ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 31 мая 1996 г. N 286
Утверждаю
Первый заместитель
Председателя Центрального
банка Российской Федерации
А.А.ХАНДРУЕВ
1. Утвердить Перечень документов и материалов, подлежащих микрофильмированию в целях создания Централизованного страхового фонда документов Центрального банка Российской Федерации.
2. Установить, что уничтожение подлинных документов, переведенных на микрофильм, производится по согласованию с Центральным архивом Банка России в соответствии с п. 1 Приказа Центрального банка Российской Федерации от 2 марта 1995 г. N 02-65.
3. Установить, что дополнения и изменения в данный Перечень вносятся решением Центральной экспертной комиссии Банка России.
4. Установить, что микрофильм, изготовленный с документа на бумажной основе, имеет юридический статус подлинника в Центральном банке Российской Федерации.
Директор Технического
центра Банка России
Ю.А.ЛЕБЕДЕВ
Согласовано
Протокол Центральной
экспертной комиссии Банка
России от 31 мая 1996 г. N 17
Приложение
к письму Банка России
от 31 мая 1996 г. N 286
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ И МАТЕРИАЛОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ МИКРОФИЛЬМИРОВАНИЮ
В ЦЕЛЯХ СОЗДАНИЯ ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО СТРАХОВОГО ФОНДА
ДОКУМЕНТОВ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Сводный экономический департамент
1.1. Поручения Федерального Собрания Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и заключения по ним.
1.2. Документы по разработке положений, уставов (справки, докладные записки, предложения, заключения, переписка).
1.3. Документы к рассмотрению на заседаниях Совета Директоров.
1.4. Устав Банка России, уставы и положения учреждений и организаций Банка России.
1.5. Проекты штатных расписаний: документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки), переписка об утверждении и изменении штатов.
1.6. Должностные инструкции работников Департамента.
1.7. Положения о Сводном экономическом департаменте и его структурных подразделениях.
1.8. Приказы, инструктивные письма и указания Министерства финансов и других министерств и ведомств Российской Федерации.
1.9. Телеграфный код Банка России и дополнения к нему.
1.10. Планы работы Сводного экономического департамента.
1.11. Докладные записки Сводного экономического департамента руководству Банка России по вопросам, входящим в компетенцию Департамента.
1.12. Выписки из актов ревизий Ревизионного департамента, предложения и замечания Сводного экономического департамента по ним.
1.13. Книга учета документов "ДСП".
1.14. Предложения, заявления и жалобы граждан и переписка по ним.
1.15. Докладные записки, отчеты и переписка по командировкам сотрудников Департамента.
1.16. Переписка с коммерческими и кооперативными банками по вопросам, входящим в компетенцию Сводного экономического департамента.
1.17. Переписка с Министерствами, ведомствами, организациями по кредитно-экономическим вопросам и вопросам финансирования.
1.18. Переписка по вопросам деятельности Сводного экономического департамента с Главными управлениями (национальными банками) Алтайского края, Амурской области, Архангельской области, Астраханской области, Республики Адыгея, Республики Башкортостан, Белгородской области, Брянской области, Республики Бурятия, Владимирской области, Вологодской области, Волгоградской области, Воронежской области, Республики Алтай, Республики Дагестан, Еврейской автономной области, Ивановской области, Ингушской республики, Иркутской области, Кабардино-Балкарской республики, Калининградской области, Карачаево-Черкесской республики, Республики Калмыкия Хальмг Тангч, Калужской области, Камчатской области, Республики Карелия, Кемеровской области, Кировской области, Республики Коми, Костромской области, Краснодарского края, Красноярского края, Курганской области, Курской области, города Санкт-Петербурга, Ленинградской области, Липецкой области, Магаданской области, Республики Марий Эл, Мордовской республики, города Москвы, Московской области, Мурманской области, Новгородской области, Нижегородской области, Новосибирской области, Омской области, Оренбургской области, Орловской области, Пензенской области, Пермской области, Приморского края, Псковской области, Ростовской области, Рязанской области, Самарской области, Саратовской области, Сахалинской области, Свердловской области, Северо-Осетинской республики, Смоленской области, Ставропольского края, Тамбовской области, Республики Татарстан, Тверской области, Томской области, Республики Тува, Тульской области, Тюменской области, Удмуртской республики, Ульяновской области, Хабаровского края, Челябинской области, Чеченской республики, Читинской области, Чувашской республики, Чукотского автономного округа, Республики Саха (Якутия), Ямало-Ненецкого автономного округа, Ярославской области, Ханты-Мансийского автономного округа, Республики Хакасия.
1.19. Описи документов Сводного экономического департамента временного хранения.
