"Правила составления в электронной форме информации, предусмотренной пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России)

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование показателя (тег)

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.

Формат показателя

в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

-

ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

-

ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

-

Д - дата в формате < ДД/ММ/ГГГГ > , где < ДД > - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, < ММ > - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, < ГГГГ > - четыре цифры года;

-

В - время в формате < ЧЧ:ММ:СС > ;

-

В5 - время в формате < ЧЧ:ММ > ;

-

Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

-

K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

-

N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

-

T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде T(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

-

О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

-

Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

-

У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

-

П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя.

-

Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

-

М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия

Фам

T(1-100)

О

Е

Указывается фамилия.

2

Имя

Имя

T(1-100)

О

Е

Указывается имя.

3

Отчество

Отч

T(1-100)

У

Е

Указывается отчество (при наличии).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Сокращенное наименование кредитной организации (филиала кредитной организации)

НаимКО

T(1-250)

О

Е

Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.

В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).

2

Регистрационный номер кредитной организации

РегНомКО

К(1-4)

О

Е

Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23)

3

Порядковый номер филиала кредитной организации

НомФл

К(1-4)

У

Е

Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5).

В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствуют.

4

БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)

БИККО

К(9)

П

Е

Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации).

Для филиала кредитной организации значение показателя указывается при его наличии.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип некредитной финансовой организации

ТипНФО

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - для юридического лица (филиала юридического лица);

< 2 > - для индивидуального предпринимателя.

2

Наименование некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), фамилия, имя. отчество индивидуального предпринимателя

НаимНФО

T(1-2000)

ФИО

О

Е

Указывается:

- для некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации;

- для филиала некредитной финансовой организации в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации);

- для индивидуального предпринимателя фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (Состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).

3

ОГРН (ОГРНИП)

ОГРННФО

К(13)

К(15)

О

Е

Указывается:

- для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) Общероссийский государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

- для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).

4

ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)

ИНННФО

К(10)

К(12)

О

Е

Указывается:

- для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.

5

КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)

КППНФО

К(9)

Н

Е

Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование организации (филиала общества)

НаимОбщ

T(1-2000)

О

Е

Указывается полное наименование организации.

В случае если информация представляется о филиале организации, указывается полное наименование организации, через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала организации (при наличии наименования у филиала).

2

ОГРН организации

ОГРНОбщ

К(13)

О

Е

Указывается ОГРН организации.

3

ИНН организации

ИННОбщ

К(10)

О

Е

Указывается 10-разрядный ИНН организации.

4

КПП организации (филиала организации)

КППОбщ

К(9)

О

Е

Указывается КПП организации (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

К(2)

О

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).

2

Район

Район

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

3

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:

- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;

- поселок Победа записывается Победа П.

4

Улица (проспект, переулок, квартал)

Улица

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.

5

Дом (владение)

Дом

T(1-60)

П

Е

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

6

Корпус (строение)

Корп

T(1-20)

П

Е

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

7

Офис

Оф

T(1-20)

П

Е

Указывается номер офиса.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор

ИдентификаторКО

T(23)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации).

Показатель имеет следующую структуру:

< gggg > _ < nReg > _ < nnnF > _ < mmmmmmmm > ,

где:

gggg - год (4 знака);

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если информация сформирована кредитной организацией - принимает значение "0000";

mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (8 символов) с начала календарного года.

Пример идентификатора: 2015_0025_0001_00000001.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор

ИдентификаторНФО

T(34)

T(36)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации).

Показатель имеет следующую структуру:

< gggg > _ < NNNNNNNNNN(NN) > _ < KKKKKKKKK > _ < mmmmmmmm > ,

где:

gggg - год (4 знака);

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации):

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), сформировавшей (сформировавшего) электронное сообщение (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

mmmmmmmm - порядковый номер информации, формируемой некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) (8 символов) с начала календарного года.

