ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 7 августа 2002 г. N 959/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 30.09.1999 N 1006-Р "О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
С САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ "НАЦИОНАЛЬНАЯ
АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА" ПО СБОРУ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
На основании пункта 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 N 1009 (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 03.04.2000 N 620), внести в распоряжение ФКЦБ России 30.09.1999 N 1006-р "О взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией "Национальная ассоциация участников фондового рынка" по сбору отчетности и регистрационных форм профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" следующие изменения:
1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Установить, что саморегулируемая организация "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) в электронной форме и на бумажном носителе информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 N 45 (далее - отчетность), и регистрационную форму, установленную пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 N 50 (далее - регистрационная форма), по форме согласно Приложению 1".
2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию на 01.07.2002, не позднее 05.09.2002".
3. Исключить пункт 3.
4. Пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному работнику ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную форму после окончания срока представления отчетности и регистрационных форм, указанного в пункте 2 настоящего распоряжения, по форме согласно Приложению 2".
5. Исключить пункт 5.
6. Исключить пункт 6.
7. Установить срок действия настоящего распоряжения до 30.09.2002.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДСТАВИВШИХ
ОТЧЕТНОСТЬ И РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ
ПО СОСТОЯНИЮ НА __.__.__
┌─┬───────┬───┬─────┬──────┬─────┬─────┬────┬────┬───────────────┐ │N│Наиме- │ИНН│Член-│Филиал│Субъ-│Место│Но- │Ста-│ Представлена │ │ │нование│ │ство │НАУФОР│ект │на- │мер │тус ├───────┬───────┤ │ │органи-│ │в СРО│ │Феде-│хож- │ли- │ли- │отчет- │регист-│ │ │зации │ │ │ │рации│дения│цен-│цен-│ность │рацион-│ │ │ │ │ │ │ │ │зии │зии │по │ная │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │состоя-│форма │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нию на │по со- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │стоянию│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на │ ├─┼───────┼───┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┼────┼───────┼───────┤ │1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├─┼───────┼───┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┼────┼───────┼───────┤ ├─┼───────┼───┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┼────┼───────┼───────┤ └─┴───────┴───┴─────┴──────┴─────┴─────┴────┴────┴───────┴───────┘Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 30 сентября 1999 г. N 1006-р
ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ
УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА ПЕРИОД
С __.__.__ ПО __.__.__
┌─┬────┬───┬─────┬─────┬────┬────┬────┬──────────────┬──────┬────┐ │N│Наи-│ИНН│Член-│Субъ-│Мес-│Но- │Ста-│ Представлена │Дата │При-│ │ │ме- │ │ство │ект │то │мер │тус ├──────┬───────┤реги- │ме- │ │ │но- │ │в СРО│Феде-│на- │ли- │ли- │отчет-│регист-│стра- │ча- │ │ │ва- │ │ │рации│хож-│цен-│цен-│ность │рацион-│ции в │ния │ │ │ние │ │ │ │де- │зии │зии │по со-│ная │НАУФОР│ │ │ │ор- │ │ │ │ния │ │ │стоя- │форма │ │ │ │ │га- │ │ │ │ │ │ │нию на│по со- │ │ │ │ │ни- │ │ │ │ │ │ │ │стоянию│ │ │ │ │за- │ │ │ │ │ │ │ │на │ │ │ │ │ции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─┼────┼───┼─────┼─────┼────┼────┼────┼──────┼───────┼──────┼────┤ │1│ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ ├─┼────┼───┼─────┼─────┼────┼────┼────┼──────┼───────┼──────┼────┤ ├─┼────┼───┼─────┼─────┼────┼────┼────┼──────┼───────┼──────┼────┤ └─┴────┴───┴─────┴─────┴────┴────┴────┴──────┴───────┴──────┴────┘