ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 24 декабря 2024 года
ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ
ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ, КОТОРУЮ НЕКРЕДИТНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ
ОРГАНИЗАЦИИ ВПРАВЕ НЕ РАСКРЫВАТЬ, И ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ НА САЙТЕ БАНКА РОССИИ
Совет директоров Банка России 24 декабря 2024 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 3 Федерального закона от 14 марта 2022 года N 55-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа" и статью 21 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":
1.1. Определить, что некредитные финансовые организации, в том числе центральные контрагенты и центральные депозитарии, с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно, осуществляя раскрытие годовой и промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности, годовой и промежуточной консолидированной финансовой отчетности, годовой и промежуточной финансовой отчетности (далее при совместном упоминании - финансовая отчетность), включая примечания к ним, с аудиторским заключением о финансовой отчетности (или иным документом, составленным по результатам проверки промежуточной финансовой отчетности в соответствии со стандартами аудиторской деятельности), подлежащие раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, вправе не раскрывать следующие сведения:
информацию о дебиторах, кредиторах, лицах, входящих в состав органов управления некредитной финансовой организации, структуре и составе акционеров (участников), должностных лицах некредитной финансовой организации и иных лицах;
информацию о рисках и сделках, раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении некредитной финансовой организации и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера.
1.2. Определить, что некредитные финансовые организации, в том числе центральные контрагенты и центральные депозитарии, с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно вправе не раскрывать следующую информацию:
1.2.1. Информацию, подлежащую раскрытию управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании) в соответствии с абзацем четвертым пункта 11 статьи 39, пунктом 1 статьи 53 и подпунктом 2 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах":
информацию о предшествующих полном и сокращенном (при наличии) фирменных наименованиях, если их раскрытие приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении управляющей компании и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера;
о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от ее имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (имущества акционерного инвестиционного фонда), действий, необходимых для управления указанным имуществом, а также о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от их имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (имущества акционерного инвестиционного фонда), сделок;
содержащуюся в аудиторском заключении (при наличии) по результатам ежегодной аудиторской проверки правил ведения учета и составления отчетности в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом информацию в части сведений о дебиторах, кредиторах, лицах, входящих в состав органов управления, структуре и составе акционеров (участников), должностных лицах управляющей компании и иных лицах, информация о которых содержится в указанном аудиторском заключении, а также информацию о рисках, раскрытие которых приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении управляющей компании и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера;
сведения, составляющие содержание конфликта интересов, указанного в абзаце втором пункта 1.1 статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и о его прекращении в части следующих сведений, если их раскрытие приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении управляющей компании и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера:
вид актива, наименование и регистрационный номер лица, обязанного по активу;
вид актива, наименование и регистрационный номер лица, в пользование которому передан актив;
наименование и регистрационный номер лица, оказывающего услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг;
наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор о поддержании (стабилизации) цен на ценные бумаги;
сведения о предмете сделки, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, с которым совершается сделка;
сведения об информации и способе ее использования, наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, в интересах которого используется информация;
сведения о предмете договора, наименование и регистрационный номер юридических лиц либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физических лиц, являющихся сторонами договора;
наименование и регистрационный номер лица, с которым заключается договор об оказании услуг специализированного депозитария;
наименование и регистрационный номер юридического лица либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и СНИЛС (при наличии) физического лица, интерес которого, отличный от интереса клиента управляющей компании, является основанием возникновения конфликта интересов, описание указанного интереса;
сведения о клиенте управляющей компании при условии, что конфликт интересов возник при совершении либо несовершении управляющей компанией юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компании интересы данного клиента управляющей компании.
1.2.2. Информацию, подлежащую раскрытию негосударственными пенсионными фондами в соответствии с пунктами 1 и 6 статьи 35.1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Закон N 75):
фирменное наименование управляющей компании (управляющих компаний), специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда и номера их лицензий;
информацию о заключении и прекращении действия договора доверительного управления пенсионными резервами или пенсионными накоплениями с управляющей компанией с указанием ее фирменного наименования и номера лицензии;
информацию о заключении и прекращении договора со специализированным депозитарием.