Пример идентификатора:

2015_7702345025_000000000_00000001.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Номер аккредитива

НомАккредитив

T(1-250)

О

Е

Указывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.

2

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

3

Сумма аккредитива

СумАккредитив

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.

4

Срок действия аккредитива

СрокАккредитив

Д

О

Е

Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.

5

Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте

СумРубАккредитив

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, указанную в строке 1 настоящей таблицы (в рублях). В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 4 настоящей таблицы.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код состояния аккредитива

КодАккредитив

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае открытия аккредитива;

< 2 > - в случае изменения реквизитов аккредитива;

< 3 > - в случае закрытия аккредитива.

2

Дата открытия аккредитива

ДатаАккредитив

Д

У

Е

Указывается дата открытия аккредитива.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение < 2 > или < 3 > .

3

Дата изменения реквизитов аккредитива

ДатаИзмАккредитив

Д

У

Е

Указывается дата изменений реквизитов аккредитива.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение < 1 > или < 3 > .

4

Дата закрытия аккредитива

ДатаЗакАккредитив

Д

У

Е

Указывается дата закрытия аккредитива.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) принимает значение < 1 > или < 2 > .

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива

ПризнакИзмАккредитив

T(1-9)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае изменения сведений покрытого (депонированного) аккредитива;

< 2 > - в случае изменения сведений о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся (являющимся) банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива;

< 3 > - в случае изменения сведений об организации (филиале организации), которой (которому) открыт покрытый (депонированный) аккредитив;

< 4 > - в случае изменения сведений об исполняющем банке (филиале исполняющего банка);

< 5 > - в случае изменений сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву.

Если показатель принимает одновременно несколько значений, то значения указываются через запятую (например, 1, 3, 4)

2

Признак изменения сведений о банке-эмитенте

ИзмСведБанкЭмитент

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся (являющимся) банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива.

Состав показателя "ИзмСведБанкЭмитент" приведен в таблице 2.8(3).

3

Признак изменения сведений об организации (филиале организации)

ИзмСведОбщества

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений об организации (филиале организации), которой (которому) открыт покрытый (депонированный) аккредитив.

Состав показателя "ИзмСведОбщества" приведен в таблице 2.8(3).

4

Признак изменения сведений об исполняющем банке

ИзмСведИспБанк

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений об исполняющем банке (филиале исполняющего банка).

Состав показателя "ИзмСведИспБанк" приведен в таблице 2.8(3).

5

Признак изменения изменений сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву

ИзмСведПолучатель

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву.

Состав показателя "ИзмСведПолучатель" приведен в таблице 2.8(3).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Признак изменения сведений об организации (филиале организации)

ИзмСведОрганизации

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 0 > - в случае, если сведения об организации (филиале организации) не изменяются;

< 1 > - в связи с реорганизацией организации в форме преобразования;

< 2 > - в связи с реорганизацией организации в форме присоединения;

< 3 > - в связи с реорганизацией организации в форме слияния;

< 4 > - в связи с реорганизацией организации в форме разделения;

< 5 > - в связи с реорганизацией организации в форме выделения;

< 6 > - в связи с изменением наименования, БИК (для кредитной организации (филиала кредитной организации), адреса, не связанным с реорганизацией организации;

< 7 > - в связи с прекращением деятельности филиала организации;

< 8 > - в иных случаях.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип получателя средств

ТипПолучатель

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - для юридического лица (филиала юридического лица);

< 2 > - для физического лица;

< 3 > - для индивидуального предпринимателя.

2

Признак резидента (нерезидента) получателя средств

ПризнРез

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - для резидента;

< 2 > - для нерезидента < 1 > .

3

Наименование получателя средств

НаимПолучатель

T(1-2000)

ФИО

О

Е

Указывается:

- для юридического лица - полное наименование юридического лица, а для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);

- для физического лица и индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии). Состав показателя "НаимПолучатель" приведен в таблице 2.1.

