ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 13 ноября 2000 г. N 980-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФКЦБ
РОССИИ В ДАЛЬНЕВОСТОЧНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620, распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об утверждении Перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах":
1. Переименовать Приморское региональное отделение ФКЦБ России в Региональное отделение ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
3. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 сентября 1998 г. N 1017-р "О Положении о Приморском региональном отделении ФКЦБ России".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждаю
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В.КОСТИКОВ
13 ноября 2000 г. N 980-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДАЛЬНЕВОСТОЧНОМ
ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 N 30.
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе образовано на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.3. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляет свою деятельность на территории Республики Саха (Якутия), Приморского края, Хабаровского края, Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской областей, Еврейской автономной области, Корякского автономного округа, Чукотского автономного округа.
1.4. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.
1.5. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
1.6. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.
1.9. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе имеет сокращенное наименование - РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе: 690091, г. Владивосток, ул. Алеутская, 45а.
2. Функции РО ФКЦБ России в Дальневосточном
федеральном округе
РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляет следующие функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.
2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Республики Саха (Якутия), Приморского края, Хабаровского края, Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской областей, Еврейской автономной области, Корякского автономного округа, Чукотского автономного округа.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.
2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.
2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе, обеспечивает взаимодействие ФКЦБ России с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе.
2.17. Осуществляет сводно - аналитические, информационные функции по Дальневосточному федеральному округу, представляет информацию в ФКЦБ России, полномочному представителю Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе в порядке, определенном ФКЦБ России.
2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер, а также информацию о ходе реализации федеральных программ в Дальневосточном федеральном округе.
2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в Дальневосточном федеральном округе выездных коллегий, координационных совещаний, конференций и других мероприятий по вопросам развития рынка ценных бумаг, а также в случае необходимости о взаимодействии с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, политическими партиями, иными общественными и религиозными организациями при решении наиболее важных вопросов.
2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.
3. Права РО ФКЦБ России в Дальневосточном
федеральном округе
РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.
3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:
3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.
3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применении мер ответственности при РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе создается постоянно действующая комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.
3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.
4. Руководство РО ФКЦБ России в Дальневосточном
федеральном округе
4.1. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе возглавляет председатель РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления губернатора Приморского края и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе.
4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.
4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе:
4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, утверждает положения о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной ответственности.
4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Дальневосточном федеральном округе.
4.4. Решения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.
Распоряжения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.
Решения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.
4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.6. Решения РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, а в его отсутствие - заместителем председателя РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, замещающим его в установленном порядке.
4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе.
4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с губернатором Приморского края.
4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.
5. Организация деятельности РО ФКЦБ России
в Дальневосточном федеральном округе
5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе оформляется приказом председателя РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.5. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.
5.6. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе не вправе выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.
6. Представительства РО ФКЦБ России в Дальневосточном
федеральном округе
6.1. РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе может иметь свои представительства на территории Республики Саха (Якутия), Хабаровского края, Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской областей, Еврейской автономной области, Корякского автономного округа, Чукотского автономного округа.
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяется ФКЦБ России.
6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается председателем РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе и ФКЦБ России.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе, и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.