МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 5 ноября 2009 г. N 113н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ
ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИЕЙ И ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии с пунктом 5 статьи 17, пунктом 11 статьи 18, пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619) и абзацем четвертым подпункта "а" пункта 3 Положения об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578; 2014, N 23, ст. 2982; N 40, ст. 5451; 2015, N 4, ст. 657; N 9, ст. 1327), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации;
типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией;
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений.
2. Утратил силу. - Приказ Минфина России от 04.10.2012 N 133н.
Заместитель
Председателя Правительства
Российской Федерации -
Министр финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН
Приложение N 1
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.11.2009 N 113н
Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
Пенсионному фонду Российской Федерации
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) в лице _____________________________________________________________________, (ф.и.о., должность должностного лица Фонда) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо Фонда) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное наименование специализированного депозитария) в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии от "__" ______________ г. N ___________ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________ г. N _______ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ________________________________________________, (ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, на основании протокола от "__" ________________ г. N ____ о результатах конкурса для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария Фонду, заключили настоящий договор о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющие компании), требований Федерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Фондом с управляющими компаниями по каждому инвестиционному портфелю, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль:
а) за соответствием деятельности управляющих компаний по учету и распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданных им Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов;
в) за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка и сроков определения стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Фондом инвестированы средства пенсионных накоплений;
г) за полнотой и своевременностью перечисления управляющими компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты управляющими компаниями услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения управляющей компанией, а также возмещения необходимых расходов, произведенных управляющими компаниями при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений, за счет средств страховых взносов на финансирование накопительной пенсии.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному портфелю;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющих компаний, в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенному с Фондом;
г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
д) осуществлять каждый рабочий день расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов управляющих компаний;
е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих компаний по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) уведомлять Фонд и соответствующую управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Фонд - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона;
к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать копии всех документов и справок, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор, в течение трех рабочих дней с момента вступления в силу такого договора;
передача копий всех документов и справок новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, Фондом;
л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо управляющей компании, с которой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных Федеральным законом, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
о) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с управляющими компаниями.
IV. Отчетность и информация, представляемые
специализированным депозитарием
7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) заверенную специализированным депозитарием копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
б) заверенные специализированным депозитарием копии изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированные в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и дополнений.
8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, одновременно с представлением данной отчетности в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 11 Федерального закона;
б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов, - ежеквартально;
в) информацию о стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;
г) информацию обо всех сделках, совершенных управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;
д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений и дополнений;
е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.
9. Специализированный депозитарий информирует Фонд:
а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений;
г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящей частью.
V. Обязанности Фонда
10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.
11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
а) требования с указанием размера средств пенсионных накоплений, которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
б) годовые планы, а также корректирующие уведомления о перечислении управляющими компаниями Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений управляющим компаниям;
в) копии всех документов, направляемых управляющей компании, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.
VI. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, по настоящему договору составляет:
а) _____ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за отчетный год, определенной с учетом положений статьи 16 Федерального закона (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария, с учетом снижения размера оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием в соответствии с приложением к настоящему договору);
б) _____ процента (не более 0,1 процента) суммы средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление в отчетном году (указывается размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария, предложенный специализированным депозитарием в заявке на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Фондом договора об оказании услуг специализированного депозитария).
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющим компаниям средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным Федеральными законами "Об инвестировании средств для финансировании накопительной пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений".
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с пунктом "б" настоящей части, уменьшается пропорционально количеству дней, за которые рассчитывался размер средней стоимости чистых активов.
13. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не могут превышать размера оплаты услуг, рассчитанного в соответствии с приложением к настоящему договору.
14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество рабочих дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
15. При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается стоимость средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году, указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.
16. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору осуществляется каждой управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:
ежемесячно специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с которыми Фондом заключены договоры доверительного управления,
__________________________________________________________________________. (указывается срок направления требования)Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.
VII. Ответственность сторон
18. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору.
19. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с управляющими компаниями ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом.
20. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
21. Договор заключен на _______________________________________________ (указывается период времени (не более 5 лет), ___________________________________________________________________________ в течение которого действует договор в соответствии со сроком заключения победителем конкурса договора об оказании услуг специализированного депозитария, указанным в извещении о проведении конкурса)Договор вступает в силу с даты его подписания.
22. Настоящий договор до истечения срока его действия расторгается (прекращается) в порядке и по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 17 Федерального закона, но не ранее дня передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также всех документов в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, полученных (составленных) им при исполнении настоящего договора другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.
23. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фонд, специализированный депозитарий и все управляющие компании подписывают акт сверки расчетов и специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.
24. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы Фонда, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью Фонда, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Приложение
к Типовому договору об оказании
услуг специализированного
депозитария Пенсионному фонду
Российской Федерации,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
РАЗМЕР ОПЛАТЫ
УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОТНОСИТЕЛЬНО
СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В УПРАВЛЕНИИ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный год | Размер оплаты услуг |
| До 50 млрд. рублей включительно | 0,1 процента |
| Свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно | 50 млн. рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд. рублей |
| Свыше 100 до 150 млрд. рублей включительно | 90 млн. рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
| Свыше 150 до 200 млрд. рублей включительно | 125 млн. рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд. рублей |
| Свыше 200 до 250 млрд. рублей включительно | 155 млн. рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд. рублей |
| Свыше 250 до 300 млрд. рублей включительно | 180 млн. рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд. рублей |
| Свыше 300 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд. рублей |
Приложение N 2
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.11.2009 N 113н
Типовой договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений
между Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ) в лице _________________________________________________________, (ф.и.о., должность должностного лица Фонда) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо Фонда) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное и сокращенное наименование управляющей компании) действующая на основании _________________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется деятельность) в дальнейшем именуемая управляющей компанией, в лице ___________________________________________________________________, (ф.и.о., должность должностного лица управляющей компании) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании) с другой стороны, на основании ____________________________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого заключается настоящий договор) в дальнейшем совместно именуемые сторонами, подписали настоящий договор в отношении _________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая компания формирует более одного инвестиционного портфеля за счет средств пенсионных накоплений) о нижеследующем.II. Предмет договора
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице Фонда.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
III. Порядок и сроки перечисления средств
пенсионных накоплений
4. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений путем их перечисления на ее отдельный банковский счет, открытый для осуществления операций со средствами пенсионных накоплений, по __________________________________________________________________________. (наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая компания формирует более одного инвестиционного портфеля за счет средств пенсионных накоплений)5. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных накоплений:
а) в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 31 Федерального закона N 111-ФЗ - в срок не позднее 31 марта года, следующего за годом подачи соответствующих заявлений застрахованных лиц;
б) в случаях, если застрахованное лицо не воспользовалось правами, предусмотренными подпунктами 1, 2 пункта 1 статьи 31 Федерального закона N 111-ФЗ, - в срок до 31 марта года, следующего за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц (пункт включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией в отношении расширенного инвестиционного портфеля);
в) в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 31 Федерального закона N 111-ФЗ - не позднее одного месяца со дня получения Фондом средств пенсионных накоплений от негосударственного пенсионного фонда;
г) в соответствии с частью 2 статьи 10 Федерального закона от 30 апреля 2008 г. N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 56-ФЗ) - ежеквартально, не позднее 20 дней со дня окончания квартала;
д) в отношении застрахованных лиц, указанных в части 2 статьи 11 Федерального закона N 56-ФЗ, - не позднее 3 месяцев со дня получения Фондом заявлений застрахованных лиц;
е) в соответствии со статьей 15 Федерального закона N 56-ФЗ - не позднее 10 рабочих дней со дня получения средств для софинансирования формирования пенсионных накоплений;
ж) в случае прекращения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между Фондом и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, - не позднее 1 месяца со дня получения Фондом всех средств пенсионных накоплений от управляющей компании, договор с которой прекращен;
з) если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц увеличится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании в соответствии с настоящей частью, - ежегодно, не позднее 31 марта;
и) в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 34 Федерального закона N 111-ФЗ - не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором они были получены.
6. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ (далее - заявления застрахованных лиц) не позднее 6 марта года, следующего за годом подачи заявлений застрахованными лицами.
Фонд ежемесячно уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке исполнения вновь поступивших заявлений застрахованных лиц в соответствии с частью 2 статьи 11 Федерального закона N 56-ФЗ (абзац включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией в отношении расширенного инвестиционного портфеля).
Размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компанией в Фонд для исполнения заявлений застрахованных лиц, определяется в соответствии с пунктом 2 статьи 34 Федерального закона N 111-ФЗ.
Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в настоящей части средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
7. Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц размер средств пенсионных накоплений застрахованных лиц уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом управляющей компании в соответствии с частью 5 настоящего договора, либо уменьшает на сумму излишне перечисленных средств размер средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче управляющей компании в соответствии с частью 5 настоящего договора.
Управляющая компания обязана передать в Фонд указанные в настоящей части средства пенсионных накоплений в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
8. В случае осуществления выплат накопительной пенсии, срочных пенсионных выплат, единовременных выплат средств пенсионных накоплений, а также выплат средств пенсионных накоплений правопреемникам умерших застрахованных лиц управляющая компания на основании уведомления (требования) Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты его получения.
8.1. Для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 422-ФЗ) управляющая компания на основании уведомления (требования) Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты его получения.
9. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей компании, а также управляющей компанией Фонду, произведенная в течение отчетного квартала по основаниям, предусмотренным Федеральным законом N 111-ФЗ и настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.
Акт передачи средств пенсионных накоплений, подписанный управляющей компанией, представляется в Фонд в течение первых 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, в котором произведена передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей компании и/или управляющей компанией Фонду по основаниям, предусмотренным Федеральным законом N 111-ФЗ и настоящим договором.
10. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным годом, определенным в соответствии со статьей 16 Федерального закона N 111-ФЗ. Акт составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему договору.
IV. Права и обязанности управляющей компании
11. Управляющая компания вправе:
а) инвестировать средства пенсионных накоплений в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
Инвестиционная декларация составляется по форме согласно приложению N 3 к настоящему договору (абзац не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением права голосования акциями на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов;
в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;
г) отказаться от принятия средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц в порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей компании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об этом Фонд в срок до 31 декабря года, предшествующего году, с которого управляющая компания отказывается от принятия средств пенсионных накоплений.
В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в настоящем пункте срок управляющей компании передаются средства пенсионных накоплений, формируемые только в отношении застрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию, и состоящие из страховых взносов на финансирование накопительной пенсии, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, чистого финансового результата, полученного Фондом от временного размещения указанных страховых взносов, а также взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом N 56-ФЗ.
Срок отказа от принятия средств пенсионных накоплений в доверительное управление на очередной год не может составлять менее одного года и исчисляется с 1 января года, следующего за годом принятия соответствующего решения;
д) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).
12. Управляющая компания не вправе:
а) осуществлять операции со средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;
б) осуществлять распоряжение пенсионными накоплениями и активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:
совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;
совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;
в) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, переданными управляющей компании в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если риск ответственности управляющей компании за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;
г) объединять средства пенсионных накоплений, переданные управляющей компании, и/или активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений по настоящему договору, со средствами пенсионных накоплений, переданными управляющей компании, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений по другому договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;
д) приобретать за счет средств пенсионных накоплений ценные бумаги, агентом по размещению которых она является, либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми управляющая компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства), либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;
е) предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений или безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении;
ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;
з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
и) совершать иные действия в отношении средств пенсионных накоплений, переданных управляющей компании по настоящему договору, и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, противоречащие требованиям федеральных законов, и иных нормативных правовых актов.