4

ИНН (КИО) получателя средств

ИННПолучатель

К(10)

К(12)

К(5)

П

Е

Указывается:

- для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 году юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе);

- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе;

- для физического лица - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для физического лица, в отношении которого кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель не заполняется.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип эмитента

ТипЭмитент

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - для кредитной организации-резидента;

< 2 > - для кредитной организации-нерезидента;

< 3 > - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией;

< 4 > - для юридического лица-нерезидента, не являющегося кредитной организацией-нерезидентом;

< 5 > - для паевого инвестиционного фонда.

2

Наименование эмитента

НаимЭмитент

T(1-2000)

О

Е

Указывается полное наименование эмитента:

- для кредитной организации-резидента - в соответствии с КГРКО;

- для кредитной организации-нерезидента - участника системы SWIFT - в соответствии со справочником SWIFT;

- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

- для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

3

Номер (код) эмитента

КодЭмитент

К(1-4)

К(8)

К(11)

К(13)

П

Е

Указывается:

- для кредитной организации-резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;

- для кредитной организации-нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT;

- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией - ОГРН;

- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT - условное обозначение < НР > (заглавные буквы русского алфавита).

- для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.

Блок (строки 4 - 10 настоящей таблицы) повторяется для каждого типа ценной бумаги по коду валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (при наличии информации о ценной бумаге)

4

Код типа ценных бумаг

КодЦенБумаг

К(3-5)

О

Е

Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором:

BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая облигации федерального займа (ОФЗ) Минфина России) и облигации Банка России;

BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 - облигации кредитных организаций-резидентов, кроме облигаций государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк);

BON4 - облигации прочих резидентов, включая облигации государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк);

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

SHS1 - акции кредитных организаций-резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями кредитных организаций-резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS2 - акции кредитных организаций-резидентов (привилегированные);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями прочих резидентов, а также в случаях если, тип акции неизвестен);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях если, тип акции неизвестен);

SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях если, тип акции неизвестен);

SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;

SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов-резидентов;

SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные);

SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные);

BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;

BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BIL3 - векселя кредитных организаций-резидентов;

BIL4 - векселя прочих резидентов;

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR1 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов;

DR2 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;

DS1 - депозитные и сберегательные сертификаты кредитных организаций-резидентов;

DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

WTS - варранты;

OPNI - опционы эмитента;

OTHER - иное.

5

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг

НомГосРегЦенБумаг

T(1-250)

П

М

По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.

При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).

По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.

6

Код валюты ценной бумаги

КодВал

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.

Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.

При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.

7

Количество ценных бумаг, штук

КолЦенныхБумаг

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество ценных бумаг в штуках.

8

Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги

КодВалЦена

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги, согласно ОКВ.

При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.

9

Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги

ЦенаПриобретения

ДЧ(20.2)

П

Е

Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, в единицах валюты цены приобретения ценной бумаги.

Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.

10

Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги в рублевом эквиваленте

ЦенаРубПриобретения

ДЧ(20.2)

П

Е

Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату приобретения ценной бумаги (в рублях).

В случае если кодом валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 9 настоящей таблицы.

Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Дата заключения договора

ДатаДоговор

Д

У

Е

Указывается дата заключения депозитарного договора с организацией (филиалом организации), в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 1 > .

Показатель отсутствует, в случае если:

- показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 2 > ,

- показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11(1) настоящего документа) принимает значение < 3 > .

2

Номер договора

НомДоговор

T(1-250)

У

Е

Указывается номер заключенного с организацией (филиалом организации) депозитарного договора, в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 1 > .

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 2 > .

3

Вид счета

ВидСчета

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - для счета депо владельца ценных бумаг;

< 2 > - для лицевого счета владельца ценных бумаг.

4

Номер счета

НомерСчета

T(1-100)

О

Е

Указывается номер счета.

