ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ВИЗУАЛИЗАЦИИ
ОТЧЕТНОСТИ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ЕЕ РАСКРЫТИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ТРЕТЬИМ ЛИЦАМ
В соответствии с пунктом 1.4 приказа ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет" (далее - приказ ФСФР России N 10-7/пз-н) информация о расчете собственных средств, включая тексты гиперссылок, раскрывается на русском языке на специальной странице в формате ".html", ".rtf", ".txt" или ".pdf". В дополнение к указанному формату управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания) может раскрывать информацию о расчете собственных средств в других наиболее распространенных форматах, определяемых ею самостоятельно.
На основании пункта 1.6 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (далее - Положение), утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 N 05-23/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации" (далее - приказ ФСФР России N 05-23/пз-н), раскрываемая информация должна быть опубликована на сайте в сети "Интернет" в хронологическом порядке в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации при помощи программ-обозревателей, поддерживающих языки разметки HTML (Hyper Text Markup Language), XML (eXtensible Markup Language), и (или) в переносимом формате документов (Portable Document Format - pdf) и (или) в формате, позволяющем осуществлять ее считывание с использованием стандартных программных средств Microsoft Office.
Также в соответствии с пунктом 16 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ) управляющая компания, осуществляющая инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление Пенсионным фондом Российской Федерации, государственная управляющая компания, уполномоченная осуществлять инвестирование переданных ей в доверительное управление Пенсионным фондом Российской Федерации средств пенсионных накоплений (далее - управляющая компания Пенсионного фонда Российской Федерации), обязана представлять в Банк России отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования (далее - Отчеты) в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанные отчеты в Пенсионный фонд Российской Федерации.
На основании подпункта "е" пункта 3 Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений, утвержденных приказом Минфина России от 22.08.2005 N 107н "Об утверждении Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений" (далее - приказ Минфина России N 107н), Отчеты подлежат раскрытию на официальном сайте управляющей компании Пенсионного фонда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Формы Отчетов установлены в приложении 1 к Указанию Банка России от 08.02.2018 N 4715-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание Банка России N 4715-У) - 0420512 "Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации" и 0420513 "Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации".
Кроме того, на основании пункта 14 части 2 статьи 20 Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" управляющая компания, заключившая договор (договоры) доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы, обязана представлять в Министерство обороны Российской Федерации и Банк России отчет об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения (отчет по форме 0420508) и отчет о доходах от инвестирования (отчет по форме форма 0420509), формы которых установлены в приложении 1 к Указанию Банка России N 4715-У (рекомендуемые образцы прилагаются).
Вместе с тем, в соответствии со вторым абзацем пункта 2 Порядка и сроков представления отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, общих положений порядка их составления, установленных в приложении 2 к Указанию Банка России N 4715-У, визуализация отчетов акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (далее - отчетность), в том числе для целей их представления третьим лицам по формам, установленным Указанием Банка России N 4715-У, осуществляется при помощи программного обеспечения, реализующего конвертацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Визуализация отчетности в табличные формы для целей представления ее третьим лицам, а также раскрытия на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" осуществляется с помощью программного обеспечения "Анкета-редактор XBRL", размещенного на официальном сайте Банка России в разделе "Финансовые рынки/Открытый стандарт отчетности XBRL/Таксономия XBRL/Программное обеспечение, реализующее конвертацию отчетных данных".
Принцип визуализации отчетных данных и порядок их графического отображения предусмотрены таксономией XBRL Банка России, в частности базой ссылок таблиц (Table Linkbase).
При этом формат табличных форм визуализированной отчетности для целей ее раскрытия должен соответствовать требованиям пункта 1.4 приказа ФСФР России N 10-7/пз-н и пункта 1.6 Положения, утвержденного приказом ФСФР России N 05-23/пз-н.
Кроме того, в целях исполнения требований приказа ФСФР России N 05-23/пз-н табличные формы визуализированной отчетности раскрываются управляющей компанией по каждому паевому инвестиционному фонду отдельно, в целях исполнения требований Федерального закона N 111-ФЗ и приказа Минфина России N 107н сведения в табличных формах визуализированных Отчетов указываются по каждому инвестиционному портфелю, находящемуся в доверительном управлении управляющей компании Пенсионного фонда Российской Федерации (рекомендуемые образцы прилагаются).
Дополнительно сообщаем, что бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании раскрывается и представляется третьим лицам по формам, предусмотренным Положением Банка России от 03.02.2016 N 532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров".
(Рекомендуемый образец)
Справка
о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов
(имущества), акционерного инвестиционного фонда
(паевого инвестиционного фонда)
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда (если присвоен) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Параметры справки о стоимости чистых активов
| Текущая отчетная дата | Предыдущая отчетная дата | Код валюты, в которой определена стоимость чистых активов |
| 1 | 2 | 3 |
Раздел III. Активы
Подраздел 1. Денежные средства
| Наименование показателя | Код строки | Сумма на текущую отчетную дату | Сумма на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Денежные средства - всего | 01 | ||||
| в том числе: на счетах в кредитных организациях - всего | 01.01 | ||||
| в том числе: в валюте Российской Федерации | 01.01.01 | ||||
| в иностранной валюте | 01.01.02 | ||||
| на счетах по депозиту в кредитных организациях - всего | 01.02 | ||||
| в том числе: в валюте Российской Федерации | 01.02.01 | ||||
| в иностранной валюте | 01.02.02 |
Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Ценные бумаги российских эмитентов - всего | 02 | ||||
| в том числе: облигации российских хозяйственных обществ (за исключением облигаций с ипотечным покрытием) - всего | 02.01 | ||||
| из них: биржевые облигации российских хозяйственных обществ | 02.01.01 | ||||
| государственные ценные бумаги Российской Федерации | 02.02 | ||||
| государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 02.03 | ||||
| муниципальные ценные бумаги | 02.04 | ||||
| российские депозитарные расписки | 02.05 | ||||
| инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов | 02.06 | ||||
| акции российских акционерных обществ - всего | 02.07 | ||||
| в том числе: акции публичных акционерных обществ | 02.07.01 | ||||
| акции непубличных акционерных обществ | 02.07.02 | ||||
| векселя российских хозяйственных обществ | 02.08 | ||||
| ипотечные ценные бумаги - всего | 02.09 | ||||
| в том числе: облигации с ипотечным покрытием | 02.09.01 | ||||
| ипотечные сертификаты участия | 02.09.02 | ||||
| иные ценные бумаги | 02.10 |
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Ценные бумаги иностранных эмитентов - всего | 03 | ||||
| в том числе: облигации иностранных эмитентов - всего | 03.01 | ||||
| в том числе: облигации иностранных коммерческих организаций | 03.01.01 | ||||
| облигации иностранных государств | 03.01.02 | ||||
| облигации международных финансовых организаций | 03.02 | ||||
| иностранные депозитарные расписки | 03.03 | ||||
| паи (акции) иностранных инвестиционных фондов | 03.04 | ||||
| акции иностранных акционерных обществ | 03.05 | ||||
| иные ценные бумаги | 03.06 |
Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Недвижимое имущество и права аренды на недвижимое имущество - всего | 04 | ||||
| в том числе: недвижимое имущество, находящееся на территории Российской Федерации - всего | 04.01 | ||||
| из него: объекты незавершенного строительства | 04.01.01 | ||||
| недвижимое имущество, находящееся на территории иностранных государств - всего | 04.02 | ||||
| из него: объекты незавершенного строительства | 04.02.01 | ||||