13. Управляющая компания обязана:
а) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее по настоящему договору разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
б) осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее по настоящему договору, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
г) размещать средства пенсионных накоплений на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;
д) обособлять средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иным договором доверительного управления, от собственного имущества управляющей компании, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;
е) утратил силу;
ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;
__________________________________________________________________________; (указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем, структура которого или части которого определены в форме инвестиционного индекса)з) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 22 Федерального закона N 111-ФЗ (подпункт не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
и) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами;
к) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ средства для выплаты накопительной пенсии и осуществления выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц в порядке и сроки, установленные настоящим договором;
к.1) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию не позднее 15 марта года, следующего за отчетным годом;
л) передать активы, находившиеся в доверительном управлении, Фонду в случае прекращения (расторжения) настоящего договора, а также в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с главой 11 Федерального закона N 111-ФЗ в порядке и сроки, установленные настоящим договором;
м) перечислять специализированному депозитарию, с которым заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений, средства на оплату услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду в соответствии с поступившим поручением Фонда;
н) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
о) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;
п) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
р) осуществлять сделки со средствами пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям (пункт не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
с) утратил силу;
т) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом, и отражающие особенности деятельности управляющей компании в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений;
у) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "з" части 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
ф) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Отчетность и информация, представляемые
управляющей компанией
14. Управляющая компания представляет в Фонд:
а) отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования одновременно с представлением данного отчета в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с подпунктом 16 пункта 1 статьи 12 Федерального закона N 111-ФЗ;
б) сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств - не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного периода (абзац не включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
в) копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, - не позднее 10 рабочих дней с даты получения указанных документов (абзац не включается в случае, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией);
г) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
15. Управляющая компания информирует Фонд:
а) о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, и составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) утратил силу;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
17. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения уведомляет Фонд о приостановлении проведения всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
18. Управляющая компания направляет оригинал или заверенные управляющей компанией копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.
19. Управляющая компания направляет в Фонд и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
VI. Права и обязанности Фонда
20. Фонд вправе:
а) запрашивать и получать от управляющих компаний средства на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
б) запрашивать и получать от управляющей компании денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию;
в) принимать меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, с которой прекращается договор доверительного управления.
21. Фонд обязан:
а) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок управляющую компанию о необходимости передачи в Фонд средств пенсионных накоплений в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ;
б) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок управляющую компанию о необходимости передачи в Фонд денежных средств, необходимых для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ;
в) уведомлять в письменной форме управляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием - не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
г) доводить ежегодно, не позднее 1 декабря, до управляющей компании годовой план перечисления средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
д) доводить ежегодно, не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным годом, до управляющей компании информацию о сумме денежных средств, необходимых для уплаты в текущем году гарантийных взносов и отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию, или об отсутствии необходимости уплаты в текущем году гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
управляющей компании
22. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать _______ процента (не более 1,1 процента) средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору за отчетный год (для государственной управляющей компании указывается предельный размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, равный 1,1 процента; для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений).
23. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений, вновь переданных в отчетном году Фондом управляющей компании, не могут превышать _______ процента (не более 1,1 процента) размера этих средств (для государственной управляющей компании указывается предельный размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, равный 1,1 процента, для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений).
Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству календарных дней, в течение которых в отчетном году осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.
24. Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющей компании средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным частью 5 настоящего договора.
25. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается стоимость вновь переданных Фондом управляющей компании в отчетном году средств пенсионных накоплений, указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
26. К необходимым расходам управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений относятся расходы, которые непосредственно связаны с доверительным управлением переданными управляющим компаниям средствами, компенсация специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также оплата услуг специализированного депозитария, аудиторов, страховщиков по договорам обязательного страхования ответственности, других участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
27. Оплата необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений не может превышать сумм фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений.
28. Управляющая компания в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.
29. В случае превышения предельной величины необходимых расходов, указанной в частях 22 и 23 настоящего договора, управляющие компании оплачивают сумму превышения за свой счет.