1.20. Журнал регистрации входящей общей корреспонденции.
1.21. Журнал регистрации исходящей общей корреспонденции.
1.22. Журнал регистрации правительственной корреспонденции.
1.23. Журнал регистрации исходящих телеграмм.
1.24. Журнал регистрации входящих телеграмм.
1.25. Журнал регистрации предложений, заявлений и жалоб.
1.26. Журнал учета и регистрации приема посетителей руководителями.
1.27. Журнал регистрации распорядительных и нормативных документов.
1.28. Годовые отчеты главных управлений (национальных банков) Банка России по кредитно-экономической работе, рефинансированию, финансированию кап. вложений и долгосрочному кредитованию.
1.29. Сборники Госкомстата Российской Федерации.
1.30. Переписка по прогнозированию размещения кредитных ресурсов по Российской Федерации.
1.31. Переписка по макропоказателям Российской Федерации.
1.32. Переписка по выдаче аукционных кредитов рефинансирования (заявки, письменные подтверждения заявок, сведения о заключенных договорах).
1.33. Переписка по вопросам выдачи кредитов на неотложные нужды регионов.
1.34. Переписка по чрезвычайным кредитам и депозитным аукционам.
1.35. Переписка с главными управлениями (национальными банками) Банка России по лимитам кредитования.
1.36. Лимиты государственных инвестиций, финансируемых из Республиканского бюджета Российской Федерации.
1.37. Перечень строек и объектов для федеральных государственных нужд, финансирование которых осуществляется за счет бюджетных средств.
1.38. Документы финансирования централизованных государственных инвестиций по стройкам (лимиты централизованных капитальных вложений, титульные списки строек, договоры на строительство).
1.39. Статистико-аналитические отчеты (ежемесячные и квартальные) по регионам и сводные.
1.40. Пятидневная оперативная отчетность по кредитным вложениям по регионам.
1.41. Лимитные извещения и телеграммы по доведению кредитных ресурсов Сводным экономическим департаментом в главные управления (национальные банки) Банка России.
1.42. Переписка по вопросам соблюдения лимитной дисциплины с Главными управлениями Российской Федерации.
1.43. Журнал регистрации документов с грифом "конфиденциально".
2. Департамент организации и исполнения госбюджета
и внебюджетных фондов
2.1. Совместные телеграммы Росминфина, Росгосналогслужбы и Росцентробанка по открытию органам федерального казначейства отдельных лицевых счетов на балансовом счете N 100 "Доходы федерального бюджета".
2.2. Совместные телеграммы Росминфина и Росцентробанка по открытию органам федерального казначейства отдельных лицевых счетов на балансовом счете N 120 "Средства федерального бюджета".
2.3. Нормативные документы по вопросам методологии и организации государственных внебюджетных фондов (20 фондов).
2.4. Схема ежемесячного отчета о кассовом исполнении федерального бюджета.
2.5. Об оперативном отчете по форме 746Д.
2.6. Копии разрешений Министерства финансов Российской Федерации на открытие текущих счетов "Суммы по поручениям".
2.7. Отдельные нормативные указания Центрального банка Российской Федерации, в том числе совместные с Росминфином и Росналогслужбой по внесению изменений в порядок поступления средств в доходы федерального бюджета и финансирования расходов за счет этих средств.
2.8. Нормативные указания Росцентрбанка по финансированию конверсионных и инвестиционных программ за счет средств федерального бюджета на возвратной и платной основе.
2.9. Типовой договор Министерства финансов Российской Федерации с Центральным банком Российской Федерации о предоставлении кредитов.
3. Департамент методологии и организации расчетов.
Управление методологии межхозяйственных расчетов
3.1. Законы РФ, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ по вопросам, связанным с расчетами.
3.2. Аналитические материалы, связанные с расчетами в народном хозяйстве.
3.3. Переписка с учреждениями Банка России, министерствами, ведомствами, организациями, коммерческими банками по вопросам методологии и организации расчетов.
4. Департамент банковского надзора
4.1. Сводные балансы коммерческих банков, получаемые от ГЦИ (ежемесячные), а также сводные балансы коммерческих банков (с учетом сальдирования отдельных счетов).
4.2. Инструкция N 1 "О порядке регулирования деятельности коммерческих банков" с последующими дополнениями и изменениями к ним.
4.3. Приказы об отзыве лицензий у коммерческих банков на совершение банковских операций.
4.4. Переписка по применению мер воздействия к кредитным организациям, у которых отозваны лицензии на совершение банковских операций.
5. Департамент иностранных операций
5.1. Оригиналы текстов соглашений.
5.2. Долгосрочные контракты.