Негосударственные пенсионные фонды также вправе не раскрывать следующую информацию, подлежащую раскрытию негосударственными пенсионными фондами в соответствии с пунктами 1 и 6 статьи 35.1 Закона N 75, в части информации, раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений, и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении негосударственных пенсионных фондов и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера:
актуарное заключение и отчет о результатах проверки актуарного заключения;
информацию о составе инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию, а также информацию о составе средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда;
иную информацию о событиях (действиях), оказывающих, по мнению негосударственного пенсионного фонда, существенное влияние на совокупную стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений и размещены средства пенсионных резервов.
1.2.3. Информацию, подлежащую раскрытию страховыми организациями в соответствии с пунктами 7 и 13 статьи 26.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (далее - Закон N 4015-I):
уведомление о намерении передать страховой портфель, размещаемое на официальном сайте страховой организации, передающей страховой портфель, в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и публикуемое в периодических печатных изданиях (в случае осуществления передачи страхового портфеля, в составе которого находятся обязательства по договорам страхования перед единственным страхователем-юридическим лицом, и передающей страховой портфель страховой организацией получено согласие указанного страхователя на передачу страхового портфеля);
сообщение о завершении передачи страхового портфеля, размещаемое на официальных сайтах соответствующих страховых организаций в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также публикуемое страховой организацией, принявшей страховой портфель, в периодических печатных изданиях (в случае осуществления передачи страхового портфеля, в составе которого находятся обязательства по договорам страхования перед единственным страхователем-юридическим лицом, и передающей страховой портфель страховой организацией получено согласие указанного страхователя на передачу страхового портфеля).
Страховые организации также вправе не раскрывать актуарное заключение и отчет о результатах проверки актуарного заключения, подлежащие раскрытию страховыми организациями в соответствии с частями 3 и 4 статьи 5, пунктом 4 части 2 статьи 8 Федерального закона от 2 ноября 2013 года N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации", в части информации, раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов, и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении страховой организации и общества взаимного страхования и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера.
1.2.4. Информацию, подлежащую раскрытию центральным депозитарием в соответствии с частью 2 статьи 17, пунктом 6 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии":
отчет об операционном аудите;
акционерное соглашение акционеров центрального депозитария (в случае его заключения);
информацию о лицах, входящих в состав комитета пользователей услуг центрального депозитария;
информацию о фактах, которые могут иметь существенное значение для деятельности центрального депозитария и (или) пользователей центрального депозитария, раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении центрального депозитария и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера.
1.2.5. Годовой отчет оператора инвестиционной платформы о результатах деятельности по организации привлечения инвестиций в части сведений о структуре и персональном составе органов управления оператора инвестиционной платформы, подлежащий раскрытию операторами инвестиционной платформы в соответствии с пунктом 5 части 1 и пунктом 1 части 6 статьи 15 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
1.2.6. Информацию о сделках, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации крупными сделками и (или) сделками, в отношении которых имеется заинтересованность, подлежащую раскрытию микрофинансовыми организациями в соответствии с пунктом 5.7 части 4 статьи 14 Федерального закона 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", если ее раскрытие приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений, и (или) союзов, и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении микрофинансовой организации и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера.
