ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
УКАЗАНИЕ
от 28 сентября 1998 г. N 362-У
О МЕРАХ ПО НАДЗОРУ ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ РАБОТ
ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000"
В целях своевременного устранения возможностей для возникновения нарушений в деятельности кредитных организаций, связанных со сбоями в работе вычислительных систем на рубеже 1999 - 2000 годов, Банк России устанавливает следующий порядок надзора территориальными учреждениями Банка России за работой кредитных организаций по указанному направлению (далее по тексту - "Проблема 2000").
1. Кредитные организации обязаны:
- обеспечить выполнение работ по "Проблеме 2000" в сроки, установленные в Приложении 1 к настоящему Указанию, а также руководство и контроль за указанными работами в своих филиалах;
- представлять территориальным учреждениям Банка России информацию об исполнении этапов работ (с учетом деятельности филиалов) не позднее 3-х рабочих дней после завершения соответствующего этапа с приложением копий разработанных документов (филиалы кредитных организаций представляют информацию и документы головному офису в установленные им сроки).
2. Территориальные учреждения Банка России:
- обеспечивают надзор за работой кредитных организаций по "Проблеме 2000", соблюдением ими сроков, установленных в Приложении 1 к настоящему Указанию;
- ежеквартально, не позднее 3-х рабочих дней после завершения квартала, доводят в составе аналитической записки до Департамента пруденциального банковского надзора Банка России сведения о соблюдении кредитными организациями контрольных сроков по форме Приложения 2 к настоящему Указанию, а также результаты текущего контроля за работой кредитных организаций по "Проблеме 2000";
- при нарушении кредитными организациями требований п. 1 настоящего Указания применяют к ним меры воздействия, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
3. Настоящее Указание вступает в силу с момента публикации в "Вестнике Банка России".
Первый заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 28.09.98 N 362-У
КОНТРОЛЬНЫЕ СРОКИ ВЫПОЛНЕНИЯ ЭТАПОВ РАБОТ
ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000" В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ РОССИИ
┌────┬────────────────────────────────────────────────┬──────────┐ │Этап│ Содержание этапа < 1 > │ Сроки │ │ │ │завершения│ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │1 │Назначение лица из числа руководителей│20.10.98 │ │ │исполнительного органа кредитной организации,│ │ │ │ответственного за работу по "Проблеме 2000". │ │ │ │Осуществление инвентаризации и подготовка│ │ │ │Перечней систем, которые могут оказаться│ │ │ │подверженными воздействию "Проблемы 2000" │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │2 │Разработка планов модернизации и тестирования│15.11.98 │ │ │систем, программного обеспечения и технических│ │ │ │средств, включенных в Перечни. │ │ │ │Определение возможных исполнителей работ (при│ │ │ │необходимости привлечения сторонних организаций│ │ │ │или специалистов) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │3 │Осуществление практической модернизации систем,│15.03.99 │ │ │программного обеспечения и технических средств в│ │ │ │соответствии с разработанными планами. │ │ │ │Тестирование систем, включенных в Перечни, но не│ │ │ │требующих проведения работ по модернизации. │ │ │ │Разработка "Аварийных планов" (планов реализации│ │ │ │альтернативных подходов при невозможности│ │ │ │решения плановых задач) │ │ ├────┼────────────────────────────────────────────────┼──────────┤ │4 │Проверка результатов модернизации, тестирование│20.06.99 │ │ │устройств и систем. │ │ │ │Комплексное тестирование систем во│ │ │ │взаимодействии с внешними системами. │ │ │ │Подготовка и представление в территориальные│ │ │ │учреждения Банка России "Заключения по│ │ │ │результатам подготовки компьютерных систем│ │ │ │кредитной организации (и ее филиалов)" к работе│ │ │ │в условиях 2000 года < 2 > │ │ └────┴────────────────────────────────────────────────┴──────────┘< 1 > В процессе работы кредитным организациям рекомендуется использовать имеющийся в их распоряжении доклад Базельского Комитета по банковскому надзору "2000 год - проблемы финансовых учреждений и банковского надзора", содержащий материалы, детализирующие различные аспекты "Проблемы 2000".
< 2 > В "Заключении" кредитные организации должны отразить (в произвольной форме) основные результаты работы по "Проблеме 2000" (с приложением Протоколов проведенного тестирования систем) и представить выводы о готовности компьютерных систем кредитной организации (включая ее филиалы) к бесперебойной работе в 2000 году.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28.09.98 N 362-У
МАКЕТ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ ИНФОРМАЦИИ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ
УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ О СОБЛЮДЕНИИ КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ КОНТРОЛЬНЫХ СРОКОВ ЭТАПОВ РАБОТ
ПО "ПРОБЛЕМЕ 2000"
Информация передается в виде файла формата DBF с письмом по электронной почте системы "Ремарт" в Департамент пруденциального банковского надзора (позывной - PRUBN). Имя файла - P2000_xx.dbf, где xx - код региона.
Структура файла приведена в таблице 1.
Количество записей в файлах должно соответствовать количеству действующих кредитных организаций в регионе.
Таблица 1
┌────┬────┬─────┬────────────────────────────────────────────────┐ │Имя │Тип │Длина│ Назначение │ │поля│поля│ │ │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │REGN│ N │ 4 │Регистрационный номер кредитной организации │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │NOM1│ C │ 1 │Признак выполнения 1-го этапа работ < 1 > │ │ │ │ │("+" - выполнен; "-" - не выполнен; 0 - │ │ │ │ │информация не представлена) │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │NOM2│ C │ 1 │Признак выполнения 2-го этапа работ < 1 > │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │NOM3│ C │ 1 │Признак выполнения 3-го этапа работ < 1 > │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │NOM4│ C │ 1 │Признак выполнения 4-го этапа работ < 1 > │ ├────┼────┼─────┼────────────────────────────────────────────────┤ │TXT │ C │200 │Краткое пояснение о причине невыполнения этапа │ │ │ │ │работ │ │ │ │ │(Более подробные пояснения можно оформить │ │ │ │ │отдельным текстовым файлом с именем │ │ │ │ │P2000_xx.txt или P2000_xx.doc) < 2 > │ └────┴────┴─────┴────────────────────────────────────────────────┘< 1 > Этапы и сроки выполнения работ приведены в Приложении 1 к настоящему Указанию.
< 2 > Формат текстового файла должен допускать его обработку редактором WinWord 6,7.
В тексте письма необходимо указать:
1) Текст: "Информация по Проблеме 2000".
2) Наименование ГУ (НБ).
3) Формат текстового файла (при его наличии).
4) Ф.И.О. и должность лица, предоставившего информацию.