные финансовые организации являются;
8.2. по обязательствам Правительства Российской Федерации, Министерства финансов Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации, принятым по соглашениям с иностранными государственными организациями по страхованию экспортных кредитов;
8.3. по кредитам (займам), предоставленным резидентам для оплаты импорта товаров в Российскую Федерацию, в том числе обеспеченным гарантиями иностранных государственных организаций по страхованию экспортных кредитов;
8.4. по кредитам (займам), предоставленным в целях финансирования (обеспечения) экспорта товаров из Российской Федерации и погашаемым резидентами за счет экспортной валютной выручки.
9. Действие лицензий (разрешений), выданных Центральным банком Российской Федерации на осуществление резидентами валютных операций, связанных с движением капитала, а также действие документов, подтверждающих регистрацию Банком России валютных операций, связанных с движением капитала, приостанавливается до 14 ноября 1998 года в части осуществления платежей, указанных в пункте 1 настоящего Указания, за исключением случаев, предусмотренных в пунктах 6, 7, 8 настоящего Указания.
Срок действия указанных в настоящем пункте лицензий (разрешений), а также документов, подтверждающих регистрацию валютных операций, продлевается на срок действия моратория.
10. Рекомендовать резидентам открывать в уполномоченных банках специальные счета для аккумулирования на них средств для погашения по окончании действия моратория основной суммы долга по финансовым кредитам.
Порядок открытия и ведения специальных счетов устанавливается отдельным нормативным актом Банка России.
11. Банк России не выдает разрешения и не регистрирует операции, указанные в пункте 1 настоящего Указания, если срок их осуществления приходится на период действия моратория.
12. Резиденты, включая уполномоченные банки, нарушившие требования настоящего Указания, несут ответственность в соответствии со статьей 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле".
13. Уполномоченные банки обязаны обеспечить контроль за соблюдением резидентами требований настоящего Указания, а также за соответствием сумм и сроков переводов процентов по финансовым кредитам графикам платежей, установленным в договорах.
Территориальным учреждениям Банка России и ОПЕРУ-2 обеспечить контроль за выполнением требований настоящего Указания в соответствии с нормативными актами Банка России.
14. Нормативные акты Банка России действуют в части, не противоречащей настоящему Указанию.
15. Настоящее Указание принято в соответствии с Решением Совета директоров Банка России (протокол N 42 от 17 августа 1998 года) и вступает в силу с 17 августа 1998 года.
Первый заместитель Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
С.В.АЛЕКСАШЕНКО