1.2.7. Информацию, подлежащую раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с пунктами 25 и 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39):
информацию о предшествующих полном и сокращенном (при наличии) фирменном наименовании профессионального участника рынка ценных бумаг - юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг - индивидуального предпринимателя), если их раскрытие приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера;
информацию о предшествующих официальных сайтах, а также информацию о предшествующих аккаунтах в социальных сетях (при наличии), на которых профессиональный участник рынка ценных бумаг предлагал услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, если их раскрытие приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера;
информацию о программном обеспечении, используемом профессиональным участником рынка ценных бумаг для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии);
информацию о судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника рынка ценных бумаг, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии);
информацию о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для электронных вычислительных машин, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся инвестиционными советниками);
информацию о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся брокерами);
информацию о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми профессиональный участник рынка ценных бумаг заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), а также о приостановлении допуска профессионального участника рынка ценных бумаг к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся брокерами);
информацию о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск профессионального участника рынка ценных бумаг к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), а также о приостановлении допуска профессионального участника рынка ценных бумаг к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся брокерами);
информацию о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых профессиональному участнику рынка ценных бумаг открыты специальные брокерские счета (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся брокерами);
информацию о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми профессиональный участник рынка ценных бумаг заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся управляющими);
информацию о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск профессионального участника рынка ценных бумаг к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся управляющими);
информацию об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным профессиональным участником рынка ценных бумаг, совершают по поручению профессионального участника рынка ценных бумаг на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии) (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся управляющими);
информацию о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых профессиональному участнику рынка ценных бумаг открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся управляющими);
информацию об организациях, в которых профессиональному участнику рынка ценных бумаг открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся управляющими);
информацию об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся депозитариями);
информацию об агентах (поверенных) профессионального участника рынка ценных бумаг, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником рынка ценных бумаг услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии).
1.2.8. Информацию, подлежащую раскрытию клиринговыми организациями и центральными контрагентами в соответствии с пунктами 1, 2, 9.1 - 10 части 2, частью 4 и частью 5 статьи 19, пунктом 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Закон N 7), раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении некредитной финансовой организации и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера, при условии обеспечения клиринговыми организациями и центральными контрагентами возможности ознакомления с указанной информацией участниками клиринга или лицами, намеревающимися стать участниками клиринга:
учредительные документы;
правила клиринга;
решения, принятые комитетом, который подотчетен совету директоров клиринговой организации и к функциям которого отнесено предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных) в частях 5, 5.1, 8.1 и 9 статьи 22 Закона N 7 (комитет по рискам);
методики определения выделенного капитала центрального контрагента;
меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга;
информацию о стресс-сценариях, компонентах стресс-тестирования рисков центрального контрагента и результатах такого стресс-тестирования в соответствии с требованиями Банка России;
информацию об оценке точности модели центрального контрагента в соответствии с требованиями Банка России;
информацию о сроках восстановления функционирования программноБтехнических средств, обеспечивающих деятельность центрального контрагента, в случае нарушения их функционирования, в том числе вследствие обстоятельств непреодолимой силы;
правила организации системы управления рисками центрального контрагента;
размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации;
перечень имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и соответствующего требованиям к индивидуальному клиринговому обеспечению, предусмотренным или установленным в соответствии с частью 6 статьи 23 Закона N 7;
величину дисконтов, устанавливаемых центральным контрагентом;
размеры ставок индивидуального клирингового обеспечения;