| права аренды недвижимого имущества, находящегося на территории Российской Федерации | 04.03 | ||||
| права аренды недвижимого имущества, находящегося на территории иностранных государств | 04.04 |
Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Имущественные права - всего | 05 | ||||
| в том числе: имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества | 05.01 | ||||
| имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создание) и возникающие из договора, стороной по которому является юридическое лицо, которому принадлежит право собственности или иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей строительства объекта недвижимости, и (или) имеющее разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке, либо юридическое лицо, инвестирующее денежные средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости | 05.02 | ||||
| имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте объектов недвижимости) на выделенном в установленном порядке для целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | 05.03 | ||||
| имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | 05.04 | ||||
| иные имущественные права | 05.05 |
Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными - всего | 06 | ||||
| в том числе: денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, не удостоверенные закладными | 06.01 | ||||
| закладные | 06.02 |
Подраздел 7. Иное имущество, не указанное в подразделах 1 - 6
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Иное имущество - всего | 07 | ||||
| в том числе: доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью | 07.01 | ||||
| права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций | 07.02 | ||||
| проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости | 07.03 | ||||
| драгоценные металлы и требования к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент - всего | 07.04 | ||||
| в том числе: драгоценные металлы | 07.04.01 | ||||
| требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов | 07.04.02 | ||||
| художественные ценности | 07.05 | ||||
| иное имущество, не указанное в строках 07.01 - 07.05 | 07.06 |
Подраздел 8. Дебиторская задолженность
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Дебиторская задолженность - всего | 08 | ||||
| в том числе: средства, находящиеся у профессиональных участников рынка ценных бумаг | 08.01 | ||||
| по сделкам | 08.02 | ||||
| по процентному (купонному) доходу по денежным средствам на счетах и во вкладах, а также по ценным бумагам | 08.03 | ||||
| прочая | 08.04 |
Подраздел 9. Общая стоимость активов
| Наименование показателя | Код строки | Стоимость на текущую отчетную дату | Стоимость на предыдущую отчетную дату | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04 + 05 + 06 + 07 + 08) | 09 |
Раздел IV. Обязательства
| Наименование показателя | Код строки | Величина на текущую отчетную дату | Величина на предыдущую отчетную дату | Доля от общей величины обязательств на текущую отчетную дату, в процентах | Доля от стоимости чистых активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Кредиторская задолженность | 10 | ||||
| Резерв на выплату вознаграждения - всего | 11 | ||||
| в том числе: управляющей компании | 11.1 | ||||
| специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже | 11.2 | ||||
| Общая величина обязательств (сумма строк 10 + 11) | 12 |
Раздел V. Стоимость чистых активов
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Стоимость чистых активов (разность строк 09 и 12) | 13 | ||
| Количество размещенных акций акционерного инвестиционного фонда (количество выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) - штук | 14 | ||
| Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию (расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда) (частное от деления строк 13 и 14) | 15 |
Расшифровки активов и обязательств, принятых к расчету
стоимости чистых активов
Расшифровки раздела III "Активы"
Подраздел 1. Денежные средства
1.1. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
| Номер строки | Наименование кредитной организации, с которой заключен договор (договоры) банковского счета | ОГРН < 1 > кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Код валюты счета | Вид банковского счета (расчетный, другие счета) | Сумма денежных средств | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях
| Номер строки | Наименование кредитной организации, в которой открыт счет по депозиту | ОГРН < 1 > кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Код валюты счета по депозиту | Субординированный депозит (да/нет) | Дата возврата денежных средств | Сумма денежных средств | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
2.1. Облигации российских хозяйственных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Субординированные облигации (да/нет) | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
| Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
| Номер строки | Наименование эмитента | Наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.4. Муниципальные ценные бумаги
| Номер строки | Наименование эмитента | Наименование муниципального образования, от имени которого выпущены ценные бумаги, согласно уставу муниципального образования | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.5. Российские депозитарные расписки
| Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код < 3 > ISIN | Количество в составе активов, штук | Наименование эмитента представляемых ценных бумаг | TIN < 4 > эмитента представляемых ценных бумаг | Вид представляемых ценных бумаг | Код валюты номинала представляемых ценных бумаг | Регистрационный номер представляемых ценных бумаг | Код ISIN < 3 > представляемых ценных бумаг | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
< 4 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
| Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда | ИНН < 1 > управляющей компании паевого инвестиционного фонда | ОГРН < 2 > управляющей компании паевого инвестиционного фонда | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.7. Акции российских акционерных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН < 2 > эмитента | ИНН < 1 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Категория акций | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > Основной государственный регистрационный номер.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.8. Векселя российских хозяйственных обществ
| Номер строки | Наименование векселедателя | ОГРН < 1 > векселедателя | ИНН < 2 > векселедателя | Организационно-правовая форма векселедателя | Срок платежа по векселю | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
2.9. Облигации с ипотечным покрытием
| Номер строки | Наименование эмитента | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.10. Ипотечные сертификаты участия
| Номер строки | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | ИНН < 1 > управляющего ипотечным покрытием | ОГРН < 2 > управляющего ипотечным покрытием | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.11. Иные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить ценные бумаги | Наименование эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге) | ИНН < 1 > лица, обязанного по ценным бумагам | ОГРН < 2 > лица, обязанного по ценным бумагам | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x |
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > Основной государственный регистрационный номер.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов
3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций
| Номер строки | Наименование эмитента | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Субординированные облигации (да/нет) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Код валюты номинала ценной бумаги | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.2. Облигации иностранных государств
| Номер строки | Наименование эмитента | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Код валюты номинала ценной бумаги | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
3.3. Облигации международных финансовых организаций
| Номер строки | Наименование эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Код валюты номинала ценной бумаги | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.4. Иностранные депозитарные расписки
| Номер строки | Наименование эмитента | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Код валюты номинала ценной бумаги | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Наименование эмитента представляемых ценных бумаг | ИНН < 3 > (TIN < 1 > ) эмитента представляемых ценных бумаг | Вид представляемых ценных бумаг | Регистрационный номер представляемых ценных бумаг | Код ISIN < 2 > представляемых ценных бумаг | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг | Код валюты номинала представляемых ценных бумаг | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
< 3 > Идентификационный номер налогоплательщика.
