ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 21 августа 2018 г. N 239
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ФОРМИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ЭЛЕКТРОННЫХ
СООБЩЕНИЙ, ТРЕБОВАНИЙ К ФОРМАТУ И СТРУКТУРЕ ЭЛЕКТРОННЫХ
СООБЩЕНИЙ, ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ПРОЦЕДУР ПРОВЕРКИ ЭЛЕКТРОННОГО
СООБЩЕНИЯ И ОСОБЕННОСТЕЙ ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ
В ПРИНЯТИИ) ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ
В соответствии с пунктами 5 и 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 "О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966), приказываю:
1. Утвердить:
1.1. Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 1 к настоящему приказу);
1.2. Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 2 к настоящему приказу);
1.3. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 3 к настоящему приказу);
1.4. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 4 к настоящему приказу).
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткого.
Директор
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Приложение N 1
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21.08.2018 N 239
ПОРЯДОК
ФОРМИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ,
ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ)
АККРЕДИТИВОВ В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ
ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА
(ДЕПОЗИТА) С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ
ИЗМЕНЕНИЙ, О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА
НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ,
ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящий Порядок определяет правила формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронные сообщения).
2. К отдельным юридическим лицам (далее - организации) в соответствии с подпунктами "а", "б" и "в" пункта 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 < 1 > (далее - Правила), относятся:
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966.
а) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37; 2016, N 1, ст. 11; 2017, N 31, ст. 4816; 2018, N 1, ст. 54), и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном частью 7 статьи 1 указанного Федерального закона;
б) федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 48, ст. 4746; 2003, N 50, ст. 4855; 2006, N 52, ст. 5497; 2007, N 31, ст. 4009, N 49, ст. 6079; 2010, N 27, ст. 3436; 2011, N 30, ст. 4568, 4594, N 45, ст. 6321, N 49, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6963; 2013, N 27, ст. 3480, N 52, ст. 6961; 2014, N 19, ст. 2304, N 45, ст. 6147; 2015, N 29, ст. 4342, N 48, ст. 6678; 2016, N 22, ст. 3097; 2017, N 30, ст. 4457, N 31, ст. 4816, 2018, N 1, ст. 54), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, - в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 24.1 указанного Федерального закона;
в) Государственная корпорация по космической деятельности "Роскосмос", Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом", Государственная корпорация по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции "Ростех", Государственная компания "Российские автомобильные дороги" и публично-правовые компании.
3. Электронные сообщения формируются:
организациями, указанными в подпункте "а" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
организациями, указанными в подпункте "б" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков;
организациями, указанными в подпункте "в" пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений.
4. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 5 Правил руководствуются требованиями к их формату и структуре, приведенными в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.
5. Сформированные электронные сообщения организации направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием личного кабинета < 2 > .
< 2 > Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30, ст. 4214, 4219; 2015, N 1, ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 26, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1, ст. 23, 43, 44, N 26, ст. 3860, 3884, N 27, ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, 46, N 31, ст. 4816, 4830; 2018, N 1, ст. 54, 66, N 17, ст. 2418, N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).
В случаях, установленных пунктом 8 Правил, электронные сообщения представляются в Росфинмониторинг на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.
6. При формировании электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг впервые, показатель "Признак направления информации" для всех сведений электронного сообщения должен иметь значение "1".
7. При получении предусмотренного пунктом 16 Правил уведомления об отказе в принятии электронного сообщения по основаниям, указанным в пункте 15 Правил, организация обязана устранить причины, приведшие к отказу в принятии электронного сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, сформировать новое электронное сообщение (далее - повторное электронное сообщение) и направить его в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Порядком.
8. Повторное электронное сообщение должно содержать все сведения электронного сообщения, по которому получено уведомление об отказе в принятии, - как исправленные, так и сведения, для которых корректировка не требуется. Показатель "Признак направления информации" для всех сведений, содержащихся в повторном электронном сообщении, должен иметь значение "2".
9. В случаях, если электронное сообщение отвергнуто по причинам некорректного указания даты направления и (или) номера электронного сообщения, а также несоответствия структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре, приведенным в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок, то показателю "Дата электронного сообщения" сведений и элементу "Порядковый номер электронного сообщения" наименования повторного электронного сообщения должны быть присвоены текущее значение даты и первый неиспользованный порядковый номер электронного сообщения соответственно.
10. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее представленном и принятом Росфинмониторингом, организация представляет вновь сформированное электронное сообщение, содержащее:
а) скорректированные сведения целиком (как исправленные, так сведения, для которых корректировка не требуется) - при корректировке сведений;
б) подлежащие удалению сведения - при информировании об удалении сведений.
11. Для сведений вновь сформированного электронного сообщения, указанного в пункте 10 настоящего Порядка, в показателе "Признак направления информации" указывается значение "3" (при корректировке сведений) или "4" (при информировании об удалении сведений) с обязательным описанием в показателе "Дополнительная информация" причины корректировки (удаления) сведений. При этом, в качестве идентификаторов скорректированных (подлежащих удалению) сведений указываются идентификаторы сведений, присвоенные сведениям электронного сообщения, ранее представленного и принятого Росфинмониторингом.
Приложение N 2
Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21.08.2018 N 239
ТРЕБОВАНИЯ
К ФОРМАТУ И СТРУКТУРЕ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ О КАЖДОМ
ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ
(ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ,
ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО СЧЕТА,
ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА) С ИНОСТРАННЫМИ
БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ, О ПРИОБРЕТЕНИИ
И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ,
О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящие Требования определяют требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - электронное сообщение).
2. Электронное сообщение формируется организациями, указанными в пункте 2 Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение N 1 к приказу, утверждающему настоящие Требования), в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 < 1 > .
< 1 > Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml
3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.
4. Наименование электронного сообщения должно состоять из элементов, приведенных в таблице 1.
Таблица 1
Состав наименования электронного сообщения
| N п/п | Элемент наименования электронного сообщения |
| 1. | Идентификатор электронного сообщения |
| 2. | Код типа электронного сообщения |
| 3. | ИНН организации |
| 4. | КПП организации |
| 5. | Дата направления электронного сообщения |
| 6. | Порядковый номер электронного сообщения |
5. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.
6. Информационная часть электронного сообщения должна содержать сведения об одном из событий, указанных в пункте 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966).
7. Сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, при формировании организациями электронного сообщения присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений), который является уникальным.
8. Служебная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблице 2.
Таблица 2
Состав служебной части электронного сообщения
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Версия формата |
| 2. | Версия передающей программы |
| 3. | Идентификатор корреспондента |
| 4. | Дата электронного сообщения |
| 5. | Должность уполномоченного лица |
| 6. | ФИО уполномоченного лица |
| 7. | Телефон (телефоны) уполномоченного лица |
| 8. | Тип информации |
| 9. | Сведения об организации |
| 10. | Адрес организации |
9. Информационная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблицах 3 - 6.
Таблица 3
Состав информационной части электронного
сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов
счетов, о заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита)
с иностранными банками и внесении в них изменений
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Идентификатор сведений |
| 2. | Признак направления информации |
| 3. | Вид представляемых сведений |
| 4. | Сведения об иностранном банке |
| 5. | Сведения о счете в иностранном банке |
| 6. | Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком |
| 7. | Дополнительная информация |
Таблица 4
Состав информационной части электронного сообщения
об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Идентификатор сведений |
| 2. | Признак направления информации |
| 3. | Вид представляемых сведений |
| 4. | Сведения об иностранном банке |
| 5. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке |
| 6. | Дополнительная информация |
Таблица 5
Состав информационной части электронного
сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
иностранных банков
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Идентификатор сведений |
| 2. | Признак направления информации |
| 3. | Вид представляемых сведений |
| 4. | Сведения об иностранном банке |
| 5. | Сведения о ценных бумагах иностранного банка |
| 6. | Дополнительная информация |
Таблица 6
Состав информационной части электронного
сообщения о заключении, расторжении договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию
на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Идентификатор сведений |
| 2. | Признак направления информации |
| 3. | Вид представляемых сведений |
| 4. | Сведения о регистраторе |
| 5. | Сведения о договоре |
| 6. | Дополнительная информация |
10. Форматы и структура электронного сообщения (включая структуру его наименования) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются организациями по истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
11. Изменения в форматы и структуру электронного сообщения (включая структуру его наименования) применяются по истечении 45 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
Приложение N 3
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21.08.2018 N 239
ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ПРОЦЕДУР ПРОВЕРКИ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ
О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТОВ,
ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ В ИНОСТРАННЫХ
БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО
СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА)
С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,
О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ
БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ
ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящий Порядок определяет процедуры проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 < 1 > (далее - Правила).