5

Дата расторжения договора

ДатаРасторжение

Д

У

Е

Указывается дата расторжения депозитарного договора с организацией (филиалом организации), в случае если показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 1 > .

Показатель отсутствует, в случае если:

- депозитарный договор с организацией (филиалом организации) не расторгался;

- показатель "Вид счета" (ВидСчета) принимает значение < 2 > ;

- показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11(1) настоящего документа) принимает значение < 1 > или < 2 > (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У < 2 > ).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код состояния счета

КодСостоянияСчета

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае открытия счета;

< 2 > - в случае изменения реквизитов счета;

< 3 > - в случае закрытия счета.

2

Дата открытия счета

ДатаСчета

Д

У

Е

Указывается дата открытия счета.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) принимает значение < 2 > или < 3 > .

3

Дата изменения реквизитов счета

ДатаИзмСчета

Д

У

Е

Указывается дата изменений реквизитов счета.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСчета) принимает значение < 1 > или < 3 > .

4

Дата закрытия счета

ДатаЗакСчета

Д

У

Е

Указывается дата закрытия счета.

Показатель отсутствует, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСчета) принимает значение < 1 > или < 2 > .

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Признак изменения реквизитов счета

ПризнакИзмСчет

T(1-5)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае изменения номера счета;

< 2 > - в случае изменения сведений об организации (филиале организации), в которой (котором) открыт счет;

< 3 > - в случае изменения сведений об организации (филиале организации), которой (которому) открыт счет.

Если показатель принимает одновременно несколько значений, то значения указываются через запятую (например: 1, 2)

2

Признак изменения сведений об организации (филиале организации), в которой (котором) открыт счет

ИзмСведКОНФО

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений об организации (филиале организации), в которой (котором) открыт счет.

Состав показателя "ИзмСведКОНФО" приведен в таблице 2.8(3).

3

Признак изменения сведений об организации (филиале организации), которой (которому) открыт счет

ИзмСведОбщества

ИзмСведОрганизации

О

Е

Указывается признак изменения сведений об организации (филиале организации), которой (которому) открыт счет.

Состав показателя "ИзмСведОбщества" приведен в таблице 2.8(3).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Сведения, дополнительно включаемые в электронное сообщение об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета

СведГосЗаказ

ДопСведения

У

Е

Состав показателя "СведГосЗаказ" приведен в таблице 3.0(1).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу

ИденГосКонтракт

К(25)

О

Е

Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу в соответствии с Порядком формирования идентификатора государственного контракта по государственному оборонному заказу, утвержденным приказом Министерства обороны Российской Федерации и Федерального казначейства от 11.08.2015 N 475/13. < 8 >

2

Дата государственного контракта

ДатаГосКонтракт

ДД.ММ.ГГГГ (ДатаТип) < 9 >

У

Е

Указывается дата заключения государственного контракта по государственному оборонному заказу.

В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о дате государственного контракта, показатель отсутствует (не распространяется на случай направления сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета головного исполнителя).

3

Номер государственного контракта

НомерГосКонтракт

T(1-100)

У

Е

Указывается номер государственного контракта по государственному оборонному заказу.

В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о номере государственного контракта, показатель отсутствует (не распространяется на случай направления сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) отдельного счета головного исполнителя).

4

Дата контракта

ДатаКонтракт

ДД.ММ.ГГГГ (ДатаТип) < 7 >

Н

Е

Указывается наиболее поздняя по сроку одна из следующих дат - дата подписания контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о дате контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа, показатель отсутствует.

5

Номер контракта

НомерКонтракт

T(1-100)

Н

Е

Указывается номер контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа.

В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о номере такого контракта, показатель отсутствует.

6

Наименование лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет

НаимКонтрагент

T(1-2000)

ФИО

Н

Е

Указывается:

- для юридического лица - полное наименование юридического лица;

- для филиала юридического лица - полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимКонтрагент" приведен в таблице 2.1).

В случае если кредитная организация не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.