3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов
| Номер строки | Наименование инвестиционного фонда | Код государства регистрации (инкорпорации) инвестиционного фонда | TIN < 1 > инвестиционного фонда | Вид ценных бумаг инвестиционного фонда | Наименование лица, выдавшего паи (выпустившего акции (если выдачу паев (выпуск акций) осуществил не инвестиционный фонд) | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Код валюты выпуска | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.6. Акции иностранных акционерных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Код валюты номинала ценной бумаги | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
3.7. Иные ценные бумаги иностранных эмитентов
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить ценные бумаги | Наименование эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге) | TIN < 1 > лица, обязанного по ценным бумагам | Код государства регистрации (инкорпорации) | Код валюты | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества
4.1. Недвижимое имущество
| Номер строки | Кадастровый (условный) номер объекта или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен) | Вид объекта | Назначение объекта недвижимого имущества (для земельных участков - категория земель и вид разрешенного использования) | Код государства, на территории которого располагается объект недвижимости | Адрес (местоположение) объекта | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
4.2. Право аренды недвижимого имущества
4.2.1. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - физическое лицо)
| Номер строки | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) арендодателя | Сведения о документе, удостоверяющем личность арендодателя | Кадастровый (условный) номер объекта или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен) | Вид объекта | Назначение объекта недвижимого имущества (для земельных участков - категория земель и вид разрешенного использования) | Код государства, на территории которого располагается объект недвижимости | Адрес (местоположение) объекта | Дата окончания срока аренды | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
4.2.2. Право аренды недвижимого имущества (арендодатель - юридическое лицо)
| Номер строки | Наименование арендодателя | ОГРН < 1 > (TIN < 2 > ) арендодателя | Место нахождения арендодателя | Кадастровый (условный) номер объекта или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен) | Вид объекта | Назначение объекта недвижимого имущества (для земельных участков - категория земель и вид разрешенного использования) | Код государства, на территории которого располагается объект | Адрес (местоположение) объекта | Дата окончания срока аренды | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)
5.1. Имущественные права из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества
| Номер строки | Номер договора | Дата заключения договора | Срок исполнения договора | Наименование застройщика | ОГРН < 1 > (TIN < 2 > ) застройщика | Вид объекта долевого строительства | Назначение объекта долевого строительства | Адрес (местоположение) объекта долевого строительства | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
5.2. Имущественные права, связанные с возникновением права собственности на объект недвижимости (его часть) после завершения его строительства (создания) и возникающие из договора, стороной по которому является юридическое лицо, которому принадлежит право собственности или иное вещное право, включая право аренды, на земельный участок, выделенный в установленном порядке для целей строительства объекта недвижимости, и (или) имеющее разрешение на строительство объекта недвижимости на указанном земельном участке, либо юридическое лицо, инвестирующее денежные средства или иное имущество в строительство объекта недвижимости
| Номер строки | Номер договора | Дата заключения договора | Срок исполнения договора | Наименование контрагента по договору | ОГРН < 1 > (TIN < 2 > ) контрагента по договору | Вид объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Назначение объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Адрес (местоположение) объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
5.3. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества (в том числе на месте объектов недвижимости) на выделенном в установленном порядке для целей строительства (создания) указанного объекта недвижимости земельном участке, который (право аренды которого) составляет активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Номер строки | Номер договора | Дата заключения договора | Срок исполнения договора | Наименование контрагента по договору | ОГРН < 1 > (TIN < 2 > ) контрагента по договору | Вид объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Назначение объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Адрес (местоположение) объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
5.4. Имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости, составляющих активы акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Номер строки | Номер договора | Дата заключения договора | Срок исполнения договора | Наименование контрагента по договору | ОГРН < 1 > (TIN < 2 > ) контрагента по договору | Вид объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Наименование и назначение объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Адрес (местоположение) объекта недвижимости, в отношении которого заключен договор | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
5.5. Иные имущественные права
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить имущественные права | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Итого | x | x |
Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными
6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа
6.1.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - физическое лицо)
| Номер строки | Номер кредитного договора (договора займа) | Дата кредитного договора (договора займа) | Срок исполнения договора | Код валюты денежных требований по кредитному договору (договору займа) | Код государства регистрации | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) должника по договору | Сведения о документе, удостоверяющем личность должника по договору | Способ обеспечения исполнения обязательств по договору | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - юридическое лицо)
| Номер строки | Номер кредитного договора (договора займа) | Дата кредитного договора (договора займа) | Срок исполнения договора | Код валюты денежных требований по кредитному договору (договору займа) | Код государства регистрации | Наименование должника по договору | Место нахождения должника по договору | ИНН < 1 > (TIN < 2 > ) должника по договору | ОГРН < 3 > должника по договору | Способ обеспечения исполнения обязательств по договору | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 3 > Основной государственный регистрационный номер.