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966.
2. При получении электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил (далее - электронное сообщение), Росфинмониторинг осуществляет следующие процедуры проверки:
а) наличия и подлинности усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения (включая идентификацию отправителя электронного сообщения);
б) целостности электронного сообщения;
в) соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям, указанным в приложении N 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.
3. При получении электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного сообщения.
4. По результатам проверки полученного электронного сообщения в Росфинмониторинге в журнал обработки электронных сообщений, рекомендуемый образец которого приведен в приложении к настоящему Порядку, вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в личном кабинете < 2 > .
< 2 > Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30, ст. 4214, 4219; 2015, N 1, ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 26, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1, ст. 23, 43, 44, N 26, ст. 3860, 3884, N 27, ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, 46, N 31, ст. 4816, 4830; 2018, N 1, ст. 54, 66, N 17, ст. 2418, N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).
Приложение
к Порядку осуществления
Федеральной службой по финансовому
мониторингу процедур проверки
электронного сообщения о каждом
открытии, закрытии, изменении
реквизитов счетов, покрытых
(депонированных) аккредитивов
в иностранных банках, заключении,
расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада
(депозита) с иностранными банками
и внесении в них изменений,
о приобретении и об отчуждении
ценных бумаг иностранных банков,
о заключении, расторжении договора
на ведение реестра владельцев
ценных бумаг с лицом, имеющим
лицензию на осуществление
деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг
Рекомендуемый образец
ЖУРНАЛ ОБРАБОТКИ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ
| N п/п | Наименование электронного сообщения | Код типа электронного сообщения | Дата формирования электронного сообщения | Дата отправления электронного сообщения | Статус электронного сообщения | Причина непринятия электронного сообщения | Дата размещения информации о результатах обработки электронного сообщения |
Приложение N 4
Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 21.08.2018 N 239
ОСОБЕННОСТИ
ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ) ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ О КАЖДОМ
ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ
(ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ,
ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО СЧЕТА,
ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА) С ИНОСТРАННЫМИ
БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ, О ПРИОБРЕТЕНИИ
И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ,
О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящие Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, установлены в соответствии с пунктом 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. N 315 < 1 > (далее - Правила).
< 1 > Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 14, ст. 1966.
2. Электронному сообщению, указанному в пункте 3 Правил (далее - электронное сообщение) и принятому Росфинмониторингом < 2 > , присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме электронного сообщения, которая размещается в личном кабинете < 3 > .
< 2 > Прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении N 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности.
< 3 > Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553, N 30, ст. 4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172, N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329, N 26, ст. 3207, N 44, ст. 5641, N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, 2315, 2335, N 23, ст. 2934, N 30, ст. 4214, 4219; 2015, N 1, ст. 14, 37, 58, N 18, ст. 2614, N 26, ст. 3367, N 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, N 1, ст. 23, 43, 44, N 26, ст. 3860, 3884, N 27, ст. 4196, 4221, N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, 46, N 31, ст. 4816, 4830; 2018, N 1, ст. 54, 66, N 17, ст. 2418, N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).
3. Электронному сообщению, не принятому Росфинмониторингом < 4 > , присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, которое размещается в личном кабинете.
< 4 > Не прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении N 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности.
4. Квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 < 5 > .
< 5 > Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml
5. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, приведен в таблицах 1 и 2.
Таблица 1
Состав сведений квитанции о приеме электронного сообщения
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение |
| 2. | Сведения об электронном сообщении |
| 3. | Результат проверки электронного сообщения |
| 4. | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме |
| 5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение |
Таблица 2
Состав сведений уведомления об отказе в принятии
электронного сообщения
| N п/п | Наименование показателя |
| 1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение |
| 2. | Сведения об электронном сообщении |
| 3. | Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения |
| 4. | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе |
| 5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение |
6. Форматы и структура квитанции о приеме и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются им по истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.
7. Изменения в форматы и структуры квитанции о приеме и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований) применяются по истечении 45 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.