тарифы на услуги по предоставлению информации участнику клиринга по его запросу;
значение норматива достаточности совокупных ресурсов центрального контрагента (норматив Н2цк);
минимальную величину средств, необходимую для обеспечения прекращения или реструктуризации деятельности центрального контрагента (величина МЛикв);
минимальную величину средств, необходимую для покрытия потенциальных потерь в результате ухудшения финансового положения центрального контрагента вследствие уменьшения его доходов или увеличения расходов, не связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участниками клиринга (величина МДР);
величину выделенного капитала центрального контрагента;
величину коллективного клирингового обеспечения, предусмотренного частью 1 статьи 24 Закона N 7;
величину собственных средств (капитала) центрального контрагента;
величину средств, которые могут быть переданы центральному контрагенту участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент, в соответствии с договорами, заключенными между центральным контрагентом и участниками указанной банковской группы (банковского холдинга);
размер требований, которые могут быть предъявлены центральным контрагентом к участникам клиринга по возмещению стоимости имущества, составляющего гарантийный фонд центрального контрагента, предусмотренный частью 1 статьи 24 Закона N 7, использованного для удовлетворения требований по неисполненным или ненадлежащим образом исполненным обязательствам участника клиринга;
величину средств, которые переданы или могут быть переданы центральному контрагенту третьими лицами, не являющимися участниками банковской группы (банковского холдинга), в которую входит центральный контрагент, в соответствии с договорами, заключенными между центральным контрагентом и указанными лицами;
величину капитала, гипотетически необходимую для покрытия рисков квалифицированного центрального контрагента по кредитным требованиям к участникам клиринга;
величины видов имущества, которое по решению центрального контрагента используется для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участником клиринга (или группой участников клиринга);
максимальную величину разницы между величиной условной стоимости под риском, рассчитанной с доверительной вероятностью в 99 процентов (величина CVaRTk,i) и величиной обеспечения (величина Обk);
среднеарифметическое значение величин возможных потерь при неисполнении обязательств одним (двумя) участниками клиринга;
количество торговых дней, в течение которых величина имущества центрального контрагента была ниже величины возможных потерь при неисполнении обязательств одним (двумя) участниками клиринга;
максимальное значение превышения величины возможных потерь при неисполнении обязательств одним участником клиринга над величиной имущества центрального контрагента;
размер максимального требования по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения, предъявленного к участнику клиринга;
среднеарифметическое значение величин требований к одному участнику клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
максимальную величину возможных потерь при неисполнении обязательств двумя крупнейшими по величине возможных потерь (не покрытых обеспечением) участниками клиринга;
среднеарифметическое значение величин возможных потерь при неисполнении обязательств двумя участниками клиринга;
количество торговых дней, в течение которых величина имущества центрального контрагента была ниже величины возможных потерь при неисполнении обязательств двумя участниками клиринга;
величину превышения величины возможных потерь при неисполнении обязательств двумя участниками клиринга над величиной имущества центрального контрагента;
размер суммы двух максимальных требований по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
среднеарифметическое значение размеров суммы величин требований к двум участникам клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
информацию о результатах тестирования уровня дисконтов в случае осуществления центральным контрагентом тестирования величин дисконтов, установленных в отношении имущества, принятого им в качестве индивидуального, коллективного клирингового обеспечения и иного обеспечения;
величину индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения;
величины видов имущества, переданного участниками клиринга и клиентами участников клиринга в индивидуальное клиринговое обеспечение и иное обеспечение;
информацию о каждой из моделей центрального контрагента;
информацию о результатах оценки точности модели центрального контрагента;
среднеарифметическое значение величин вариационной маржи, уплаченной участниками клиринга за каждый торговый день в квартале, предшествующем дате раскрытия указанной информации центральным контрагентом, по каждой торговой (биржевой) секции отдельно;
максимальную величину вариационной маржи, уплаченной участниками клиринга за торговый день в квартале, предшествующем дате раскрытия информации центральным контрагентом, по каждой торговой (биржевой) секции отдельно;
максимальную совокупную по всем участникам клиринга величину требований к участникам клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального клирингового обеспечения, а также иного обеспечения;
величины видов имущества центрального контрагента, указанных в графе 3 строки 2.37 приложения к Указанию Банка России от 30 апреля 2020 года N 5452-У "О требованиях к составу информации, подлежащей раскрытию центральным контрагентом, порядку и срокам раскрытия указанной информации, а также о правилах предоставления информации центральным контрагентом участникам клиринга" (далее - Указание N 5452-У);