6.2. Закладные
6.2.1. Закладные (должник - физическое лицо)
| Номер строки | Номер кредитного договора (договора займа) | Дата кредитного договора (договора займа) | Срок исполнения договора | Код валюты денежных требований по кредитному договору (договору займа) | Код государства регистрации | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) должника по договору | Сведения о документе, удостоверяющем личность должника по договору | Способ обеспечения исполнения обязательств по договору | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
6.2.2. Закладные (должник - юридическое лицо)
| Номер строки | Номер кредитного договора (договора займа) | Дата кредитного договора (договора займа) | Срок исполнения договора | Код валюты денежных требований по кредитному договору (договору займа) | Код государства регистрации | Наименование должника по договору | Место нахождения должника по договору | ИНН < 1 > (TIN < 2 > ) должника по договору | (ОГРН < 3 > ) должника по договору | Способ обеспечения исполнения обязательств по договору | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
Подраздел 7. Иное имущество, не указанное в подразделах 1 - 6
7.1. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью
| Номер строки | Наименование общества с ограниченной ответственностью | ОГРН < 3 > общества с ограниченной ответственностью | ИНН < 1 > общества с ограниченной ответственностью | Виды деятельности, осуществляемые обществом с ограниченной ответственностью | Размер доли в уставном капитале российского общества с ограниченной ответственностью, в процентах | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 3 > Основной государственный регистрационный номер.
7.2. Права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций
| Номер строки | Наименование иностранной коммерческой организации | Код государства регистрации (инкорпорации) иностранной коммерческой организации | TIN < 1 > иностранной коммерческой организации | Виды деятельности, осуществляемые иностранной коммерческой организацией | Размер прав участия в уставном капитале иностранной коммерческой организации, в процентах | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
7.3. Проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости
| Номер строки | Вид объекта недвижимого имущества | Назначение объекта недвижимого имущества | Код государства, на территории которого располагается объект недвижимости | Адрес (местоположение) объекта | Назначение проектной документации (для строительства или для реконструкции) | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
7.4. Драгоценные металлы
| Номер строки | Вид драгоценного металла | Масса драгоценного металла, грамм | Место хранения драгоценного металла | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Итого | x | x | x |
7.5. Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов по текущему курсу
| Номер строки | Вид драгоценного металла | Масса драгоценного металла, в отношении которого в состав активов входит требование к кредитной организации, грамм | Наименование кредитной организации, требование к которой входит в состав активов | ОГРН < 1 > кредитной организации, требование к которой входит в состав активов фонда | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
7.6. Художественные ценности
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить художественную ценность | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Итого | x | x | x |
7.7. Иное имущество, не указанное в таблицах пунктов 7.1 - 7.6
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить имущество | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Итого | x | x | x |
Подраздел 8. Дебиторская задолженность
8.1. Дебиторская задолженность (должник - физическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Код валюты задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) должника | Код государства регистрации | Сведения о документе, удостоверяющем личность должника | Сумма дебиторской задолженности | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание | |
| стоимость для расчета стоимости чистых активов | фактическая сумма задолженности | ||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | |||
8.2. Дебиторская задолженность (должник - юридическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Код валюты задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Наименование должника | ИНН < 1 > (TIN < 2 > ) должника по договору | ОГРН < 3 > должника по договору | Место нахождения должника | Код государства регистрации | Сумма дебиторской задолженности | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание | |
| стоимость для расчета стоимости чистых активов | фактическая сумма задолженности | ||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | |||||
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 3 > Основной государственный регистрационный номер.
Расшифровки раздела IV "Обязательства"
Подраздел 1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Код валюты задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кредитора | Сведения о документе, удостоверяющем личность кредитора | Сумма кредиторской задолженности | Доля от общей величины обязательств на текущую отчетную дату, в процентах | Код государства регистрации | Примечание | |
| стоимость для расчета стоимости чистых активов | фактическая сумма задолженности | ||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | |||
Подраздел 2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Код валюты задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Наименование кредитора | ОГРН < 1 > кредитора по договору | ИНН < 2 > (TIN < 3 > ) кредитора по договору | Место нахождения кредитора | Код государства регистрации | Сумма кредиторской задолженности | Доля от общей величины обязательств на текущую отчетную дату, в процентах | Примечание | |
| стоимость для расчета стоимости чистых активов | фактическая сумма задолженности | ||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | |||||
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
| Руководитель акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) (лицо, исполняющее обязанности руководителя акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
(Рекомендуемый образец)
Отчет
о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду
(составляющего паевой инвестиционный фонд)
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда (если присвоен) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Параметры отчета о приросте (об уменьшении) стоимости имущества
| Отчетный период | Код валюты, в которой определена стоимость чистых активов |
| 1 | 2 |
Раздел III. Сведения о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составляющего паевой инвестиционный фонд)
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за отчетный период |
| 1 | 2 | 3 |
| Прирост "+" (уменьшение "-") стоимости имущества в результате сделок с имуществом - всего | 01 | |
| в том числе в результате сделок: с ценными бумагами российских эмитентов (за исключением закладных) | 01.01 | |
| ... < 1 > | ||
| с ценными бумагами иностранных эмитентов | 01.02 | |
| ... | ||
| с недвижимым имуществом и правами аренды недвижимого имущества | 01.03 | |
| ... | ||
| с имущественными правами (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов) | 01.04 | |
| ... | ||
| с денежными требованиями по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенными закладными | 01.05 | |
| ... | ||
| с долями в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью и правами участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций | 01.06 | |
| ... | ||
| с проектной документацией | 01.07 | |
| ... | ||
| с драгоценными металлами и требованиями к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент | 01.08 | |
| ... | ||
| с художественными ценностями | 01.09 | |
| ... | ||
| с иным имуществом | 01.10 | |
| ... | ||
| с дебиторской задолженностью | 01.11 | |
