МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 31 мая 2012 г. N 72н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА (СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ
УСТАНОВЛЕНА СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА) МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ
ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИЕЙ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ОБ ОКАЗАНИИ
УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА
В соответствии с Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст. 7038) и Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, 7037, 7040) приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании средствами выплатного резерва;
типовой договор доверительного управления средствами выплатного резерва (средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата) между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва;
типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария государственной управляющей компании средствами выплатного резерва.
2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2012 г.
Министр
А.Г.СИЛУАНОВ
Приложение N 1
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 31 мая 2012 г. N 72н
Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств,
переданных Пенсионным фондом Российской Федерации
в доверительное управление государственной
управляющей компании средствами
выплатного резерва
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ) и Федерального закона "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 360-ФЗ), в лице ___________________________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица Фонда) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо Фонда) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное наименование специализированного депозитария) в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на основании лицензии от "__" ________ г. N ______ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________ г. N ______ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ___________________________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица специализированного депозитария) действующего(ей) на основании ___________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва (далее - ГУК ВР), с которой Фондом заключены договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, договора доверительного управления средствами выплатного резерва и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, заключенных Фондом с ГУК ВР, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, контроль:
а) за соответствием деятельности ГУК ВР по учету и распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы указанные средства, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционных деклараций;
б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, иных нормативных правовых актов;
в) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
г) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты ГУК ВР услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения ГУК ВР, а также возмещения необходимых расходов, произведенных ГУК ВР при доверительном управлении средствами, переданными Фондом ГУК ВР.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с федеральными законами и настоящим договором от Фонда и ГУК ВР информацию и документы об операциях по распоряжению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать ГУК ВР согласие на распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, а также исполнять поручения ГУК ВР по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы указанные средства, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону N 111-ФЗ или Федеральному закону N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, а также договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с ГУК ВР договоры об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в соответствии с требованиями Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
г) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
д) осуществлять каждый рабочий день расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и сверку полученных результатов с результатами аналогичных расчетов ГУК ВР;
е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных документов в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за деятельностью ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, до заключения Фондом и другим специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) уведомлять Фонд и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о наступлении следующих событий:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Фонд - о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария;
и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Федерального закона N 111-ФЗ и статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ;
к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора передать копии всех документов и справок, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор, в течение трех рабочих дней с момента вступления в силу такого договора;
передача копий всех документов и справок новому специализированному депозитарию оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, Фондом;
л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо ГУК ВР, с которой договоры доверительного управления средствами выплатного резерва и средствами пенсионных накоплений лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, прекращены (расторгнуты), за вычетом расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от ГУК ВР Фонду в случае прекращения (расторжения) договоров доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, а также процесс передачи активов от ГУК ВР, с которой прекращаются (расторгаются) указанные договоры доверительного управления, вновь назначенной ГУК ВР;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 6 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ, Федеральным законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
о) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и договорами специализированного депозитария с ГУК ВР.
IV. Отчетность и информация, представляемые
специализированным депозитарием
7. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) заверенную специализированным депозитарием копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона N 111-ФЗ, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
б) заверенные специализированным депозитарием копии изменений в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона N 111-ФЗ, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений.
8. Специализированный депозитарий представляет в Фонд:
а) отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на счете депо, одновременно с представлением данной отчетности в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с пунктом 9 статьи 11 Федерального закона;
б) данные о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов, - ежеквартально;
в) информацию о стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по каждому инвестиционному портфелю и совокупному инвестиционному портфелю, - ежедневно;
г) информацию обо всех сделках, совершенных со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в течение отчетного месяца, - не позднее первых 10 рабочих дней месяца, следующего за отчетным;
д) заверенные специализированным депозитарием копии договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария, а также всех изменений, внесенных в указанный договор, - в течение 5 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений;
е) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - в течение 10 дней с даты подписания такого заключения.
9. Специализированный депозитарий информирует Фонд:
а) об изменении учредительных документов специализированного депозитария;
б) об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария;
в) об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
г) об изменении состава аффилированных лиц специализированного депозитария.
Указанная информация направляется в течение 10 рабочих дней со дня, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
V. Обязанности Фонда
10. Фонд обязан оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, установленном настоящим договором.
11. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:
а) требования с указанием размера средств, передаваемых Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и которые должны быть перечислены ГУК ВР Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) годовые планы передачи средств выплатного резерва, необходимых для осуществления выплат накопительной пенсии по старости, а также корректирующие уведомления о перечислении ГУК ВР Фонду средств, необходимых для осуществления выплат за счет средств пенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с передачей указанных уведомлений ГУК ВР;
в) копии всех документов, направляемых ГУК ВР, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей в соответствии с настоящим договором.
VI. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием, по настоящему договору составляет ___ процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР за отчетный год.
13. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, не могут превышать размера оплаты услуг, рассчитанного в соответствии с приложением к настоящему договору.
14. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
15. Оплата услуг специализированного депозитария по настоящему договору осуществляется ГУК ВР в следующем порядке:
ежемесячно специализированный депозитарий направляет Фонду требование об оплате услуг в отношении ГУК ВР _______________________________________; (указывается срок направления требования)Фонд направляет ГУК ВР поручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.
16. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания специализированным депозитарием услуг Фонду.
VII. Ответственность сторон
17. Специализированный депозитарий несет перед Фондом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по настоящему договору.
18. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную с ГУК ВР ответственность за неисполнение обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
19. Фонд несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
20. Договор заключен на _______________________________________________ (указывается период времени (не более 5 лет) и не более срока, на который заключен (продлен) договор об оказании услуг специализированного депозитария в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ)Договор вступает в силу с даты его подписания.
21. Настоящий договор до истечения срока его действия расторгается (прекращается) в порядке и по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 17 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, а также всех документов в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, полученных (составленных) им при исполнении настоящего договора другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор.
22. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фонд, специализированный депозитарий и ГУК ВР подписывают акт сверки расчетов и специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до передачи указанных документов другому специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.
23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы Фонда, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью Фонда, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
24. Адреса и реквизиты Фонда и специализированного депозитария.
25. Подпись и печать Фонда, а также подпись и печать (при ее наличии) специализированного депозитария.
Приложение
к Типовому договору об оказании
услуг специализированного
депозитария Пенсионному фонду
Российской Федерации в отношении
средств, переданных Пенсионным
фондом Российской Федерации
в доверительное управление
государственной управляющей
компании средствами выплатного
резерва, утвержденному
приказом Минфина России
от 31 мая 2012 г. N 72н
РАЗМЕР
ОПЛАТЫ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОТНОСИТЕЛЬНО
СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В УПРАВЛЕНИИ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ
ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный год | Размер оплаты услуг |
| До 50 млрд. рублей включительно | 0,1 процента |
| Свыше 50 до 100 млрд. рублей включительно | 50 млн. рублей + 0,08 процента суммы, превышающей 50 млрд. рублей |
| Свыше 100 до 150 млрд. рублей включительно | 90 млн. рублей + 0,07 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
| Свыше 150 до 200 млрд. рублей включительно | 125 млн. рублей + 0,06 процента суммы, превышающей 150 млрд. рублей |
| Свыше 200 до 250 млрд. рублей включительно | 155 млн. рублей + 0,05 процента суммы, превышающей 200 млрд. рублей |
| Свыше 250 до 300 млрд. рублей включительно | 180 млн. рублей + 0,04 процента суммы, превышающей 250 млрд. рублей |
| Свыше 300 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 300 млрд. рублей |
Приложение N 2
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 31 мая 2012 г. N 72н
Типовой договор
доверительного управления средствами выплатного резерва
(средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц,
которым установлена срочная пенсионная выплата)
между Пенсионным фондом Российской Федерации
и государственной управляющей компанией
средствами выплатного резерва
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ) и Федерального закона "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 360-ФЗ) в лице ___________________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица Фонда) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное и сокращенное наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва) действующая на основании _________________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществляется деятельность) в дальнейшем именуемая ГУК ВР, в лице ___________________________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица ГУК ВР) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо ГУК ВР) с другой стороны, на основании ____________________________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого заключается настоящий договор) в дальнейшем совместно именуемые сторонами, подписали настоящий договор в отношении _________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) о нижеследующем.II. Предмет договора
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает ГУК ВР в доверительное управление _________________________________________________, (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) а ГУК ВР обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения права застрахованных лиц на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, предусмотренные законодательством Российской Федерации.Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская Федерация в лице Фонда.
