ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 13 ноября 2000 г. N 984-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ
ФКЦБ РОССИИ В ЮЖНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620, распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об утверждении Перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах":
1. Переименовать Ростовское региональное отделение ФКЦБ России в Региональное отделение ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
2. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 сентября 1998 г. N 1016-р "О Положении о Ростовском региональном отделении ФКЦБ России".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждаю
Председатель
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В.КОСТИКОВ
13 ноября 2000 г. N 984-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ В ЮЖНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ
Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 N 30.
1. Общие положения
1.1. Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Южном федеральном округе (далее - РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
1.2. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе образовано на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.3. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет свою деятельность на территории Кабардино - Балкарской Республики, Карачаево - Черкесской Республики, Республики Адыгея (Адыгея), Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия, Республики Северная Осетия - Алания, Чеченской Республики, Краснодарского края, Ставропольского края, Астраханской, Волгоградской, Ростовской областей.
1.4. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.
1.5. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
1.6. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.
1.7. Контроль за деятельностью РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет ФКЦБ России.
1.8. Реорганизация и ликвидация РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производятся по решению ФКЦБ России.
1.9. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.
1.10. Ростовское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование - РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
1.11. Место нахождения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе: 344007, г. Ростов - на - Дону, Газетный пер., 47.
2. Функции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет следующие функции:
2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.
2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.
2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.
2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.
2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Кабардино - Балкарской Республики, Карачаево - Черкесской Республики, Республики Адыгея (Адыгея), Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия, Республики Северная Осетия - Алания, Чеченской Республики, Краснодарского края, Ставропольского края, Астраханской, Волгоградской, Ростовской областей.
2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
2.12. Проводит семинары, конференции, совещания, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.
2.13. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.
2.14. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
2.15. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
2.16. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе, обеспечивает взаимодействие ФКЦБ России с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе.
2.17. Осуществляет сводно - аналитические, информационные функции по Южному федеральному округу, представляет информацию в ФКЦБ России, полномочному представителю Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе в порядке, определенном ФКЦБ России.
2.18. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер, а также информацию о ходе реализации федеральных программ в Южном федеральном округе.
2.19. Информирует ФКЦБ России о планах проведения в Южном федеральном округе выездных коллегий, координационных совещаний, конференций и других мероприятий по вопросам развития рынка ценных бумаг, а также в случае необходимости о взаимодействии с органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, политическими партиями, иными общественными и религиозными организациями при решении наиболее важных вопросов.
2.20. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.
3. Права РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе
РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе имеет право:
3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.
3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.
3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:
3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.
3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применения мер ответственности при РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе создается постоянно действующая комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.
3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.
4. Руководство РО ФКЦБ России в Южном
федеральном округе
4.1. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе возглавляет председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления главы администрации Ростовской области и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе.
4.2. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.
4.3. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе:
4.3.1. Планирует и организует деятельность РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.
4.3.3. Без доверенности действует от имени РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.
4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, утверждает положения о структурных подразделениях РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.
4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной ответственности.
4.3.10. Взаимодействует с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Южном федеральном округе.
4.4. Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.
Распоряжения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.
Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.
4.5. Распоряжения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
4.6. Решения РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по вопросам организации деятельности РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе принимаются в форме приказов.
4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, а в его отсутствие - заместителем председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, замещающим его в установленном порядке.
4.8. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе.
4.9. Председатель РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с главой администрации Ростовской области.
4.10. Премирование председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.
5. Организация деятельности РО ФКЦБ России
в Южном федеральном округе
5.1. Финансирование РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.
5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, главного бухгалтера РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, начальников отделов РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе оформляется приказом председателя РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
5.3. Сотрудники РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.4. Имущество, переданное РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.5. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.
5.6. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе не вправе выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.
6. Представительства РО ФКЦБ России
в Южном федеральном округе
6.1. РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе может иметь свои представительства на территории Кабардино - Балкарской Республики, Карачаево - Черкесской Республики, Республики Адыгея (Адыгея), Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Республики Калмыкия, Республики Северная Осетия - Алания, Чеченской Республики, Краснодарского края, Ставропольского края, Астраханской, Волгоградской, Ростовской областей.
6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяются ФКЦБ России.
6.3. Представительства РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
6.5. Руководитель представительства назначается председателем РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе по согласованию с ФКЦБ России.
6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.
6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе и ФКЦБ России.
6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования РО ФКЦБ России в Южном федеральном округе, и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.