30. Размер вознаграждения управляющей компании составляет _______ процентов (не более 10 процентов) величины доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года (для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - размер вознаграждения по управлению средствами пенсионных накоплений, предложенный управляющей компанией в заявке на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, с учетом приложения N 4 к настоящему договору; для государственной управляющей компании указывается предельный размер вознаграждения по управлению средствами пенсионных накоплений с учетом приложения N 5 к настоящему договору).
Для целей расчета вознаграждения размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений определяется на 31 декабря отчетного периода или на дату прекращения (расторжения) договора.
Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору (в случае заключения договора доверительного управления с государственной управляющей компанией размер вознаграждения не может превышать размера, установленного согласно приложению N 5 к настоящему договору).
31. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.
32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
33. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.
34. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
35. Договор заключен на ______________________________________________. (указывается период времени (не более 5 лет), ___________________________________________________________________________ в течение которого действует договор: для государственной управляющей компании - в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации; для управляющей компании, отобранной по конкурсу, - в соответствии со сроком заключения победителями конкурса договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, указанным в извещении о проведении конкурса)Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления активами, сформированными за счет средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей компании.
36. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации, прекращается по истечении трех месяцев с даты наступления одного из событий, предусмотренных пунктом 17 статьи 18 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору, Фонду (указанному им лицу).
37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора, или с даты наступления события, указанного в части 36 настоящего договора.
Активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подлежат продаже на возможно более выгодных условиях с последующей передачей Фонду полученных от продажи денежных средств в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, передает активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (абзац включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).
38. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации (при наличии печати), либо документа, в котором информация представлена в электронной форме и подписана усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы Фонда, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отчеты и иные документы государственной управляющей компании, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).
Приложение N 1
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
АКТ N ______________ передачи средств пенсионных накоплений за ___ квартал ____ г. "__" ______________ 20__ года Пенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в лице ____________________________________________, действующего(ей) на основании _______________________________________________________, с одной стороны, и ____________________________________ (далее - управляющая компания) в лице, (полное наименование управляющей компании) ______________________________________________________, действующего(ей) на основании ____________________________________________, с другой стороны, в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений от ____________ N _________ между Фондом и управляющей компанией составили настоящий акт в том, что: 1. Фонд передает, а управляющая компания принимает средства пенсионных накоплений в размере ________________________________________, в том числе: (указывается сумма прописью)| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Средства пенсионных накоплений | Сумма (рублей) |
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд после прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющими компаниями из числа выбранных застрахованными лицами | ||
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд от других управляющих компаний (включая государственную управляющую компанию) и негосударственных пенсионных фондов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" < * > | ||
| Сформированные за счет средств страховых взносов, поступивших в Фонд на финансирование накопительной пенсии в течение года, предшествующего отчетному, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, включая чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения (инвестирования), а также взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" < * > | ||
| Сформированные в пользу застрахованных лиц, выбравших ___________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля управляющей компании) | ||
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям:_____________________________ (указать основание) | ||
| ИТОГО |
| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Средства пенсионных накоплений | Сумма (рублей) |
| Переданные в порядке реализации решений по заявлениям застрахованных лиц | ||
| Переданные для финансирования выплаты накопительной пенсии | ||
| Переданные для финансирования выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц | ||
| Переданные для финансирования единовременной выплаты средств пенсионных накоплений застрахованному лицу | ||
| Переданные для финансирования срочной пенсионной выплаты | ||
| Переданные для уплаты гарантийных взносов (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные в результате корректировки индивидуальных сведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц | ||
| ИТОГО |
Приложение N 2
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
Итоговый акт передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и ___________________________________________________ (полное наименование управляющей компании) от "__" _____________ ____ г. N _____ за ____ год 1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Средства пенсионных накоплений | Сумма (рублей) |
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд после прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющими компаниями из числа выбранных застрахованными лицами | ||
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд от других управляющих компаний (включая государственную управляющую компанию) и негосударственных пенсионных фондов по основаниям, предусмотренным Федеральными законами "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" < * > | ||