3. ГУК ВР осуществляет доверительное управление ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) от своего имени путем совершения любых юридических и фактических действий по доверительному управлению в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. При совершении действий, не требующих письменного оформления, ГУК ВР информирует другую сторону об их совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку "Д.У. ____________________________________" после (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) своего наименования.При отсутствии указания о том, что ГУК ВР действует в качестве доверительного управляющего указанными средствами, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
III. Порядок и сроки перечисления средств
4. Фонд передает ГУК ВР _______________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) путем их перечисления на ее отдельный банковский счет, открытый для осуществления операций с указанными средствами. 5. Фонд передает ГУК ВР _______________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) не позднее 10 дней после дня их включения в состав средств выплатного резерва в соответствии с положениями статьи 7 Федерального закона N 360-ФЗ. 6. Фонд уведомляет ГУК ВР о необходимости передачи ему ________________ ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) путем доведения до ГУК ВР годового плана передачи средств выплатного резерва, необходимых для осуществления выплат накопительной пенсии по старости (далее - план передачи средств выплатного резерва) не позднее 1 декабря года, предшествующего году, в котором осуществляются указанные выплаты.7. Размер средств, подлежащих передаче ГУК ВР, определяется в уведомлении (требовании) Фонда, которое Фонд направляет в ГУК ВР не позднее, чем за 5 дней до срока передачи, установленного планом передачи средств выплатного резерва.
ГУК ВР обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
8. Фонд направляет ГУК ВР уведомление (требование) о необходимости передачи ему излишне перечисленных средств, если в результате корректировки индивидуальных сведений в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц новая сумма средств, подлежащих передаче, уменьшится по сравнению с суммой средств, переданных Фондом ГУК ВР.
ГУК ВР обязана передать в Фонд указанные в настоящем пункте средства в размере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления (требования).
8.1. Для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 422-ФЗ) ГУК ВР на основании уведомления (требования) Фонда передает ему средства пенсионных накоплений в размере, указанном в уведомлении Фонда, в течение 5 рабочих дней с даты его получения.
9. Передача средств ___________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) Фондом ГУК ВР, а также ГУК ВР Фонду, произведенная в течение отчетного квартала по основаниям, предусмотренным Федеральным законом N 360-ФЗ и настоящим договором, сопровождается подписанием сторонами акта передачи средств ___________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) по форме согласно приложению N 1 к настоящему договору. Акт передачи средств ______________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) подписанный ГУК ВР, представляется в Фонд в течение первых 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, в котором произведена передача указанных средств Фондом ГУК ВР и/или ГУК ВР Фонду по основаниям, предусмотренным Федеральным законом N 360-ФЗ и настоящим договором.10. Стороны составляют итоговый акт передачи ежегодно, не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным годом, определенным в соответствии со статьей 16 Федерального закона N 111-ФЗ. Акт составляется по форме согласно приложению N 2 к настоящему договору.
IV. Права и обязанности ГУК ВР
11. ГУК ВР вправе:
а) инвестировать средства, переданные в доверительное управление в соответствии с настоящим договором в активы, разрешенные Федеральным законом N 111-ФЗ и предусмотренные инвестиционной декларацией, соответствующей требованиям статьи 27 Федерального закона N 111-ФЗ и являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
б) осуществлять права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
в) удерживать вознаграждение и возмещать необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;
г) осуществлять сделки со средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, используя услуги только тех брокеров, которые отвечают требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.
12. ГУК ВР не вправе:
а) осуществлять операции со средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария;
б) осуществлять распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и активами, в которые инвестированы указанные средства, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением:
совершения сделок на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг либо выдачи поручения на совершение таких сделок;
совершения расчетов по сделкам, совершенным на условиях поставки против платежа, если указанные расчеты осуществляются в международных клиринговых центрах;
в) осуществлять доверительное управление средствами, переданными Фондом ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, если риск ответственности ГУК ВР за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом N 111-ФЗ;
г) объединять средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активы, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с настоящим договором, с иными средствами, переданными ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы иные средства в соответствии с иными договорами, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых ГУК ВР для расчетов по настоящему договору;
д) приобретать за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, ценные бумаги, агентом по размещению которых она является либо эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с которыми ГУК ВР заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении которых указанные процедуры применялись в течение 2 предшествующих лет;
е) предоставлять займы за счет средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, или безвозмездно отчуждать средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором и находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
ж) предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, находящиеся на специальном брокерском счете;
з) использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
и) совершать иные действия в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, противоречащие требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.
13. ГУК ВР обязана:
а) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
б) осуществлять доверительное управление средствами, переданными ей в соответствии с настоящим договором, лично, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в) заключить не позднее 10 дней с даты подписания настоящего договора договор об оказании услуг специализированного депозитария со специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил соответствующий договор в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР.