| ... | ||
| с денежными средствами на счетах, в том числе на счетах по депозиту, в кредитных организациях | 01.12 | |
| ... | ||
| Прирост "+" (уменьшение "-") стоимости имущества в результате изменения справедливой стоимости имущества - всего | 02 | |
| в том числе в результате изменения справедливой стоимости: ценных бумаг российских эмитентов (за исключением закладных) | 02.01 | |
| ... | ||
| ценных бумаг иностранных эмитентов | 02.02 | |
| ... | ||
| недвижимого имущества и прав аренды недвижимого имущества | 02.03 | |
| ... | ||
| имущественных прав (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов) | 02.04 | |
| ... | ||
| денежных требований по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенными закладными | 02.05 | |
| ... | ||
| долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью и прав участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций | 02.06 | |
| ... | ||
| проектной документации | 02.07 | |
| ... | ||
| драгоценных металлов и требований к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент | 02.08 | |
| ... | ||
| художественных ценностей | 02.09 | |
| ... | ||
| иного имущества | 02.10 | |
| ... | ||
| дебиторской задолженности | 02.11 | |
| ... | ||
| денежных средств на счетах, в том числе на счетах по депозиту, в кредитных организациях | 02.12 | |
| ... | ||
| Доход по имуществу, принадлежащему акционерному инвестиционному фонду (составляющему паевой инвестиционный фонд), - всего | 03 | |
| в том числе: процентный доход по банковским счетам (счетам по депозиту) | 03.01 | |
| процентный доход по облигациям | 03.02 | |
| дивиденды по акциям акционерных обществ | 03.03 | |
| доходы по инвестиционным паям (акциям) инвестиционных фондов | 03.04 | |
| распределение прибыли обществ с ограниченной ответственностью (иностранных коммерческих организаций) | 03.05 | |
| доход от сдачи недвижимого имущества в аренду (субаренду) | 03.06 | |
| платежи по кредитным договорам (договорам займа), имущественные права по обязательствам из которых составляют имущество фонда | 03.07 | |
| иные доходы по имуществу | 03.08 | |
| Оплата по договорам, в том числе по договорам аренды, права из которых составляют имущество фонда | 04 | |
| Сумма начисленных вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже - всего | 05 | |
| в том числе: управляющей компании | 05.01 | |
| специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже | 05.02 | |
| Сумма начисленных расходов, связанных с управлением акционерным инвестиционным фондом или доверительным управлением паевым инвестиционным фондом | 06 | |
| Сумма начисленных дивидендов по акциям акционерного инвестиционного фонда (дохода по инвестиционным паям паевого инвестиционного фонда) | 07 | |
| Прочие доходы | 08 | |
| Прочие расходы | 09 | |
| Прирост "+" имущества в результате размещения акций акционерного инвестиционного фонда (выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | 10 | |
| Уменьшение "-" имущества в результате выкупа или приобретения акций акционерного инвестиционного фонда (погашения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | 11 | |
| Прирост "+" имущества в результате обмена инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи данного паевого инвестиционного фонда | 12 | |
| Уменьшение "-" имущества в результате обмена инвестиционных паев данного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи других паевых инвестиционных фондов | 13 | |
| Итого: прирост "+" или уменьшение "-" стоимости имущества (строки 01 + 02 + 03 - 04 - 05 - 06 - 07 + 08 - 09 + 10 + 11 + 12 + 13) | 14 |
< 1 > Обособленно отражаются сведения, позволяющие определенно идентифицировать операцию, а также имущество, являющееся предметом операции, в результате которой стоимость имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, приросла (уменьшилась) на 5 и более процентов на дату совершения операции.
Раздел IV. Отчет о финансовых вложениях, переданных (полученных) с обязательством обратного выкупа (обратной продажи) по сделкам РЕПО
| Наименование ценной бумаги | Код строки | Государственный регистрационный номер | Код ISIN < 1 > | Наименование эмитента ценной бумаги | ИНН < 2 > (TIN < 3 > ) эмитента представляемых ценных бумаг | Стоимость ценных бумаг в составе активов фонда | |
| оборот по покупке | оборот по продаже | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Ценные бумаги российских эмитентов - всего | 1 | x | |||||
| в том числе: акции, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.01 | x | |||||
| в том числе: по каждой акции | 1.01.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| акции, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.02 | x | |||||
| в том числе: по каждой акции | 1.02.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| облигации, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.03 | x | |||||
| в том числе: по каждой облигации | 1.03.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| облигации, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.04 | x | |||||
| в том числе: по каждой облигации | 1.04.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| инвестиционные паи, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.05 | x | |||||
| в том числе: по каждому инвестиционному паю | 1.05.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| инвестиционные паи, не обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг | 1.06 | x | |||||
| в том числе: по каждому инвестиционному паю | 1.06.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| векселя | 1.07 | x | |||||
| в том числе: по каждому векселю | 1.07.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| ипотечные сертификаты | 1.08 | x | |||||
| в том числе: по каждому ипотечному сертификату | 1.08.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| депозитные сертификаты | 1.09 | x | |||||
| в том числе: по каждому депозитному сертификату | 1.09.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| закладные | 1.10 | x | |||||
| в том числе: по каждой закладной | 1.10.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие ценные бумаги) | 1.11 | x | |||||
| в том числе: по каждой ценной бумаге | 1.11.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, - всего | 2 | x | |||||
| в том числе: по каждой ценной бумаге | 2.1 | x | |||||
| ... | |||||||
| Руководитель акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) (лицо, исполняющее обязанности руководителя акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
< 1 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
(Рекомендуемый образец)
Расчет
собственных средств управляющей компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
| Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании |
| 1 | 2 |
Раздел II. Параметры расчета собственных средств
| Текущая отчетная дата | Предыдущая отчетная дата |
| 1 | 2 |
Раздел III. Расчет собственных средств
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость, величина) на текущую отчетную дату, рублей | Сумма (стоимость, величина) на предыдущую отчетную дату, рублей |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Подраздел "Активы, принятые к расчету собственных средств" | |||
| Денежные средства - всего | 01 | ||
| в том числе: на счетах в кредитных организациях | 01.01 | ||
| на счетах по депозиту в кредитных организациях | 01.02 | ||
| Ценные бумаги - всего | 02 | ||
| в том числе: облигации - всего | 02.01 | ||
| в том числе: облигации российских хозяйственных обществ | 02.01.01 | ||
| государственные ценные бумаги Российской Федерации | 02.01.02 | ||
| государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 02.01.03 | ||
| муниципальные ценные бумаги | 02.01.04 | ||
| облигации иностранных коммерческих организаций | 02.01.05 | ||
| облигации иностранных государств | 02.01.06 | ||
| облигации международных финансовых организаций | 02.01.07 | ||
| акции - всего | 02.02 | ||
