ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 29 марта 2011 г. N 11-6/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
СОГЛАСОВАНИЯ ВНУТРЕННЕГО РЕГЛАМЕНТА СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ОТРАЖАЮЩЕГО
ОСОБЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии с подпунктом 19.2 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
2. Установить, что на согласование в Федеральную службу по финансовым рынкам внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, направляет:
1) управляющая компания, осуществляющая инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации, в течение 15 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего Приказа;
2) управляющая компания, отобранная по результатам конкурса, в течение 10 рабочих дней с даты подписания договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации;
3) управляющая компания, внесшая изменения во внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, в течение 5 рабочих дней с даты утверждения новой редакции внутреннего регламента.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 29 марта 2011 г. N 11-6/пз-н
ПОРЯДОК
СОГЛАСОВАНИЯ ВНУТРЕННЕГО РЕГЛАМЕНТА СОВЕРШЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ОТРАЖАЮЩЕГО
ОСОБЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
1. Настоящий Порядок определяет процедуру согласования управляющей компанией, отобранной по конкурсу и заключившей с Пенсионным фондом Российской Федерации договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), с Федеральной службой по финансовым рынкам внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
2. Для согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - внутренний регламент), управляющей компанией представляются:
1) заявление управляющей компании на согласование внутреннего регламента (один экземпляр);
2) внутренний регламент (два экземпляра);
3) в случае наличия ранее согласованного ФСФР России внутреннего регламента перечень изменений в последнюю согласованную редакцию внутреннего регламента (один экземпляр);
4) магнитный или оптический носитель, содержащий текст внутреннего регламента, представленного на бумажном носителе (один экземпляр); в случае ранее согласованного ФСФР России внутреннего регламента текст с перечнем изменений в последнюю согласованную редакцию внутреннего регламента.
3. Заявление о согласовании внутреннего регламента должно содержать:
полное и краткое фирменное наименование управляющей компании;
адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон и факс управляющей компании;
номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
номер и дату договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации, а в случае пролонгации указанного договора также указывается номер и дата дополнительного соглашения о продлении срока действия договора;
перечень прилагаемых к заявлению документов с указанием количества листов и экземпляров каждого документа;
цель направления документов в Федеральную службу по финансовым рынкам (на согласование).
Заявление о согласовании внутреннего регламента подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности), и руководителем службы внутреннего контроля (контролером) управляющей компании и заверяется печатью управляющей компании.
4. Внутренний регламент должен быть утвержден в порядке, установленном учредительными документами управляющей компании, иметь наименование: "Внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений управляющей компании (указывается полное фирменное наименование управляющей компании)". На титульном листе внутреннего регламента должна содержаться отметка о его утверждении, заверенная подписью единоличного исполнительного органа (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности) и печатью управляющей компании, а также указывается номер и дата его редакции.
5. Перечень изменений во внутренний регламент оформляется в форме таблицы, содержащей следующие параметры: номер раздела (пункта, подпункта) регламента, в который вносятся изменения, его действующая редакция, новая редакция указанного раздела (пункта, подпункта). В случае дополнения внутреннего регламента новыми разделами (пунктами, подпунктами) таблица перечня изменений содержит номер раздела (пункта, подпункта) и его новую редакцию.
6. Заявление, внутренний регламент (2 экземпляра) и перечень изменений во внутренний регламент представляются на согласование в ФСФР России на бумажном носителе.
Документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы, заверены на прошивке подписью единоличного исполнительного органа (лицом, которое вправе действовать от имени управляющей компании без доверенности) и печатью управляющей компании.
7. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW.
8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 10 рабочих дней с даты присвоения входящего номера представленным на согласование документам проверяет их соответствие требованиям пунктов 2 - 7 настоящего Порядка и в случае выявления несоответствий установленным требованиям направляет в адрес управляющей компании уведомление о возврате документов, направленных на согласование, с приложением комплекта документов, представленного на согласование.
Уведомление о возврате документов, представленных на согласование, должно содержать обоснование причины возврата документов со ссылкой на пункт(ы) настоящего Порядка.
9. Внутренний регламент не может быть согласован, если в нем не содержатся следующие разделы:
1) порядок принятия и исполнения решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе:
организационная структура доверительного управления средствами пенсионных накоплений (функции, полномочия и обязанности сотрудников и структурных подразделений управляющей компании);
порядок осуществления инвестирования средств пенсионных накоплений);
порядок внесения изменений и дополнений во внутренний регламент;
2) порядок осуществления контроля за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе:
ограничение рисков по операциям доверительного управления (требования к операциям по инвестированию средств пенсионных накоплений);
контроль при осуществлении операций по доверительному управлению (контрольные функции уполномоченных сотрудников и структурных подразделений управляющей компании при осуществлении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений);
3) порядок обеспечения защиты служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа.
10. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней с даты присвоения входящего номера представленным на согласование документам принимает решение о согласовании внутреннего регламента либо об отказе в его согласовании.
11. Решение о согласовании либо об отказе в согласовании внутреннего регламента управляющей компании оформляется приказом Федеральной службы по финансовым рынкам.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам должен содержать:
полное фирменное наименование управляющей компании;
адрес места нахождения управляющей компании;
номер и дату предоставления лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
принятое Федеральной службой по финансовым рынкам решение.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам об отказе в согласовании также должен содержать основание для отказа в согласовании внутреннего регламента, установленное настоящим Порядком. В случае отказа в согласовании внутреннего регламента по основанию, установленному подпунктом 4 пункта 12 настоящего Порядка, соответствующий приказ Федеральной службы по финансовым рынкам должен раскрывать выявленные несоответствия положений внутреннего регламента требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации.
12. Основанием для отказа в согласовании Федеральной службой по финансовым рынкам внутреннего регламента является:
1) отсутствие у организации, представившей на согласование внутренний регламент, лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами (в том числе в случае истечения срока действия или аннулирования указанной лицензии);
2) отсутствие у организации, представившей на согласование внутренний регламент, действующего договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного с Пенсионным фондом Российской Федерации;
3) несоответствие внутреннего регламента управляющей компании требованиям пункта 9 настоящего Порядка;
4) несоответствие положений внутреннего регламента управляющей компании требованиям законодательства Российской Федерации, регулирующего порядок инвестирования средств пенсионных накоплений.
13. В случае принятия Федеральной службой по финансовым рынкам решения о согласовании внутреннего регламента управляющей компании на двух экземплярах указанного регламента проставляется штамп "СОГЛАСОВАНО" и указывается дата принятия решения о согласовании.
14. Федеральная служба по финансовым рынкам направляет в адрес управляющей компании уведомление о согласовании внутреннего регламента либо об отказе в согласовании внутреннего регламента не позднее 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.
Уведомление о принятии решения о согласовании либо об отказе в согласовании внутреннего регламента должно содержать полное фирменное наименование управляющей компании, а также дату и номер соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам.
К уведомлению о согласовании прилагается один экземпляр внутреннего регламента управляющей компании с отметкой о согласовании.
К уведомлению об отказе в согласовании прилагается копия соответствующего приказа Федеральной службы по финансовым рынкам, заверенная в установленном порядке.