7

ИНН (КИО) лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет

ИННКонтрагент

К(10)

К(12)

К(5)

Н

Е

Указывается:

- для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе);

- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.

В случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) не располагает информацией о лице, являющемся другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет, показатель отсутствует.

8

Признак лица, которому принадлежит отдельный счет

ПризнакВладелец

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае если отдельный счет принадлежит организации;

< 0 > - в ином случае.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсФорм

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата < 1.2 >

2

Версия передающей программы

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия передающей программы

< наименование программы > < пробел > < версия программы >

3

Тип информации

ТипИнф

T(6)

О

Е

Указывается < ИНФРФМ >

4

БИК кредитной организации (филиала)

БИККОНапрв

K(9)

О

Е

Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей (направившего) электронное сообщение.

5

Дата электронного сообщения

ДатаСооб

Д

О

Е

Указывается дата направления электронного сообщения.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.

6

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).

7

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

8

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица

< (код города) > < номер телефона > , < (код города) > < номер телефона >

N

п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива

1

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива

СведКО

Банк

О

Е

Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива.

Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.

Раздел 2. Сведения об организации (филиале организации)

Раздел (строки 2 - 16 настоящей таблицы) повторяется для каждой организации (каждого филиала организации), которой (которому) открыт (закрыт) покрытый (депонированный) аккредитив, внесены изменения в реквизиты покрытого (депонированного) аккредитива (открыты (закрыты) покрытые (депонированные) аккредитивы, внесены изменения в реквизиты покрытых (депонированных) аккредитивов)

2

Сведения об организации (филиале организации)

СведОбщ

СведОбщество

О

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации).

Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.

3

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

АдрОбщ

Адрес

О

Е

Указывается адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 4 - 13 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 в зависимости от количества открытых (закрытых) покрытых (депонированных) аккредитивов, а также покрытых (депонированных) аккредитивов, в реквизиты которых внесены изменения

4

Идентификатор

ИдентифИнфКО

ИдентификаторКО

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации об открытии покрытого (депонированного) аккредитива.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.

5

Признак направления информации

ПризнакИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации;

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС) о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > < 10 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;

< 4 > < 10 > - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.

6

Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива

СтатусАккр

СтатусАккредитив

О

Е

Указывается информация о состоянии (статусе) покрытого (депонированного) аккредитива.

Состав показателя "СтатусАккр" приведен в таблице 2.8 < 1 > (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

7

Информация о покрытом (депонированном) аккредитиве

ИнфАккр

ИнфоАккредитив

О

Е

Указывается информация о покрытом (депонированном) аккредитиве.

Состав показателя "ИнфАккр" приведен в таблице 2.8.

8

Сведения об исполняющем банке (филиале банка)

СведИспБанк

Банк

О

Е

Указываются сведения об исполняющем банке (филиале банка).

Состав показателя "СведИспБанк" приведен в таблице 2.2.

9

Сведения о получателе средств по аккредитиву

ПолучАккр

ПолучАккредитив

О

Е

Указываются сведения о получателе средств по аккредитиву.

Состав показателя "ПолучАккр" приведен в таблице 2.9.

10

Основания изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива

АккредитивОснИзм

ОснИзмАккредитива

У

Е

Указывается информация об основании изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива, в случае если показатель "Код состояния аккредитива" (КодАккредитив) (таблица 2.8 < 1 > настоящего документа) принимает значение < 2 > .

Состав показателя "АккредитивОснИзм" приведен в таблице 2.8 < 2 > .

11

Информация о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения изменений в его реквизиты

ИнфАккрДоИзм

ИнфоАккредитив

У

Е

Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения изменений в его реквизиты, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 1 > .