| Сформированные за счет средств страховых взносов, поступивших в Фонд на финансирование накопительной пенсии в течение года, предшествующего отчетному, дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя, уплаченных в пользу застрахованного лица, включая чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения (инвестирования), а также взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" < * > | ||
| Сформированные в пользу застрахованных лиц, выбравших ____________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля управляющей компании) | ||
| Сформированные за счет средств, поступивших в Фонд по иным предусмотренным законодательством Российской Федерации основаниям: ______________________________ (указать основание) | ||
| ИТОГО |
| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Средства пенсионных накоплений | Сумма (рублей) |
| Переданные в порядке реализации решений по заявлениям застрахованных лиц | ||
| Переданные для финансирования выплаты накопительной пенсии | ||
| Переданные для финансирования выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц | ||
| Переданные для финансирования единовременной выплаты средств пенсионных накоплений застрахованному лицу | ||
| Переданные для финансирования срочной пенсионной выплаты | ||
| Переданные для уплаты гарантийных взносов (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные в результате корректировки индивидуальных сведений в индивидуальных лицевых счетах застрахованных лиц | ||
| ИТОГО |
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении
управляющей компании
| Код строки | Сумма (рублей) | |
| Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении на 1 января отчетного года | 310 | |
| Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении на 1 января года, следующего за отчетным | 320 | |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год | 330 | |
| Вознаграждение управляющей компании (подлежит перечислению со счета доверительного управления на счет управляющей компании) | 340 | |
| Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений в отчетном году - всего | 350 | |
| в том числе оплата услуг специализированного депозитария | 351 | |
| Средства, подлежащие перечислению со счета управляющей компании на счет доверительного управления | 360 | |
| Средства для уплаты гарантийных взносов (для последующего перечисления в Фонд со счета доверительного управления) | 370 | |
| Средства для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию (для последующего перечисления в Фонд со счета доверительного управления) | 380 | |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление, отнесенный на прирост средств пенсионных накоплений за отчетный год | 390 | |
| Доходность в процентах годовых (с учетом расходов и вознаграждения) | 400 |
Приложение N 3
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
Инвестиционная декларация управляющей компании к договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений по ________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая компания формирует за счет средств пенсионных накоплений более одного инвестиционного портфеля) 1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании. 2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной пенсии в соответствии с Федеральными законами от 28 декабря 2013 г. N 424-ФЗ "О накопительной пенсии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6989; 2016, N 22, ст. 3091; 2018, N 11, ст. 1591; N 31, ст. 4861; N 41, ст. 6190) и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации". 3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании. Инвестиционная политика управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля: __________________________________________________________________________. (описание инвестиционной политики управляющей компании) 4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений:| Вид актива | Максимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов) | |
| 1. | Государственные ценные бумаги Российской Федерации | |
| 2. | Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | |
| 3. | Облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации | |
| 4. | Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ | |
| 5. | Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | |
| 6. | Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах | |
| 7. | Средства в рублях на счетах в кредитных организациях | |
| 8. | Депозиты в валюте Российской Федерации в кредитных организациях | |
| 9. | Депозиты в иностранной валюте в кредитных организациях | |
| 10. | Иностранная валюта на счетах в кредитных организациях | |
| 11. | Ценные бумаги международных финансовых организаций |
Приложение N 4
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный год | Размер вознаграждения управляющей компании (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год) |
| свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно | не более 1,5 |
| свыше 100 до 200 млрд. рублей включительно | не более 1 |
| свыше 200 млрд. рублей | не более 0,8 |
Приложение N 5
к Типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
утвержденному Приказом
Минфина России
от 05.11.2009 N 113н
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный период | Размер вознаграждения государственной управляющей компании (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год) |
| до 100 млрд. рублей включительно | 0,2 процента |
| Свыше 100 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
Приложение N 3
к Приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 05.11.2009 N 113н
Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств
пенсионных накоплений
I. Общие положения
1. Доверительный управляющий средствами пенсионных накоплений __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование управляющей компании) действующий на основании _________________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует управляющая компания) в дальнейшем именуемый управляющей компанией, в лице _________________________________________________, действующего(ей) (ф.и.о., должность должностного лица управляющей компании) на основании _____________________________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование, специализированного депозитария) в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующим на основании лицензии от "__" ________ г. N __ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" _______ г. N ___ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ___________________________________________________________________, (ф.и.о., должность должностного лица специализированного депозитария) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и соответственно специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании, от "__" _______ г. N ___ и управляющей компанией договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений от "__" _______ г. N __ (далее - договор доверительного управления) заключили настоящий договор в отношении ___________________________________________________________________________ (наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая компания формирует более одного инвестиционного портфеля за счет средств пенсионных накоплений) о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а управляющая компания обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету.