очередность исполнения центральным контрагентом обязательств в рамках порядка исполнения обязательств по итогам клиринга;
размер имущества центрального контрагента с указанием каждого вида имущества в отдельности, раскрываемого согласно графе 3 строки 2.39 приложения к Указанию Банка России N 5452-У;
долю количества сделок, исполняемых центральным контрагентом с использованием механизмов "поставка против платежа", "поставка против поставки", "платеж против платежа" от общего количества сделок с центральным контрагентом, исполняемых по итогам клиринга;
долю совокупной величины стоимости базисных активов производных финансовых инструментов и (или) цен сделок с ценными бумагами, исполняемых с использованием механизма "поставка против платежа", от общей стоимости сделок с центральным контрагентом, исполняемых по итогам клиринга;
долю стоимости сделок участников клиринга, исполняемых с использованием механизмов "поставка против поставки" и "платеж против платежа", от общей стоимости сделок с центральным контрагентом, исполняемых по итогам клиринга;
долю возможных потерь центрального контрагента, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участниками клиринга своих обязательств, от величины индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения;
долю обязательств участников клиринга, по которым в течение квартала, осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требований, вызванные неисполнением или ненадлежащим исполнением участником клиринга своих обязательств, указанного участника клиринга другому участнику клиринга, от размера открытых позиций участников клиринга за квартал;
величины открытых позиций клиентов участников клиринга;
величину имущества центрального контрагента, в которое размещаются собственные средства (капитал) центрального контрагента;
размер активов центрального контрагента;
размер обязательств центрального контрагента;
размер чистых доходов (расходов) центрального контрагента;
размер прибыли (убытка) центрального контрагента;
размер операционных расходов центрального контрагента;
долю доходов центрального контрагента, полученных от оказания им клиринговых услуг, от общей величины доходов центрального контрагента;
долю доходов центрального контрагента от использования в своих интересах денежных средств, полученных от размещения коллективного и индивидуального клирингового обеспечения, от общей величины доходов центрального контрагента;
совокупную величину денежных средств, принятых центральным контрагентом в качестве коллективного клирингового обеспечения, индивидуального и иного обеспечения;
доли видов имущества, принятого центральным контрагентом в качестве коллективного, индивидуального и иного обеспечения, в разрезе видов имущества, указанных в графе 3 строки 2.59 приложения к Указанию N 5452-У, от общей величины имущества, принятого центральным контрагентом в качестве коллективного, индивидуального и иного обеспечения, а также информацию о порядке расчета указанных долей;
дюрацию Маколея по портфелю ценных бумаг центрального контрагента;
максимальный размер доли средств коллективного, индивидуального и иного обеспечения, которые могут быть размещены в активы одного лица, если указанное ограничение установлено центральным контрагентом;
количество фактов превышения ограничения максимального размера доли средств коллективного, индивидуального и иного обеспечения, которые могут быть размещены в активы одного лица, если указанное ограничение установлено центральным контрагентом;
величину суммарной продолжительности рабочего времени программно-технических средств центрального контрагента;
фактическую продолжительность рабочего времени программноБтехнических средств центрального контрагента;
величину суммарной продолжительности простоя при нарушениях в работе программно-технических средств центрального контрагента;
количество фактов нарушений работоспособности программно-технических средств центрального контрагента;
максимальное время простоя вследствие нарушения непрерывности оказания центральным контрагентом услуг;
количество участников клиринга;
среднеарифметическое значение размера доли открытых позиций пяти крупнейших участников клиринга и их клиентов, в отношении которых по требованию участников клиринга центральным контрагентом ведется отдельный внутренний учет денежных средств клиента участника клиринга и (или) иного имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения (далее - сегрегированные клиенты), по каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти, от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
максимальный размер доли открытых позиций пяти (десяти) крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов по каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти (более двадцати пяти), от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
среднеарифметическое значение размера доли открытых позиций пяти (десяти) крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов по каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга более двадцати пяти, от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
среднеарифметическое значение размера доли индивидуального и иного обеспечения пяти крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов для каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти (более двадцати пяти), от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
максимальный размер доли индивидуального и иного обеспечения пяти (десяти) крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов для каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти (более двадцати пяти), от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