Состав показателя "ИнфАккрДоИзм" приведен в таблице 2.8 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

12

Сведения об исполняющем банке (филиале банка) (до внесения изменений)

СведИспБанкДоИзм

Банк

У

Е

Указываются сведения об исполняющем банке (филиале банка) до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 4 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведИспБанкДоИзм" приведен в таблице 2.2 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

13

Сведения о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву (до внесения изменений)

ПолучАккрДоИзм

ПолучАккредитив

У

Е

Указываются сведения о получателе средств по покрытому (депонированному) аккредитиву (до внесения изменений), в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 5 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "ПолучАккрДоИзм" приведен в таблице 2.9 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

14

Сведения об организации (филиале организации) (до внесения изменений)

СведОбщДоИзм

СведОбщество

У

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации), которой (которому) открыт покрытый (депонированный) аккредитив, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4.

15

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)

АдрОбщДоИзм

Адрес

У

Е

Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес организации (филиала организации), которой (которому) открыт покрытый (депонированный) аккредитив, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5.

Дополнительная информация указывается для каждой организации (каждого филиала организации), которой (которому) открыт (закрыт) покрытый (депонированный) аккредитив, внесены изменения в реквизиты покрытого (депонированного) аккредитива (открыты (закрыты) покрытые (депонированные) аккредитивы, внесены изменения в реквизиты покрытых (депонированных) аккредитивов)

16

Дополнительная информация

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.

17

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива (до внесения изменений)

СведКОДоИзм

Банк

У

Е

Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком-эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива" (ПризнакИзмАккредитив) (таблица 2.8 < 2 > настоящего документа) принимает значение < 2 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведКОДоИзм" приведен в таблице 2.2.

N

п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организацией (филиалом организации)

1

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организаций (филиалом организации)

СведКО

Банк

О

Е

Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организацией (филиалом организации).

Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.

Раздел 2. Сведения об организации (филиале организации)

Раздел повторяется для каждой организации (каждого филиала организации), по которой (которому) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг

1

Сведения об организации (филиале организации)

СведОбщ

СведОбщество

О

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации).

Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.

2

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

АдрОбщ

Адрес

О

Е

Указывается адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 3 - 7 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту

3

Идентификатор

ИдентифИнфКО

ИдентификаторКО

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении (отчуждении) ценных бумаг.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направления сообщения об удалении информации.

Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.

4

Признак направления информации

ПризнакИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации;

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > < 11 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;

< 4 > < 11 > - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.

5

Код состояния ценных бумаг

КодСостЦенБумаги

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае приобретения ценных бумаг;

< 2 > - в случае отчуждения ценных бумаг (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

6

Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг

ДатаПриобретения

Д

О

Е

Указывается:

- дата приобретения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение < 1 > ;

- дата отчуждения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение < 2 > .

Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918).

7

Сведения о ценных бумагах

ЦенБумагиСвед

СведЦенБумаги

О

Е

Указываются сведения о ценных бумагах.

Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.

Дополнительная информация указывается для каждой организации (каждого филиала организации), по которой (которому) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) им ценных бумаг

8

Дополнительная информация

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.

N

п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо

1

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо

СведКО

Банк

О

Е

Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо.

Состав показателя "СведКО" приведен в таблице 2.2.

Раздел 2. Сведения об организации (филиале организации)

Раздел (строки 2 - 12 настоящей таблицы) повторяется для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт открытия (закрытия) ей (ему) счета или изменения реквизитов ее (его) счета

2

Сведения об организации (филиале организации)

СведОбщ

СведОбщество

О

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации).

Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.

3

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

АдрОбщ

Адрес

О

Е

Указывается адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 4 - 9 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому факту открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета депо организации (филиалу организации)

4

Идентификатор

ИдентифИнфКО

ИдентификаторКО

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "ИдентифИнфКО" приведен в таблице 2.6.

5

Признак направления информации

ПризнакИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации;

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;

< 4 > - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.

6

Состояние (статус) счета

СчетСтатус

СтатусСчета

О

Е

Указывается состояние (статус) счета депо.