| в том числе: российских акционерных обществ | 02.02.01 | ||
| иностранных акционерных обществ | 02.02.02 | ||
| Недвижимое имущество | 03 | ||
| Дебиторская задолженность | 04 | ||
| Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04) | 05 | ||
| Подраздел "Обязательства" | |||
| Общая величина обязательств | 06 | ||
| Подраздел "Размер собственных средств" | |||
| Размер собственных средств (разность строк 05 - 06) | 07 | ||
| Минимальный размер собственных средств | |||
| Минимальный размер собственных средств | 08 | ||
| Указание на соответствие размера собственных средств управляющей компании требованиям к минимальному размеру собственных средств (соответствует (не соответствует) | |||
| Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании) | ___________________ (инициалы, фамилия) |
(Рекомендуемый образец)
Отчет
о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным
управлением имуществом, составляющим активы акционерного
инвестиционного фонда (имуществом, составляющим
паевой инвестиционный фонд)
Раздел I. Реквизиты акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)
| Полное наименование акционерного инвестиционного фонда (полное название паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии акционерного инвестиционного фонда (регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом) | Полное наименование управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Номер лицензии управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Параметры отчета о вознаграждениях и расходах
| Текущий отчетный год | Предыдущий отчетный год | Код валюты, в которой определена стоимость чистых активов |
| 1 | 2 | 3 |
Раздел III. Сведения о вознаграждениях и расходах, связанных с управлением акционерным инвестиционным фондом (доверительным управлением паевым инвестиционным фондом)
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя на текущую отчетную дату | Значение показателя на предыдущую отчетную дату |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Сумма вознаграждений, начисленных за услуги, оказанные в течение отчетного года, - всего | 01 | ||
| в том числе: управляющей компании | 01.01 | ||
| специализированному депозитарию | 01.02 | ||
| лицу, осуществляющему ведение реестра акционеров акционерного инвестиционного фонда (владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда) | 01.03 | ||
| оценщику | 01.04 | ||
| аудиторской организации | 01.05 | ||
| бирже | 01.06 | ||
| Сумма расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд), - всего | 02 | ||
| в том числе (по видам расходов) ... | 02.01 | ||
| ... | 02.02 | ||
| ИТОГО сумма вознаграждений и расходов (сумма строк 01 + 02) | 03 |
| Руководитель акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) (лицо, исполняющее обязанности руководителя акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) | __________________ (инициалы, фамилия) |
(Рекомендуемый образец)
Отчет
об инвестировании средств пенсионных накоплений
Пенсионного фонда Российской Федерации
за ______ квартал 20__ года
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
| Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании | Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | Дата договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за отчетный квартал | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Стоимость чистых активов на начало отчетного периода | 01 | ||
| Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 02 | ||
| Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период | 03 | ||
| Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 04 | ||
| Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 05 | ||
| Удержано вознаграждение управляющей компании (для отчета за IV квартал) | 06 | ||
| Стоимость чистых активов на конец отчетного периода | 07 |
| Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария | __________________ (инициалы, фамилия) |
(Рекомендуемый образец)
Отчет
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
Пенсионного фонда Российской Федерации
за ______ квартал 20__ года
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
| Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании | Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | Дата договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Структура доходов и расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений
| Наименование показателя | Код строки | За отчетный квартал | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений - всего | 01 | ||
| в том числе: финансовый результат от реализации активов | 01.01 | ||
| дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам | 01.02 | ||
| проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях | 01.03 | ||
| финансовый результат от переоценки активов | 01.04 | ||
| другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений | 01.05 | ||
| Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений - всего | 02 | ||
| в том числе: оплата услуг специализированного депозитария | 02.01 | ||
| оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (например, брокеров, дилеров) организаторов торговли | 02.02 | ||
| оплата услуг аудитора | 02.03 | ||
| расходы на обязательное страхование | 02.04 | ||
| оплата прочих услуг | 02.05 | ||
| Вознаграждение управляющей компании | 03 |
Раздел III. Показатели величин расходов и вознаграждения
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал |
| 1 | 2 | 3 |
| Средняя стоимость чистых активов, без учета вновь переданных средств | 01 | |
| Сумма вновь переданных средств - всего | 02 | |
| в том числе переданные: в январе | 02.01 | |
| в феврале | 02.02 | |
| в марте | 02.03 | |
| в апреле | 02.04 | |
| в мае | 02.05 | |
| в июне | 02.06 | |
| в июле | 02.07 | |
| в августе | 02.08 | |
| в сентябре | 02.09 | |
| в октябре | 02.10 | |
| в ноябре | 02.11 | |
| в декабре | 02.12 | |
| Предельный размер необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 03 | |
| Фактически понесенные расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 04 | |
| Экономия (перерасход) по возмещению необходимых расходов управляющей компании | 05 | |
| Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием | 06 | |
| Фактическая стоимость предоставляемых специализированным депозитарием | 07 | |
| Экономия (перерасход) по оплате услуг специализированного депозитария | 08 | |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений - всего | 09 | |
| в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов | 09.01 | |
| Вознаграждение управляющей компании | 10 | |
| в процентах к доходу от инвестирования средств пенсионных накоплений | 10.01 | |
| в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов | 10.02 |
| Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария | __________________ (инициалы, фамилия) |
(Рекомендуемый образец)
Отчет
об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих за ______ квартал 20__ года
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
| Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании | Номер договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | Дата договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за отчетный квартал | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Стоимость чистых активов на конец предыдущего квартала | 01 | x | |
| Накопления для жилищного обеспечения военнослужащих от уполномоченного федерального органа | 02 | ||
| Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | 03 | ||
| Накопления для жилищного обеспечения военнослужащих уполномоченному федеральному органу | 04 | ||
| Необходимые расходы на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения | 05 | ||
| Вознаграждение управляющей компании за предыдущий отчетный год | 06 | ||
| Стоимость чистых активов на конец отчетного квартала | 07 | x |
Раздел III. Активы
Подраздел 1. Денежные средства