6. Главное управление валютного регулирования
и валютного контроля
6.1. Отчеты банков о ввозе - вывозе иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте.
6.2. Сводные данные ГТУ на основании отчетов банков о движении наличных средств и платежных документов в иностранной валюте.
6.3. Сведения об авансовых платежах или предоплате импортируемых товаров, по которым своевременно не представлены в уполномоченный банк копии документов, подтверждающие факт передачи товара по истечении 180 дней от даты перевода денежных средств.
6.4. Дела по лицензиями.
6.5. Нормативные, аналитические и справочные материалы по международным соглашениям.
7. Департамент регулирования денежного обращения
7.1. Расчет оценки баланса денежных доходов и расходов населения.
7.2. Справка о наличных деньгах в обращении России.
7.3. Сведения о территориальном размещении выпуска денег в обращение и изъятия денег из обращения по регионам России.
7.4. Расчет скорости возврата денег в кассы банков.
7.5. Расчет доли прироста средств у населения в наличных деньгах и организованных формах сбережений в общей сумме денежных доходов.
7.6. Сведения о сводном индексе потребительских цен.
7.7. Прогнозы кассовых оборотов, разрабатываемые по всем символам прихода и расхода наличных денег в целом по Российской Федерации, и объяснительные записки к ним.
7.8. Сводный отчет о кассовых оборотах по Главным управлениям Центрального банка Российской Федерации (форма 748) по всем символам прихода и расхода наличных денег.
7.9. Справка о кассовых оборотах по приходу, расходу, эмиссионному результату по регионам России.
7.10. Сведения о выпуске денег в обращение и изъятии денег из обращения на территории Российской Федерации по бухгалтерским данным.
7.11. Сведения об установленных лимитах остатка оборотной кассы Главным управлениям и Национальным банкам Центрального банка России.
7.12. Справка об отдельных показателях, характеризующих денежное обращение регионов Российской Федерации.
7.13. Аналитические таблицы, составленные на основании данных банковского статистического отчета о результатах расходования предприятиями и организациями средств на потребление по формам N 775 и 775с.
7.14. Письмо Банка России "О порядке выдачи средств на потребление" от 6 апреля 1993 г. N 14-5-82.
7.15. Письмо Банка России от 28 марта 1994 г. N 14-5-56.
7.16. Методические рекомендации по проверке соблюдения коммерческими и другими учреждениями банков порядка выдачи предприятиям, организациям и учреждениям средств, направляемых на потребление, утвержденные директором Департамента регулирования денежного обращения 14 октября 1993 г.
7.17. Примерная программа проверки достоверности сведений, представляемых предприятиями и организациями в банки при получении средств на потребление.
8. Департамент эмиссионно-кассовых операций
8.1. Годовой отчет о работе Департамента эмиссионно-кассовых операций Центрального банка Российской Федерации.
8.2. Публикации в прессе о выпуске в обращение памятных монет и описаний к ним.
8.3. Технические условия на монеты и серии памятных монет из драгоценных металлов.
8.4. Цены на памятные монеты, утвержденные Центральным хранилищем Банка России.
8.5. Отчеты за полугодие (не вошедшие в годовой отчет) по эффективности реализации памятных монет.
8.6. Счета - фактуры экспортных контрактов.
8.7. Годовой бухгалтерский отчет.
8.8. Справка о движении эмиссии.
8.9. Месячные оборотные ведомости.
8.10. Контрольная ведомость каждого месяца.
8.11. Контрольные ведомости ежедневные.
8.12. Эмиссионная справка по централизованным разрешениям.
8.13. Эмиссионные балансы.
8.14. Отчеты по резервным фондам.
8.15. Лицевые счета территориальных учреждений Банка России.
8.16. Оценка баланса денежных доходов и расходов населения по России по месяцам, кварталам, за год (на основании данных о кассовых оборотах банков).
8.17. Расчеты скорости возврата денег в кассы банка по месяцам.
8.18. Справки о денежном обращении в странах Содружества независимых государств.
8.19. Порядок ведения кассовых операций в Российской Федерации (письмо от 14.10.93 N 18).
8.20. Инструкция Госкомстата Российской Федерации о составе фонда заработной платы и выплат социального характера, утвержденная Постановлением Госкомстата России от 10.07.95 N 89.
8.21. Положение о порядке вывоза и пересылки из Российской Федерации и ввоза и пересылки в Российскую Федерацию валюты Российской Федерации от 06.10.93 N 02-29/36.
8.22. Указания Банка России "О некоторых вопросах работы по денежному обращению" от 01.06.93 N 14-151.
8.23. Доклады Госкомстата России "О социально-экономическом положении России".