Состав показателя "СчетСтатус" приведен в таблице 2.11 < 1 > .

7

Информация о счете

ИнфоСчет

Счет

О

Е

Указываются сведения о счете депо.

Состав показателя "ИнфоСчет" приведен в таблице 2.11.

8

Основания изменения реквизитов счета

СчетОснИзм

ОснИзмСчета

У

Е

Указывается информация об основании изменения реквизитов счета депо, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11 < 1 > настоящего документа) принимает значение < 2 > .

Состав показателя "СчетОснИзм" приведен в таблице 2.12.

9

Номер счета (до изменения)

НомерСчетаДоИзм

T(1-100)

У

Е

Указывается номер счета депо до внесения в него изменений.

Показатель заполняется, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 1 > , в иных случаях показатель отсутствует.

10

Сведения об организации (филиале организации) (до внесения изменений)

СведОбщДоИзм

СведОбщество

У

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации), которой (которому) открыт счет депо, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4.

11

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)

АдрОбщДоИзм

Адрес

У

Е

Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес организации (филиала организации), которой (которому) открыт счет депо, до внесений изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5.

Дополнительная информация указывается для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт открытия (закрытия) ей (ему) счета, изменения реквизитов ее (его) счета

12

Дополнительная информация

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению кредитной организации (филиала кредитной организации) иная значимая информация.

13

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) открыт счет депо (до внесения изменений)

СведКОДоИзм

Банк

У

Е

Указываются сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), в которой (котором) открыт счет депо, до внесения изменений в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 2 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведКОДоИзм" приведен в таблице 2.2.

N

п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсФорм

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата < 1.2 >

2

Версия передающей программы

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия передающей программы

< наименование программы > < пробел > < версия программы >

3

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

T(40)

О

Е

Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в сети "Интернет" некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение.

4

Тип информации

ТипИнф

T(6)

О

Е

Указывается < ИНФРФМ >

5

ИНН

ИНННФОНапрв

К(10)

К(12)

О

Е

Указывается: ИНН некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение:

- для юридического лица 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для индивидуального предпринимателя 12-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет физического лица в налоговом органе.

6

КПП

КППНФОНапрв

К(9)

Н

Е

Указывается КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации), направившей (направившего) электронное сообщение согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

7

Дата электронного сообщения

ДатаСооб

Д

О

Е

Указывается дата направления электронного сообщения.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.

8

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (в Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).

9

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица.

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

10

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица

< (код города) > < номер телефона > , < (код города) > < номер телефона >

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организацией (филиалом организации)

1

Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организацией (филиалом организации)

СведНФО

НФО

О

Е

Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), которой (которым) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ценных бумаг организацией (филиалом организации).

Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.

Раздел 2. Сведения об организации (филиале организации)

Раздел повторяется для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ей (им) ценных бумаг

2

Сведения об организации (филиале организации)

СведОбщ

СведОбщество

О

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации).

Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.

3

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

АдрОбщ

Адрес

О

Е

Указывается адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 4 - 8 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому эмитенту

4

Идентификатор

ИдентифИнфНФО

ИдентификаторНФО

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации о приобретении (отчуждения) ценных бумаг.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.7.

5

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации;

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > < 12 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;

< 4 > < 12 > - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.

6

Код состояния ценных бумаг

КодСостЦенБумаги

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - в случае приобретения ценных бумаг;

< 2 > - в случае отчуждения ценных бумаг (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

7

Дата приобретения (отчуждения) ценных бумаг

ДатаПриобретения

Д

О

Е

Указывается:

- дата приобретения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение < 1 > ;

- дата отчуждения ценных бумаг, если показатель "Код состояния ценных бумаг" (КодСостЦенБумаги) принимает значение < 2 > .

Дата перехода прав на ценные бумаги определяется с учетом положений статьи 146 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьи 29 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918).

8

Сведения о ценных бумагах

ЦенБумагиСвед

СведЦенБумаги

О

Е

Указываются сведения о ценных бумагах.

