ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 сентября 2016 г. N 4142-У
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ,
И ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
1. Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 26, абзаца второго подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзаца двадцать четвертого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) утверждает типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2016 года N 27) вступает в силу с 1 декабря 2016 года.
3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:
приказ ФСФР России от 6 июля 2010 года N 10-44/пз-н "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2010 года N 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 года);
пункт 19 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);
приказ ФСФР России от 8 августа 2013 года N 13-70/пз-н "О внесении изменений в Типовые формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. N 10-44/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 августа 2013 года N 29776 (Российская газета от 4 сентября 2013 года).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 года N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему
деятельность по обязательному пенсионному страхованию
___________________________________________
(указывается номер договора)
"__" __________ 20__ г. ______________________________________ (место заключения договора)I. Общие положения
1. ____________________________________________________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ N ______ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от _____________ N ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице __________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с одной стороны, и ________________________________________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, действующий на основании лицензии от __________ N _______ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице _______________________________________________________ __________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария является оказание услуг: __________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации)III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)4. Специализированный депозитарий информирует фонд:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и в следующие сроки: ______________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _____________ ___________________________________________________________________________ (указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления) 8. ____________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов)IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются права специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) 10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) 11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие на совершение операций по распоряжению фондом денежными средствами, составляющими пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах") 12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________ ___________________________________________________________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления) 13. ___________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария)V. Права и обязанности фонда
14. Фонд вправе: ______________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются права фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации) 15. Фонд обязуется: ___________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации) 16. ___________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору: ___________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а также порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных накоплений, в размере, не превышающем предельную величину, установленную Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах") 18. __________________________________________________________________; (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения) ___________________________________________________________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения) 19. ___________________________________________________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)VII. Ответственность сторон
20. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______ ___________________________________________________________________________ (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)VIII. Заключительные положения
21. Настоящий договор заключен на _____________________________________ (указывается срок действия договора) ___________________________________________________________________________ (может быть указан порядок продления договора) 22. Настоящий договор вступает в силу _________________________________ (указывается дата вступления ___________________________________________________________________________ в силу договора либо порядок ее определения) 23. ___________________________________________________________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений) 24. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" ___________________________________________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
25. Настоящий договор прекращается: ___________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора) 26. ___________________________________________________________________ (может быть указан порядок разрешения споров)Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 года N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств
пенсионных накоплений
___________________________________________
(указывается номер договора)
"__" __________ 20__ г. ______________________________________ (место заключения договора)I. Общие положения
1. ____________________________________________________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от _____________ N __________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _______ __________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с одной стороны, и ________________________________________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания), в лице ___________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария при осуществлении управляющей компанией доверительного управления _________ ___________________________________________________________________________ (указываются средства, которыми осуществляется доверительное управление) по договору с негосударственным пенсионным фондом _________________________ __________________________________________________________________________, (указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения договора) с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), является оказание услуг: ___________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации)III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки: ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании)6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления) 8. ____________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной информации, отчетов, документов)IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются права специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) 10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) 11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах") 12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: ________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления) 13. ___________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности специализированного депозитария)V. Права и обязанности управляющей компании
14. Управляющая компания вправе: ______________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации) 15. Управляющая компания обязуется: ___________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются обязанности управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации) 16. ___________________________________________________________________ (могут быть предусмотрены иные права и обязанности управляющей компании)VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________ ___________________________________________________________________________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения) 18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки оплаты услуг специализированного депозитария) 19. __________________________________________________________________; (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, порядок и срок их возмещения) _______________________________________________________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения) 20. ___________________________________________________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)VII. Ответственность сторон
21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______ ___________________________________________________________________________ (указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)VIII. Заключительные положения
22. Настоящий договор заключен на _____________________________________ (указывается срок действия договора) ___________________________________________________________________________ (может быть указан порядок продления договора) 23. Настоящий договор вступает в силу _________________________________ (указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения) 24. ___________________________________________________________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки вступления в силу таких изменений) 25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" ___________________________________________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
26. Настоящий договор прекращается: ___________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора) 27. ___________________________________________________________________ (может быть указан порядок разрешения споров)