ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 марта 2004 г. N 1409-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".
1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".
1.3. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"по кодам A1-1; A1-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";
абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".
1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:
"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".
1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:
"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".
1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.
1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".
1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".
1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".
1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.
1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность ┌──────────┬───────────────────────────────────┐ │Код терри-│Код кредитной организации (филиала)│ │тории по ├───────┬─────────┬─────────┬───────┤ │ОКАТО │по ОКПО│основной │регистра-│ БИК │ │ │ │государ- │ционный │ │ │ │ │ственный │номер │ │ │ │ │регистра-│(/поряд- │ │ │ │ │ционный │ковый │ │ │ │ │номер │номер) │ │ ├──────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┘ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ по состоянию на "__" _______ ____ г. Наименование кредитной организации ___________________ Почтовый адрес _______________________________________ Код формы 0409051 На нерегулярной основе ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────────┬─────────────┐ │ Аффилированные лица │Дата нас- │Основания, в силу │Принадлежащие│ ├────────┬────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┤тупления │которых лицо яв- │аффилирован- │ │Индиви- │Тип │Полное и │Место на- │Фактичес- │Для юри- │Код ОКПО │Код ИНН │основания,│ляется аффилиро- │ному лицу │ │дуальный│кода│сокращен-│хождения │кое место │дического│юридичес-│юридичес-│в силу ко-│ванным лицом кре- │акции (доли) │ │код │ │ное наи- │(юридичес-│нахождения│лица не │кого лица│кого лица│торого ли-│дитной организаци │кредитной │ │ │ │менования│кий адрес)│(почтовый │заполня- │ │ │цо являет-│ │организации │ │ │ │юридичес-│юридичес- │адрес) │ется │ │ │ся аффили-│ │(% голосов к │ │ │ │кого лица│кого лица │юридичес- │ │ │ │рованным │ │общему коли- │ │ │ │ │(из уста- │кого лица │ │ │ │лицом кре-│ │честву голо- │ │ │ │ │ва) │ │ │ │ │дитной ор-│ │сующих акций │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ганизации │ │(долей) кре- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │дитной орга- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┬──────────┤низации) │ │ │ │Ф.И.О. │Гражданст-│Место жи- │Наимено- │Серия до-│Номер до-│ │ код │примечания│ │ │ │ │физичес- │во физи- │тельства │вание до-│кумента │кумента │ │ │ │ │ │ │ │кого лица│ческого │физическо-│кумента, │физичес- │физичес- │ │ │ │ │ │ │ │ │лица │го лица │удостове-│кого лица│кого лица│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ряющего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │личность │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼──────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ ├────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼──────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴──────────┴───────┴──────────┴─────────────┘ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ________ ____ г.Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29.03.2004 N 1409-У
"О внесении изменений
и дополнений в Положение
Банка России
от 14 мая 2003 г. N 227-П
"О порядке ведения учета
и представления информации
об аффилированных лицах
кредитных организаций"
Банковская отчетность ┌──────────┬───────────────────────────────────┐ │Код терри-│Код кредитной организации (филиала)│ │тории по ├───────┬─────────┬─────────┬───────┤ │ОКАТО │по ОКПО│основной │регистра-│ БИК │ │ │ │государ- │ционный │ │ │ │ │ственный │номер │ │ │ │ │регистра-│(/поряд- │ │ │ │ │ционный │ковый │ │ │ │ │номер │номер) │ │ ├──────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ └──────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┘ СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ, К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ по состоянию на "__" _______ ____ г. Наименование кредитной организации ___________________ Почтовый адрес _______________________________________ Код формы 0409052 На нерегулярной основе ┌──────┬────────┬────────┬───────────────┬─────────────────┬────────────┬─────────────┐ │Номер │Индиви- │Индиви- │Процент акций │Суммарный процент│Тип связи, │Код условия, │ │ п/п │дуальный│дуальный│(долей, вкла- │акций (долей) к │позволяющей │на основании │ │группы│код лица│код лица│дов) к устав- │уставному капита-│распоряжать-│которого лица│ │ лиц │ │ │ному (складоч- │лу кредитной ор- │ся акциями │принадлежат к│ │ │ │ │ному) капиталу │ганизации, кото- │(долями, │ группе лиц │ │ │ │ │лица, указан- │рым имеет право │вкладами) │ │ │ │ │ │ного в графе 2,│распоряжаться │между лицами│ │ │ │ │ │которым имеет │группа лиц │(графа 2 и │ │ │ │ │ │право распоря- │ │графа 3) │ │ │ │ │ │жаться лицо, │ │ │ │ │ │ │ │указанное в │ │ │ │ │ │ │ │графе 3 │ │ │ │ ├──────┼────────┼────────┼───────────────┼─────────────────┼────────────┼─────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├──────┼────────┼────────┼───────────────┼─────────────────┼────────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴────────┴────────┴───────────────┴─────────────────┴────────────┴─────────────┘ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ________ ____ г.