Состав показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.10.

Дополнительная информация указывается для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт приобретения (отчуждения) ей (им) ценных бумаг

9

Дополнительная информация

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Раздел 1. Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета

1

Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета

СведНФО

НФО

О

Е

Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) зафиксирован факт открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета.

Состав показателя "СведНФО" приведен в таблице 2.3.

Раздел 2. Сведения об организации (филиале организации)

Раздел (строки 2 - 12 настоящей таблицы) повторяется для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт открытия (закрытия) ей (ему) счета или изменения реквизитов ее (его) счета

2

Сведения об организации (филиале организации)

СведОбщ

СведОбщество

О

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации).

Состав показателя "СведОбщ" приведен в таблице 2.4.

3

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

АдрОбщ

Адрес

О

Е

Указывается адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ

Состав показателя "АдрОбщ" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 4 - 11 настоящей таблицы) повторяется внутри раздела 2 по каждому факту открытия (закрытия, изменения реквизитов) счета организации (филиалу организации)

4

Идентификатор

ИдентифИнфНФО

ИдентификаторНФО

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счета.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "ИдентифИнфНФО" приведен в таблице 2.6.

5

Признак направления информации

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

< 1 > - при первичном направлении информации;

< 2 > - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа ИЭС о непринятии информации при первичном ее направлении;

< 3 > < 13 > - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии;

< 4 > < 13 > - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа было получено ИЭС о ее принятии.

6

Состояние (статус) счета

СчетСтатус

СтатусСчета

О

Е

Указывается состояние (статус) счета.

Состав показателя "СчетСтатус" приведен в таблице 2.11 < 1 > (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

7

Информация о счете

ИнфоСчет

Счет

О

Е

Указываются информация о счете.

Состав показателя "ИнфоСчет" приведен в таблице 2.11.

8

Основания изменения реквизитов счета

СчетОснИзм

ОснИзмСчета

У

Е

Указывается информация об основании изменения реквизитов счета, в случае если показатель "Код состояния счета" (КодСостоянияСчета) (таблица 2.11 < 1 > настоящего документа) принимает значение < 2 > .

Состав показателя "СчетОснИзм" приведен в таблице 2.12 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

9

Номер счета (до изменения)

НомерСчетаДоИзм

T(1-100)

У

Е

Указывается номер счета до внесения в него изменений.

Показатель заполняется, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 1 > , в иных случаях показатель отсутствует (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

10

Сведения об организации (филиале организации) (до внесения изменений)

СведОбщДоИзм

СведОбщество

У

Е

Указываются сведения об организации (филиале организации), которой (которому) открыт счет, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведОбщДоИзм" приведен в таблице 2.4 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

11

Адрес организации (филиала организации), внесенный в ЕГРЮЛ (до внесения изменений)

АдрОбщДоИзм

Адрес

У

Е

Указывается внесенный в ЕГРЮЛ адрес организации (филиала организации), которой (которому) открыт счет, до внесений изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 3 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "АдрОбщДоИзм" приведен в таблице 2.5 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).

Дополнительная информация указывается для каждой организации (каждого филиала организации), для которой (которого) зафиксирован факт открытия (закрытия) ей (ему) счета, изменения реквизитов ее (его) счета

12

Дополнительная информация

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указывается по усмотрению некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) иная значимая информация.

13

Сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) открыт счет (до внесения изменений)

СведНФОДоИзм

НФО

У

Е

Указываются сведения о некредитной финансовой организации (филиале некредитной финансовой организации), в которой (котором) открыт счет, до внесения изменений, в случае если показатель "Признак изменения реквизитов счета" (ПризнакИзмСчет) (таблица 2.12 настоящего документа) принимает значение < 2 > , в иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведНФОДоИзм" приведен в таблице 2.3 (показатель введен Указанием Банка России от 15.07.2015 N 3732-У).