| Наименование показателя | Код строки | Сумма на текущую отчетную дату, в рублях | Сумма на предыдущую отчетную дату, в рублях | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Денежные средства - всего | 01 | |||
| в том числе: на счетах в кредитных организациях - всего | 01.01 | |||
| в том числе: в национальной валюте Российской Федерации | 01.01.01 | |||
| в иностранной валюте в рублевом эквиваленте | 01.01.02 | |||
| на брокерских счетах - всего | 01.02 | |||
| в том числе: | ||||
| в национальной валюте Российской Федерации | 01.02.01 | |||
| в иностранной валюте в рублевом эквиваленте | 01.02.01 | |||
| предоставленные в распоряжение клирингового центра в качестве гарантийного обеспечения - всего | 01.03 | |||
| в том числе: в национальной валюте Российской Федерации | 01.03.01 | |||
| в иностранной валюте в рублевом эквиваленте | 01.03.02 | |||
| на счетах по депозиту в кредитных организациях - всего | 01.04 | |||
| в том числе: в валюте Российской Федерации | 01.04.01 | |||
| в иностранной валюте в рублевом эквиваленте | 01.04.02 |
Подраздел 2. Ценные бумаги
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату, в рублях | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату, в рублях | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Ценные бумаги российских эмитентов - всего | 02 | |||
| в том числе: облигации российских хозяйственных обществ (за исключением облигаций с ипотечным покрытием) - всего | 02.01 | |||
| из них: биржевые облигации российских хозяйственных обществ | 02.01.01 | |||
| государственные ценные бумаги Российской Федерации | 02.02 | |||
| государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 02.03 | |||
| муниципальные ценные бумаги | 02.04 | |||
| российские депозитарные расписки | 02.05 | |||
| инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов | 02.06 | |||
| акции российских акционерных обществ - всего | 02.07 | |||
| в том числе: акции публичных акционерных обществ | 02.07.01 | |||
| акции непубличных акционерных обществ | 02.07.02 | |||
| ипотечные ценные бумаги - всего | 02.08 | |||
| в том числе: облигации с ипотечным покрытием | 02.08.01 | |||
| ипотечные сертификаты участия | 02.08.02 | |||
| иные ценные бумаги | 02.09 | |||
| Ценные бумаги иностранных эмитентов - всего | 03 | |||
| в том числе: облигации иностранных эмитентов - всего | 03.01 | |||
| в том числе: облигации иностранных коммерческих организаций | 03.01.01 | |||
| облигации иностранных государств | 03.01.02 | |||
| облигации международных финансовых организаций | 03.02 | |||
| иностранные депозитарные расписки | 03.03 | |||
| паи (акции) иностранных инвестиционных фондов | 03.04 | |||
| акции иностранных акционерных обществ | 03.05 | |||
| иные ценные бумаги | 03.06 |
Подраздел 3. Иные активы, не указанные в подразделах 1 и 2
| Наименование показателя | Код строки | Сумма (стоимость) на текущую отчетную дату, в рублях | Сумма (стоимость) на предыдущую отчетную дату, в рублях | Доля от общей стоимости активов на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Дебиторская задолженность - всего | 04 | |||
| в том числе: по накопленному купонному доходу | 04.01 | |||
| по накопленному процентному доходу | 04.02 | |||
| прочая | 04.03 | |||
| Иные активы, не указанные в строке 04 | 05 |
Подраздел 4. Общая стоимость активов
| Наименование показателя | Код строки | Стоимость на текущую отчетную дату, в рублях | Стоимость на предыдущую отчетную дату, в рублях |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Общая стоимость активов (сумма строк 01 + 02 + 03 + 04 + 05) | 06 |
Раздел IV. Обязательства
| Наименование показателя | Код строки | Величина на текущую отчетную дату, в рублях | Величина на предыдущую отчетную дату, в рублях | Доля от общей величины обязательств на текущую отчетную дату, в процентах |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Кредиторская задолженность | 07 | |||
| Резерв на выплату вознаграждения - всего | 08 | |||
| в том числе: специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра, аудиторской организации, оценщику и бирже | 08.01 | |||
| управляющей компании | 08.02 | |||
| Общая величина обязательств (сумма строк 07 + 08) | 09 |
Расшифровки активов и обязательств
Расшифровки раздела III "Активы"
Подраздел 1. Денежные средства
1.1. Денежные средства на расчетных счетах в кредитных организациях
| Номер строки | Наименование кредитной организации | ОГРН < 1 > кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Номер расчетного счета | Дата открытия расчетного счета | Код валюты счета | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
1.2. Денежные средства на брокерских счетах
| Номер строки | Полное наименование брокера | ОГРН < 1 > брокера | ИНН < 2 > брокера | Номер брокерского договора | Дата брокерского договора | Код валюты счета | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
1.3. Денежные средства, предоставленные в распоряжение клирингового центра в качестве гарантийного обеспечения
| Номер строки | Полное наименование брокера | ОГРН < 1 > брокера | ИНН < 2 > брокера | Номер брокерского договора | Дата брокерского договора | Код валюты счета | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
1.4. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях
| Номер строки | Наименование кредитной организации | ОГРН < 1 > кредитной организации | Регистрационный номер кредитной организации | Порядковый номер филиала кредитной организации | Код валюты счета по депозиту | Текущая процентная ставка по депозиту, процентов в год | Номер депозитного договора | Дата депозитного договора | Периодичность выплаты процента | Сумма денежных средств, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
2.1. Облигации российских хозяйственных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.3. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.4. Муниципальные ценные бумаги
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Наименование муниципального образования, от имени которого выпущены ценные бумаги, согласно уставу муниципального образования | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
< 4 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
2.5. Российские депозитарные расписки
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > | Количество в составе активов, штук | Наименование эмитента представляемых ценных бумаг | TIN < 4 > эмитента представляемых ценных бумаг | Вид представляемых ценных бумаг | Регистрационный номер представляемых ценных бумаг | Код ISIN < 3 > представляемых ценных бумаг | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.6. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
| Номер строки | Полное название паевого инвестиционного фонда | Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом | Полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда | ИНН < 2 > управляющей компании паевого инвестиционного фонда | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 3 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
2.7. Акции российских акционерных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Категория акций | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.8. Облигации с ипотечным покрытием
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | ОГРН < 1 > эмитента | ИНН < 2 > эмитента | Организационно-правовая форма эмитента | Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска | Код ISIN < 3 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.9. Ипотечные сертификаты участия
| Номер строки | Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием | Регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | ИНН < 1 > управляющего ипотечным покрытием | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
2.10. Иные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить ценные бумаги | ИНН < 1 > лица, обязанного по ценным бумагам | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Итого | x | x | x | x |
< 1 > Идентификационный номер налогоплательщика.