В случае заключения Фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием ГУК ВР заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
г) размещать средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, на отдельном банковском счете (счетах) в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, а также расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;
д) обособлять средства, находящиеся в доверительном управлении ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, от иных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с иными договорами доверительного управления, от собственного имущества ГУК ВР, а также от иного имущества, находящегося в ее доверительном управлении или по иным основаниям, отражая их на отдельном балансе и ведя по ним обособленный учет;
е) утратил силу;
ж) соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ, иными нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора.
В случае, если структура инвестиционного портфеля или его части определена в форме инвестиционного индекса, ГУК ВР обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале доля ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процентов; __________________________________________________________________________; (указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем, структура которого или части которого определены в форме инвестиционного индекса)з) совершать сделки по продаже находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по настоящему договору ценных бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке ценных бумаг, как правило, по цене не выше рыночной, определенной в соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами;
и) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ средства для выплат за счет средств пенсионных накоплений в порядке и сроки, установленные настоящим договором;
к) передать активы, находившиеся в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, по указанию Фонда, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, вновь назначенной ГУК ВР в случае прекращения (расторжения) настоящего договора;
к.1) перечислять Фонду в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию не позднее 15 марта года, следующего за отчетным годом;
л) перечислять специализированному депозитарию, с которым заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария ГУК ВР в отношении средств _________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) средства на оплату услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду в соответствии с поступившим поручением Фонда;м) компенсировать специализированному депозитарию расходы, понесенные им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
н) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, для учета прав на него и/или хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной порядок учета прав и (или) хранения;
о) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении операций с имуществом, составляющим средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений;
п) утратил силу;
р) принять и соблюдать кодекс профессиональной этики и внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, соответствующие требованиям, установленным Федеральным законом N 111-ФЗ, и отражающие особенности деятельности ГУК ВР в качестве доверительного управляющего средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором;
с) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "з" пункта 12 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
т) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 360-ФЗ, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Отчетность и информация, представляемые ГУК ВР
14. ГУК ВР представляет в Фонд:
а) отчет об инвестировании средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, и отчет о доходах от инвестирования одновременно с представлением данного отчета в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с подпунктом 16 пункта 1 статьи 12 Федерального закона N 111-ФЗ;
б) аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за отчетный год, - не позднее 10 дней с даты подписания указанного заключения.
15. ГУК ВР информирует Фонд:
а) о существенных изменениях в учредительных документах ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
б) о руководящем составе, а также о составе персонала, непосредственно обеспечивающего деятельность ГУК ВР по доверительному управлению средствами, переданными в соответствии с настоящим договором, и составе аффилированных лиц ГУК ВР - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
в) утратил силу;
г) о заключении договора со специализированным депозитарием - в течение рабочего дня, следующего за днем заключения указанного договора.
16. ГУК ВР в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления ГУК ВР или вступления в законную силу решения суда уведомляет Фонд о применении к ГУК ВР процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации ГУК ВР.
17. ГУК ВР в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения уведомляет Фонд о приостановлении проведения всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору.
18. ГУК ВР направляет оригинал или заверенные ГУК ВР копии договора обязательного страхования ответственности ГУК ВР, а также всех внесенных в него изменений в Фонд в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением оригинала или копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных ГУК ВР, в специализированный депозитарий.
19. ГУК ВР направляет в Фонд и специализированный депозитарий отчеты о соблюдении требований кодекса профессиональной этики по форме, установленной в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 111-ФЗ.
VI. Права и обязанности Фонда
20. Фонд вправе:
а) запрашивать и получать от ГУК ВР средства на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) запрашивать и получать от ГУК ВР денежные средства, необходимые для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ;
в) принимать меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, для обеспечения сохранности средств, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, с которой прекращается настоящий договор доверительного управления.
21. Фонд обязан:
а) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок ГУК ВР о необходимости передачи в Фонд средств в порядке реализации прав застрахованных лиц в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
б) уведомлять в письменной форме ГУК ВР о прекращении (расторжении) договора об оказании услуг специализированного депозитария, заключенного между Фондом и специализированным депозитарием, в отношении средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием - не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
в) доводить ежегодно, не позднее 1 декабря до ГУК ВР годовой план передачи средств выплатного резерва в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
г) уведомлять в письменной форме в установленный настоящим договором срок ГУК ВР о необходимости передачи в Фонд денежных средств, необходимых для уплаты гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ;
д) доводить ежегодно, не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным годом, до ГУК ВР информацию о сумме денежных средств, необходимых для уплаты в текущем году гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию, или об отсутствии необходимости уплаты в текущем году гарантийных взносов и осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом N 422-ФЗ.