8.24. Статистические бюллетени статкомитета Содружества независимых государств.
8.25. Данные о расходе денежных билетов и монеты из резервных фондов в разрезе достоинств за год по областям.
8.26. Справка об удельном весе купюр в общем объеме денежных билетов в целом по Российской Федерации за год.
8.27. Динамика кассовых оборотов по Российской Федерации за ряд лет.
8.28. Технические условия по счетно-денежным машинам.
8.29. Инструкции по обслуживанию счетно-обрабатывающих комплексов.
8.30.Отчетная документация НИР и ОКР по кассовой технике.
9. Департамент информатизации
9.1. Временное положение о совершении межрегиональных электронных платежей в опытных зонах системы Центрального банка Российской Федерации.
10. Департамент полевых учреждений
10.1. Описи на сданные в архив материалы.
10.2. Отборочные списки и акты по материалам, сданным в Центральный архив на хранение или не подлежащих хранению.
11. Административный департамент. Управление
социально-бытового обслуживания
11.1. Должностные обязанности работников Управления.
11.2. Списки, утвержденные Советом Директоров, на улучшение жилищных условий сотрудников Банка.
11.3. Документация очередников ЦБ РФ по улучшению жилищных условий.
11.4. Списки прикрепленных сотрудников ЦБ РФ, членов семей, пенсионеров, коммерческих структур на обслуживание поликлиникой Банка России.
11.5. Списки родителей, дети которых посещают детский сад N 1202 пос. Вороново и нормативные документы.
11.6. Список арендаторов и приказы по дачным хозяйствам "Мурашки", "Кратово", "Лесные дали".
11.7. График распределения путевок в пансионаты ЦБ РФ, нормативные документы, численный состав департаментов и управлений.
11.8. Положения об автотранспортном хозяйстве, Комбинате общественного питания и торговли, Поликлинике, Медицинском центре.
11.9. План - график выделения автотранспорта.
11.10. Списки заявлений сотрудников ЦБ РФ на выделение земельных участков.
12. Департамент подготовки персонала
12.1. Законодательные акты, указы Президента, материалы Правительства и Федеральных органов образования (нормативные материалы, инструктивные письма и т.п.), регламентирующие деятельность образовательных заведений.
12.2. Оригиналы (подлинники) учебных программ и учебно - тематических планов повышения квалификации руководящих работников и специалистов Центрального аппарата и Главных территориальных управлений (Национальных банков) ЦБ РФ.
12.3. Утвержденные руководством Департамента годовые планы повышения квалификации и график обучения руководящих работников и специалистов Центрального аппарата и учреждений Банка России.
12.4. Утвержденные руководством Департамента списки руководящих работников и специалистов, прошедших последипломное обучение в ЦПП, на учебно-курсовых базах и в других учебных заведениях системы повышения квалификации (за последние 5 лет).
12.5. Копии договоров с учебными заведениями системы повышения квалификации, осуществляющими последипломное обучение руководящих работников Банка России, и копии счетов об оплате за их обучение.
12.6. Раздел годовых отчетов в части последипломного обучения руководящих работников и специалистов Банка России.
12.7. Материалы по смете расходов статьи "Подготовка кадров" в разрезе Главных управлений (Национальных банков) ЦБ РФ.
12.8. База данных учебных заведений системы повышения квалификации Российской Федерации, осуществляющих последипломное обучение специалистов банковского дела.
12.9. Действующие учебные планы подготовки банковских специалистов в Банковских школах ЦБ РФ и вузах (на договорной основе для ЦБ РФ) и квалификационные требования к выпускаемым специалистам.
12.10. Программы учебных дисциплин.
12.11. Концепция подготовки банковских кадров (Основные направления развития учебных заведений ЦБ РФ).
12.12. Сводные данные по годовым отчетам Банковских школ (табличный материал):
- основные показатели работы за учебный год;
- результаты выпуска специалистов.
12.13. Годовой план повышения квалификации преподавателей.
12.14. Качественный состав преподавателей Банковских школ.
12.15. Сводные данные о работниках Главных управлений (Национальных банков) и Расчетно-кассовых центров ЦБ РФ, обучающихся в вузах.
12.16. Использование средств по ст. "Подготовка кадров" на обучение сотрудников ЦБ РФ в вузах в разрезе Главных управлений.
12.17. Договоры, соглашения с иностранными партнерами.
12.18. Материалы по международным встречам.
12.19. Документы по визитам.
12.20. Данные на иностранных партнеров.
12.21. Списки участников семинаров.
12.22. Программы семинаров и учебные вопросы.
12.23. Материалы об изучении зарубежного банковского опыта.