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов
3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.2. Облигации иностранных государств
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.3. Облигации международных финансовых организаций
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Дата погашения | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
3.4. Иностранные депозитарные расписки
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Наименование эмитента представляемых ценных бумаг | ИНН < 3 > (TIN < 1 > ) эмитента представляемых ценных бумаг | Вид представляемых ценных бумаг | Регистрационный номер представляемых ценных бумаг | Код ISIN < 2 > представляемых ценных бумаг | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента представляемых ценных бумаг | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.5. Паи (акции) иностранных инвестиционных фондов
| Номер строки | Наименование инвестиционного фонда | Код государства регистрации (инкорпорации) инвестиционного фонда | TIN < 1 > инвестиционного фонда | Вид ценных бумаг инвестиционного фонда | Наименование лица, выдавшего паи (выпустившего акции (если выдачу паев (выпуск акций) осуществил не инвестиционный фонд) | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
< 3 > Идентификационный номер налогоплательщика.
3.6. Акции иностранных акционерных обществ
| Номер строки | Наименование эмитента ценной бумаги | Код государства регистрации (инкорпорации) эмитента | TIN < 1 > эмитента | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN < 2 > (если присвоен) | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах | Наименование биржи | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x | x |
3.7. Иные ценные бумаги иностранных эмитентов
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить ценные бумаги | TIN < 1 > лица, обязанного по ценным бумагам | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Итого | x | x | x | x |
< 1 > "Тэкс Идентификейшен Намбер" ("Tax Identification Number").
< 2 > Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).
Подраздел 4. Иные активы, не указанные в подразделах 1 - 3
4.1. Дебиторская задолженность (должник - физическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) должника | Сведения о документе, удостоверяющем личность должника | Сумма дебиторской задолженности, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
4.2. Дебиторская задолженность (должник - юридическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Наименование должника | Место нахождения должника | ОГРН < 1 > (TIN) < 2 > должника по договору | Сумма дебиторской задолженности, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
4.3. Иные активы, не указанные в таблицах 4.1 и 4.2
| Номер строки | Сведения, позволяющие определенно установить актив | Количество в составе активов, штук | Стоимость актива, в рублях | Доля от общей стоимости активов, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Итого | x | x | x |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
Расшифровки раздела IV "Обязательства"
Подраздел 1. Кредиторская задолженность (кредитор - физическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кредитора | Сведения о документе, удостоверяющем личность кредитора | Сумма кредиторской задолженности, в рублях | Доля от общей величины обязательств, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Итого | x | x | x | x | x | x |
Подраздел 2. Кредиторская задолженность (кредитор - юридическое лицо)
| Номер строки | Вид (описание) задолженности | Основание возникновения задолженности | Дата окончания срока погашения задолженности | Наименование кредитора | Место нахождения кредитора | ОГРН < 1 > (TIN) < 2 > кредитора по договору | Сумма кредиторской задолженности, в рублях | Доля от общей величины обязательств, в процентах | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Итого | x | x | x | x | x | x | x |
| Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария | __________________ (инициалы, фамилия) |
< 1 > Основной государственный регистрационный номер.
< 2 > Идентификационный номер налогоплательщика.
(Рекомендуемый образец)
Отчет
о доходах от инвестирования накоплений для жилищного
обеспечения военнослужащих за ______ квартал 20__ года
Раздел I. Реквизиты управляющей компании
| Полное наименование управляющей компании | Номер лицензии управляющей компании | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН < 2 > ) управляющей компании | Номер договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | Дата договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Раздел II. Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за отчетный период, в рублях |
| 1 | 2 | 3 |
| Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях | 01 | |
| Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 02 | |
| Стоимость приобретения реализованных ценных бумаг, приобретенных в течение текущего года (без учета расходов на приобретение), или рыночная стоимость реализованных ценных бумаг, приобретенных до 1 января текущего года, по состоянию на конец предыдущего года | 03 | |
| Чистый финансовый результат от реализации активов (разность строк 02 - 03) | 04 | |
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля (ценных бумаг, в том числе накопленного процентного (купонного) дохода, и депозитов) управляющей компании за период с 1 января текущего года по конец отчетного квартала | 05 | |
| Прочие доходы от операций по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | 06 | |
| Итого доходы от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (сумма строк 01 + 04 + 05 + 06) | 07 | |
| Необходимые расходы управляющей компании на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих | 08 | |
| Вознаграждение управляющей компании, подлежащее удержанию по итогам отчетного года | 09 | |
| Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, скорректированный с учетом необходимых расходов, а также вознаграждения управляющей компании (разность строк 07 - 08 - 09) | 10 |
Раздел III. Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, определяемый для расчета размера вознаграждения управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за IV квартал отчетного года |
| 1 | 2 | 3 |
| Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, на конец отчетного года, рублей | 01 | |
| Поступило накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих от уполномоченного федерального органа с 1 января текущего года по конец отчетного квартала включительно, рублей | 02 | |
| Передано накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих уполномоченному федеральному органу с 1 января текущего года по конец отчетного квартала включительно, рублей | 03 | |
| Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, на конец предыдущего года, рублей | 04 | |
| Доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, определяемый для расчета размера вознаграждения управляющей компании (строки 01 - 02 + 03 - 04), рублей | 05 | |
| Вознаграждение управляющей компании, удержанное по итогам отчетного года, рублей | 06 | |
| Вознаграждение управляющей компании в отчетном году в процентах от дохода от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, процентов | 07 |
Раздел IV. Вознаграждение управляющей компании и необходимые расходы на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
| Наименование показателя | Код строки | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал, в рублях | Значение показателя за период с первого квартала по отчетный квартал, в процентах к средней стоимости чистых активов |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Начислено вознаграждения управляющей компании | 01 | ||
| Оплачено необходимых расходов управляющей компании на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - всего | 02 | ||
| в том числе: на оплату услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу | 02.01 | ||
| на оплату услуг специализированного депозитария управляющей компании | 02.02 | ||
| на оплату услуг аудитора по проведению обязательного аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании по формированию и инвестированию накоплений, а также на финансирование целевого использования накопления | 02.03 | ||
| на выплату страховой премии по договору обязательного страхования ответственности управляющей компании | 02.04 | ||
| на выплату комиссионного вознаграждения брокерам, совершающим сделки, связанные с инвестированием накоплений, и (или) оплату услуг таких брокеров | 02.05 | ||
| иные расходы | 02.06 | ||
| Итого использовано накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих для выплаты вознаграждения управляющей компании и оплаты необходимых расходов на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения (сумма строк 01 + 02) | 03 | ||
| Справочно: средняя стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, на конец отчетного периода | 04 | ||
| Доходность доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих | 05 |
| Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании) | __________________ (инициалы, фамилия) |
| Уполномоченное лицо специализированного депозитария | __________________ (инициалы, фамилия) |