VII. Необходимые расходы и вознаграждение ГУК ВР
22. Необходимые расходы ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не могут превышать 1,1 процента средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном управлении по настоящему договору за отчетный год.
Размер необходимых расходов по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, подлежит снижению в соответствии с приложением N 3 к настоящему договору (абзац включается, если с ГУК ВР заключается договор доверительного управления средствами выплатного резерва).
23. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и на последний календарный день отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
24. К необходимым расходам ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, относятся расходы, непосредственно связанные с доверительным управлением переданными ГУК ВР средствами, и которые определяются в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ.
25. Оплата необходимых расходов ГУК ВР по инвестированию средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, не может превышать сумм фактически произведенных ею расходов при доверительном управлении указанными средствами.
26. ГУК ВР в течение 5 рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного депозитария перечисляет специализированному депозитарию средства, указанные в поручении.
27. В случае превышения предельной величины необходимых расходов, указанной в пункте 22 настоящего договора, ГУК ВР оплачивает сумму превышения за свой счет.
28. Размер вознаграждения ГУК ВР составляет _____ процентов (указывается предельный размер вознаграждения по управлению средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, установленный в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 360-ФЗ с учетом приложения N 4 к настоящему договору) величины доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.
Для целей расчета вознаграждения размер дохода от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, определяется на 31 декабря отчетного периода или на дату прекращения (расторжения) договора.
Размер вознаграждения ГУК ВР не может превышать размера, установленного согласно приложению N 4 к настоящему договору.
29. Сумма вознаграждения ГУК ВР удерживается ею из доходов от инвестирования средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, за отчетный год, за исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по сравнению с предшествующим годом.
30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года расчеты по настоящему договору, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического управления ГУК ВР средствами, переданными в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, в отчетном году.
VIII. Ответственность сторон
31. ГУК ВР несет ответственность перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему договору.
32. Фонд несет ответственность перед ГУК ВР за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IX. Заключительные положения
33. Договор заключен на ______________________________________________, (указывается период времени (не более 5 лет), в течение которого в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации действует договор) Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления активами, сформированными за счет средств __________________________________________, (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) переданных Фондом ГУК ВР.34. Настоящий договор до истечения срока его действия помимо случаев, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации, прекращается по истечении трех месяцев с даты наступления одного из оснований, предусмотренных пунктом 17 статьи 18 Федерального закона N 111-ФЗ, но не ранее дня передачи всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору, Фонду (указанному им лицу).
35. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора денежные средства, входящие в состав средств, переданных в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, передаются ГУК ВР Фонду в течение 3 рабочих дней с даты, указанной в уведомлении об отказе от настоящего договора, или с даты наступления события, указанного в пункте 34 настоящего договора.
ГУК ВР, с которой прекращается (расторгается) настоящий договор доверительного управления, передает активы, в которые инвестированы средства, переданные в доверительное управление ГУК ВР в соответствии с настоящим договором, вновь назначенной ГУК ВР в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
36. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации, либо документа, в котором информация представлена в электронной форме и подписана усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
37. Адреса и реквизиты Фонда и ГУК ВР.
38. Подписи и печати Фонда и ГУК ВР.