13. Главное управление инспектирования
коммерческих банков
13.1. Документы по вопросам инспектирования коммерческих банков.
14. Департамент ценных бумаг
14.1. Методические и нормативные документы Банка России и Департамента по вопросам регистрации ценных бумаг коммерческих банков и деятельности отдела.
15. Центральное хранилище
15.1. Личные дела работающих сотрудников (уничтожению не подлежат).
15.2. Личные дела уволенных сотрудников (уничтожению не подлежат).
15.3. Личная карточка (форма Т-2) (уничтожению не подлежат).
16. Главный центр информатизации
16.1. Перечни платежных документов, поступающих от Национальных банков государств.
16.2. Расчетно-денежные документы по госкредиту от Национальных банков государств.
16.3. Образцы аннулированных подписей заграничных корреспондентов и переписка по ним.
16.4. Сводные платежные поручения Национальных банков государств - участников межгосударственных расчетов и выписки из лицевых счетов.
16.5. Сводные платежные поручения ГРКЦ Главных Управлений областей (НБ) Российской Федерации с отметкой о проводе в ГЦИ ЦБ РФ.
16.6. Лицевые счета по корреспондентским счетам государств, ежедневная сводка оборотов по балансовым счетам.
16.7. Книга открытия балансовых счетов.
16.8. Платежные поручения об оплате процентов государствами СНГ за кредит, направляемые в республиканский бюджет.
16.9. Сводные платежные поручения ГЦИ ЦБ РФ с датой ответного провода от ГРКЦ.
16.10. Сводные платежные поручения ГЦИ ЦБ РФ с датой ответного провода от Нацбанков государств.
16.11. Годовой баланс ГЦИ ЦБ РФ по межгосударственным расчетам.
16.12. Исправительные мемориальные ордера по межгосударственным расчетам.
17. Департамент телекоммуникаций
17.1. Соглашения с организациями по вопросам совместной деятельности.
17.2. Положение о Департаменте телекоммуникаций и его подразделениях.
17.3. Распоряжения по Департаменту телекоммуникаций.
17.4. Планы работы Департамента телекоммуникаций и его подразделений.
18. Научно-исследовательский институт Центрального Банка
18.1. Бухгалтерские документы.
18.2. Плановые документы (штатные расписания, сметы расходов на содержание).
18.3. Отчеты об исполнении сметы.
18.4. Документы по оформлению работ, выполненных на договорных условиях (договоры с приложениями, акты выполненных работ).
18.5. План научно-технических работ.
18.6. Научно-исследовательские работы (переплетенные труды).
18.7. Переписка с руководством и департаментами ЦБ РФ.
18.8. Материалы по премированию и фонду социальной гарантии.
18.9. Материалы по оформлению кредитов, предоставленных сотрудникам НИИ.
19. Медицинский центр лечебно-профилактического
объединения
19.1. Истории болезни.
19.2. Рентгенограммы и томограммы.
19.3. Изображения (фотографии) больных.
Дополнение N 1
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ И МАТЕРИАЛОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ МИКРОФИЛЬМИРОВАНИЮ
В ЦЕЛЯХ СОЗДАНИЯ ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО СТРАХОВОГО ФОНДА
ДОКУМЕНТОВ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
20. Департамент исследований, информации и статистики
20.1. Поручения Федерального Собрания Российской Федерации.
20.2. Поручения Президента РФ.
20.3. Поручения Совета Безопасности при Президенте РФ.
20.4. Заключения и поручения по материалам Правительства РФ.
20.5. Переписка с министерствами, ведомствами и организациями по вопросам, входящим в компетенцию Департамента.
20.6. Служебные материалы для Совета Директоров ЦБ РФ.
20.7. Материалы по разработке нормативно-инструктивных документов (проекты нормативно-инструктивных документов, справки, служебные записки, предложения, заключения, переписка).
20.8. Служебные и аналитические записки Департамента исследований, информации и статистики по вопросам, входящим в компетенцию Департамента.
20.9. Переписка Департамента с территориальными учреждениями ЦБ РФ.
20.10. Переписка Департамента с подразделениями центрального аппарата ЦБ РФ.
20.11. Издания Департамента исследований, информации и статистики:
- Годовой отчет Центрального банка Российской Федерации;
- Основные направления денежно-кредитной политики Центрального банка Российской Федерации;
- Текущие тенденции в денежно-кредитной сфере. Статистико-аналитические материалы;
- Бюллетень банковской статистики;
- Мониторинг банковской политики. Информационно-аналитический сборник;
- Текущий мониторинг и прогноз макроэкономических процессов;
- Оперативная информация управления банковской информации.