4. Специализированный депозитарий содействует в реализации управляющей компанией прав удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в соответствии со статьей 11 Федерального закона и в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений:
а) за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и сроков определения стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Фондом, инвестированы средства пенсионных накоплений;
в) за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом;
г) за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений, вознаграждения управляющей компании и оплаты услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления управляющей компанией копий первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, при совершении операций с указанным имуществом.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от управляющей компании информацию и документы в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом управляющей компании, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию об управляющей компании депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица;
г) отказать управляющей компании в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам, договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений или регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
д) разрабатывать и доводить до сведения управляющей компании учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - счет депо), в порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию управляющей компании в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве, если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля управляющей компании, других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющей компании, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) передавать управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения;
з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги;
и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, доходов непосредственно управляющей компании, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг реквизитов банковского счета управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
к) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
л) подписывать отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются управляющей компании;
м) осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией определенных Федеральным законом и иными нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав пенсионных накоплений, и/или активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в связи с прекращением (расторжением) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с Фондом;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Фонд и управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
п) представлять управляющей компании:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, заверенную специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
- копии изменений и дополнений, внесенных в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, зарегистрированные в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона, заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать управляющую компанию:
- об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала и состава аффилированных лиц специализированного депозитария соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии со статьей 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2010, N 17, ст. 1988; 2010, N 31, ст. 4193; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 27, ст. 4225) - в течение одного рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности управляющей компании
9. Управляющая компания вправе:
а) давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с требованиями, предусмотренными федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария;
д) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
10. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. Управляющая компания обязана:
а) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;
б) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
в) представлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
д) представлять ежедневно специализированному депозитарию расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в пункте "б" части 11 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду, и компенсирование специализированному
депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального
держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, составляет:
а) _____ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;
б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь переданными Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году.
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление управляющей компании средства пенсионных накоплений по основаниям, предусмотренным Федеральными законами "Об инвестировании средств для финансирования трудовой пенсии в Российской Федерации" и "О дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений".
13. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, определяемый в соответствии с пунктом "б" части 13 настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству дней, за которые рассчитывался размер средней стоимости чистых активов.
14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитывается стоимость средств пенсионных накоплений, вновь переданных Фондом в доверительное управление управляющей компании в отчетном году, указанная в актах передачи средств пенсионных накоплений.
15. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется управляющей компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.
Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется управляющей компанией за счет средств пенсионных накоплений в пределах, установленных договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и управляющей компанией.
16. Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, осуществляется управляющей компанией в течение _____ рабочих дней (указывается срок не более 15 дней) с даты получения требования специализированного депозитария.
Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений и осуществляется управляющей компанией в пределах, установленных договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Фондом и управляющей компанией.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 16 Федерального закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
18. Специализированный депозитарий несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.
19. Управляющая компания несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором.
VII. Заключительные положения
20. Настоящий договор заключен на ____________________________________. (указывается период времени, в течение которого действует настоящий договор)Договор вступает в силу со дня его подписания.
21. Настоящий договор прекращается по основаниям и в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, но не ранее даты передачи всех ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется по настоящему договору, и полного завершения расчетов между сторонами по настоящему договору.
22. В случае прекращения настоящего договора управляющей компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отчеты и иные документы государственной управляющей компании, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью государственной управляющей компании, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац включается, если договор доверительного управления заключается с государственной управляющей компанией).