Приложение N 1
к Типовому договору
доверительного управления
средствами выплатного резерва
(средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная
выплата) между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией средствами выплатного
резерва, утвержденному
приказом Минфина России
от 31 мая 2012 г. N 72н
АКТ N _______ передачи средств ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) за __ квартал ____ г. "__" __________ 20__ года Пенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в лице _____ ____________________________________________, действующего(ей) на основании _________________________________________________________, с одной стороны, и ________________________________________________ (далее - ГУК ВР) в лице (полное наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва) _________________________________________________________, действующего(ей) на основании _________________________________________, с другой стороны, в соответствии с договором доверительного управления средствами _____________ ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) от _________________ N ______ между Фондом и ГУК ВР составили настоящий акт в том, что: 1. Фонд передает, а ГУК ВР принимает средства ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) в размере ___________________________________________________, в том числе: (указывается сумма прописью) ┌─────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬─────────┐ │Дата передачи│________________________________________________ │ Сумма │ │ и реквизиты │ (наименование средств, передаваемых │(рублей) │ │ платежного │ в доверительное управление) │ │ │ документа │ │ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ │ │ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │ │ИТОГО: │ │ └─────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴─────────┘ 2. ГУК ВР передает, а Фонд принимает средства ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) в размере ___________________________________________________, в том числе: (указывается сумма прописью)| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Наименование средств | Сумма (рублей) |
| Переданные для финансирования накопительной пенсии | ||
| Переданные для финансирования срочной пенсионной выплаты | ||
| Переданные для уплаты гарантийных взносов (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для финансирования выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц в соответствии с частью 6 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 г. N 424-ФЗ "О накопительной пенсии" | ||
| ИТОГО: |
Приложение N 2
к Типовому договору
доверительного управления
средствами выплатного резерва
(средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная
выплата) между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией средствами выплатного
резерва, утвержденному
приказом Минфина России
от 31 мая 2012 г. N 72н
Итоговый акт передачи средств ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) в соответствии с договором доверительного управления ___________________________________________________________________________ (наименование средств, передаваемых в доверительное управление) между Пенсионным фондом Российской Федерации и государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва __________________________________________________________ (далее - ГУК ВР) (полное наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва) от "__" ___________ ____ г. N ____ за ____ год 1. Средства __________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) переданные в доверительное управление ГУК ВР ┌─────────────┬──────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │Дата передачи│_____________________________________________ │ Сумма │ │ и реквизиты │ (наименование средств, передаваемых в │ (рублей) │ │ платежного │ доверительное управление) │ │ │ документа │ │ │ ├─────────────┼──────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ │ │ │ ├─────────────┼──────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ │ │ │ ├─────────────┼──────────────────────────────────────────────┼────────────┤ │ │ИТОГО: │ │ └─────────────┴──────────────────────────────────────────────┴────────────┘ 2. Средства __________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) переданные от ГУК ВР Пенсионному фонду Российской Федерации| Дата передачи и реквизиты платежного документа | Наименование средств | Сумма (рублей) |
| Переданные для финансирования накопительной пенсии | ||
| Переданные для финансирования срочной пенсионной выплаты | ||
| Переданные для уплаты гарантийных взносов (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию (перечисленные со счета доверительного управления) | ||
| Переданные для финансирования выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц в соответствии с частью 6 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 г. N 424-ФЗ "О накопительной пенсии" | ||
| ИТОГО: |
Приложение N 3
к Типовому договору
доверительного управления
средствами выплатного резерва
(средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная
выплата) между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией средствами выплатного
резерва, утвержденному
приказом Минфина России
от 31 мая 2012 г. N 72н
ПОРЯДОК
СОКРАЩЕНИЯ РАСХОДОВ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ
ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА ОТНОСИТЕЛЬНО СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ,
НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА
ПО ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ
ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный год | Размер расходов по инвестированию средств выплатного резерва (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год) |
| до 100 млрд. рублей включительно | не более 1,1 процента |
| свыше 100 до 500 млрд. рублей включительно | не более 1,0 процента |
| свыше 500 до 1000 млрд. рублей включительно | не более 0,9 процента |
| свыше 1000 до 2000 млрд. рублей включительно | не более 0,8 процента |
| свыше 2000 млрд. рублей | не более 0,7 процента |
Приложение N 4
к Типовому договору
доверительного управления
средствами выплатного резерва
(средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная
выплата) между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией средствами выплатного
резерва, утвержденному
приказом Минфина России
от 31 мая 2012 г. N 72н
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА ПО ДОГОВОРУ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ
______________________________________,
(наименование средств, переданных
в доверительное управление)
| Средняя стоимость чистых активов за отчетный период | Размер вознаграждения (в процентах от средней стоимости чистых активов за отчетный год) |
| до 100 млрд. рублей включительно | 0,2 процента |
| Свыше 100 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента суммы, превышающей 100 млрд. рублей |
Приложение N 3
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 31 мая 2012 г. N 72н
Типовой договор
об оказании услуг специализированного депозитария
государственной управляющей компании средствами
выплатного резерва
I. Общие положения
1. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование государственной управляющей компании средствами выплатного резерва) действующая на основании _________________________________________________, (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует государственная управляющая компания средствами выплатного резерва) в дальнейшем именуемая ГУК ВР, в лице _____________________________________ __________________________________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица ГУК ВР) действующего(ей) на основании _____________________________________________ (наименование и реквизиты документа, на __________________________________________________________________________, основании которого действует должностное лицо управляющей компании выплатным резервом) с одной стороны, и _______________________________________________________, (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование, специализированного депозитария) в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующим на основании лицензии от "__" __________ г. N ____ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "__" ________ г. N ____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ________________________________________________, (Ф.И.О., должность должностного лица специализированного депозитария) действующего(ей) на основании _____________________________________________ (наименование и реквизиты документа, на __________________________________________________________________________, основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 111-ФЗ), Федеральным законом "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее - Федеральный закон N 360-ФЗ) и в связи с заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) и соответственно специализированным депозитарием договора об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, от "__" ________ г. N ___ заключили настоящий договор в отношении средств ___________________________________________________________________________ (наименование средств, переданных в доверительное управление) о нижеследующем.II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать ГУК ВР услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) и хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, а ГУК ВР обязуется оплатить указанные услуги. 3. Специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом N 111-ФЗ и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария открывает ГУК ВР отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) и по поручению ГУК ВР осуществляет операции по указанному счету. 4. Специализированный депозитарий содействует в реализации ГУК ВР прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________. (наименование средств, переданных в доверительное управление)5. Специализированный депозитарий осуществляет контроль в соответствии со статьей 11 Федерального закона N 111-ФЗ и в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв:
а) за соответствием деятельности ГУК ВР по распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;
б) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
в) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты, осуществляемые за счет средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом N 360-ФЗ;
г) за соответствием размера и порядка удержания ГУК ВР средств для оплаты необходимых расходов по инвестированию средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, вознаграждения ГУК ВР и оплаты услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ и иных нормативных правовых актов;
д) за сроками и полнотой представления ГУК ВР копий первичных документов, касающихся имущества, в которое инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГК ВР при совершении операций с указанным имуществом.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать от ГУК ВР информацию и документы в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые специализированный депозитарий осуществляет по настоящему договору;
в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР по настоящему договору, если:
распоряжение ценными бумагами противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору доверительного управления средствами __________________________________________________________________________; (наименование средств, переданных в доверительное управление) поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица; г) отказать ГУК ВР в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, договору доверительного управления средствами __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) или регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;д) разрабатывать и доводить до сведения ГУК ВР учетную политику в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных выплатной резерв.
7. Специализированный депозитарий не вправе:
а) передавать в обеспечение исполнения собственных обязательств ценные бумаги, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
8. Специализированный депозитарий обязан:
а) открыть на имя ГУК ВР, действующей в качестве доверительного управляющего, предусмотренный Федеральным законом N 111-ФЗ отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР (далее - счет депо), в порядке и в сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;б) вносить изменения в сведения о ГУК ВР, отраженные по счету депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
в) зарегистрироваться по письменному указанию ГУК ВР в системе ведения реестра (другом депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
г) осуществлять операции с ценными бумагами по поручению ГУК ВР в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
д) осуществлять учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе иного инвестиционного портфеля ГУК ВР, других управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений; е) обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) и записей по счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей, а также хранить копии всех первичных документов в отношении указанных средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения Фондом соответствующего договора с другим специализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору; ж) передавать ГУК ВР информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их получения; з) предоставлять эмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства _________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги; и) обеспечить направление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства ___________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) доходов непосредственно ГУК ВР, в том числе путем указания эмитенту ценных бумаг реквизитов банковского счета ГУК ВР, на котором находятся указанные средства, переданные ей Фондом в доверительное управление, в порядке и сроки, установленные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария; к) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) и/или активами, в которые инвестированы указанные средства в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;л) подписывать отчеты ГУК ВР, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
Если данные отчетов ГУК ВР не соответствуют данным специализированного депозитария, то расхождения в указанных данных направляются ГУК ВР;
м) осуществлять контроль за соблюдением ГУК ВР определенных Федеральным законом N 360-ФЗ и иными нормативными правовыми актами порядка и сроков передачи денежных средств, входящих в состав средств __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) и/или активов, в которые инвестированы указанные средства, в связи с прекращением (расторжением) соответствующего договора доверительного управления между ГУК ВР и Фондом;н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 7 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
о) уведомлять Фонд и ГУК ВР:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения;
п) представлять ГУК ВР:
- отчеты и документы в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
- копию регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированного в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона N 111-ФЗ, заверенную специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения зарегистрированного регламента;
- копии изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, зарегистрированные в соответствии с подпунктом 12 статьи 11 Федерального закона N 111-ФЗ, заверенные специализированным депозитарием, - в течение 5 рабочих дней с даты получения уведомления об их регистрации;
р) информировать ГУК ВР:
- об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
- о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения руководящего состава, состава персонала и состава аффилированных лиц специализированного депозитария соответственно;
- о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
- об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии со статьей 61.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2010, N 17, ст. 1988; 2010, N 31, ст. 4193; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 27, ст. 4225) - в течение одного рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
с) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным законом N 111-ФЗ и Федеральным законом N 360-ФЗ, другими нормативными правовыми актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности ГУК ВР
9. ГУК ВР вправе:
а) давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с активами, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) в соответствии с требованиями, предусмотренными федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;б) получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором, регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, отчеты и информацию;
в) требовать от специализированного депозитария в случае выявления несоответствия данных в отчетах, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений ГУК ВР устранения указанных несоответствий;
г) требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов ГУК ВР с данными специализированного депозитария;
д) требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче согласия на распоряжение активами, в которые инвестированы средства __________________________________________________________________________. (наименование средств, переданных в доверительное управление)10. ГУК ВР не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
11. ГУК ВР обязана:
а) передавать специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств ___________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное; б) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в состав средств __________________________________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) в порядке и сроки, установленные регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;в) представлять специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
г) представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем, когда ГУК ВР узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
д) представлять ежедневно специализированному депозитарию расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства _________________________________________________________________; (наименование средств, переданных в доверительное управление)е) провести не позднее следующего рабочего дня после получения от специализированного депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных ГУК ВР специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений уведомить специализированный депозитарий об указанных расхождениях в тот же день;
ж) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной в подпункте "б" пункта 11 настоящего договора, включая запрет на использование данной информации лицами, имеющими соответствующий доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам;
з) соблюдать требования регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв;
и) оплатить услуги специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим договором;
к) соблюдать иные требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием Фонду, и компенсирование специализированному
депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального
держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
______________________________________________________
(наименование средств, переданных
в доверительное управление)
12. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, составляет ______ процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении ГУК ВР по соответствующему договору доверительного управления за отчетный год.
13. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и последнего календарного дня отчетного квартала отчетного года, если он приходится на нерабочий день, и деления полученной суммы на количество дней, за которые осуществлялся расчет стоимости чистых активов в отчетном периоде.
14. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется ГУК ВР на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.
15. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием Фонду, осуществляется ГУК ВР за счет средств _____________________________________ ___________________________________________________________________________ (наименование средств, переданных в доверительное управление) в пределах, установленных соответствующим договором доверительного управления между Фондом и ГУК ВР. 16. Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства ___________________________________________________, (наименование средств, переданных в доверительное управление) осуществляется ГУК ВР в течение 10 рабочих дней с даты получения требования специализированного депозитария.Компенсирование специализированному депозитарию расходов, понесенных им в качестве номинального держателя ценных бумаг, включается в состав необходимых расходов ГУК ВР и осуществляется ГУК ВР в пределах, установленных соответствующим договором доверительного управления между Фондом и ГУК ВР.
17. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до завершения отчетного года, определенного в соответствии со статьей 16 Федерального закона N 111-ФЗ, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг ГУК ВР в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
18. Специализированный депозитарий несет ответственность перед ГУК ВР за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
19. ГУК ВР несет ответственность перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим договором, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
VII. Заключительные положения
20. Настоящий договор заключен на _____________________________________ (указывается период времени, в __________________________________________________________________________. течение которого действует настоящий договор)Договор вступает в силу со дня его подписания.
21. Настоящий договор прекращается по основаниям и в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, но не ранее даты передачи всех ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется по настоящему договору, и полного завершения расчетов между сторонами по настоящему договору.
22. В случае прекращения настоящего договора ГУК ВР и специализированным депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
23. Отчеты и иные документы, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенном печатью организации (при наличии печати), либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отчеты и иные документы ГУК ВР, предусмотренные настоящим договором, направляются в виде документа на бумажном носителе, заверенного печатью ГУК ВР, либо документа в электронной форме, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
24. Адреса и реквизиты специализированного депозитария и ГУК ВР.
25. Подпись и печать ГУК ВР, а также подпись и печать (при ее наличии) специализированного депозитария.