среднеарифметическое значение размера индивидуального и иного обеспечения десяти крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов для каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга более двадцати пяти, от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
среднеарифметическое значение размера доли коллективного клирингового обеспечения пяти (десяти) крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов для каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти (более двадцати пяти), от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
максимальный размер доли коллективного клирингового обеспечения пяти (десяти) крупнейших участников клиринга и их сегрегированных клиентов для каждой торговой (биржевой) секции с количеством участников клиринга от десяти и не более двадцати пяти (более двадцати пяти), от общего объема открытых позиций участников клиринга и их сегрегированных клиентов указанной торговой (биржевой) секции;
совокупное количество клиентов участников клиринга центрального контрагента;
количество участников клиринга, являющихся клиринговыми брокерами;
долю стоимости сделок клиентов участников клиринга, приходящихся на пять и на десять крупнейших участников клиринга, от общей стоимости сделок участников клиринга;
среднеарифметическое значение количества и стоимости сделок с участием центрального контрагента за торговый день;
общий размер нетто-обязательств по сделкам с участием центрального контрагента;
информацию, содержащуюся во внутреннем документе по корпоративному управлению, в составе сведений, предусмотренных в подпунктах 1.1.1 - 1.1.5 пункта 1.1 Указания Банка России от 17 января 2019 года N 5062-У "О требованиях к внутреннему документу по корпоративному управлению организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, центрального депозитария, а также порядку и срокам раскрытия информации, содержащейся во внутреннем документе по корпоративному управлению, и информации о его соблюдении" (далее - Указание N 5062-У), информацию о всех внесенных в него изменениях, информацию о его соблюдении и информацию об итогах реализации принципов, указанных в подпунктах 1.1.3.1 - 1.1.3.6 пункта 1.1 Указания N 5062-У.
1.2.9. Информацию, подлежащую раскрытию организаторами торговли в соответствии с пунктами 1 - 3, 5, 7, 7.2 - 7.4, 8 части 2, частями 4 и 6 статьи 22 и пунктом 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Закон N 325), раскрытие которой приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств и (или) государственных объединений и (или) союзов и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении некредитной финансовой организации и (или) иных лиц, а также если в отношении указанных лиц действуют указанные меры ограничительного характера, при условии обеспечения организаторами торговли возможности ознакомления с указанной информацией участниками торгов или лицами, намеревающимися стать участниками торгов:
учредительные документы;
правила организованных торгов;
положения о биржевом совете (совете секции);
размер стоимости оказания услуг организатора торговли;
решения биржевого совета (совета секции);
документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;
документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов;
внесенные изменения в правила организованных торгов (новая редакция правил);
устав;
документы, регулирующие деятельность органов управления;
регистрируемые документы;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли;
сведения о порядке, условиях и размере платы, взимаемой организатором торговли за предоставление организатором торговли заинтересованным лицам биржевой информации;
документ организатора торговли, регламентирующий деятельность технического комитета, порядок его формирования;
внутренние документы организатора торговли, ссылки на которые содержатся в документах организатора торговли, подлежащих регистрации Банком России;
информацию, содержащуюся во внутреннем документе по корпоративному управлению, в составе сведений, предусмотренных в подпунктах 1.1.1 - 1.1.5 пункта 1.1 Указания N 5062-У, информацию о всех внесенных в него изменениях, информацию о его соблюдении и информацию об итогах реализации принципов, указанных в подпунктах 1.1.3.1 - 1.1.3.6 пункта 1.1 Указания N 5062-У;
информацию об общем количестве заключенных договоров и общем стоимостном объеме заключенных договоров (суммарно по валюте, а также раздельно по видам валюты);
информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по валюте, а также раздельно по видам валюты), заключенных в интересах клиентов участников торговли, не являющихся иностранными лицами (раздельно по физическим и юридическим лицам);
информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по валюте, а также раздельно по видам валюты), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся иностранными лицами (раздельно по физическим и юридическим лицам).
1.3. Определить, что Банк России до 31 декабря 2025 года включительно не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:
информацию, содержащуюся в отчетности субъектов страхового дела, подлежащую размещению в соответствии с пунктом 5 статьи 28 Закона N 4015-I, в части информации, раскрытие которой может привести к введению мер ограничительного характера со стороны иностранных государств, и (или) государственных объединений, и (или) союзов, и (или) государственных (межгосударственных) учреждений иностранных государств или государственных объединений и (или) союзов в отношении субъектов страхового дела;
уведомление о намерении передать страховой портфель, указанное в абзаце втором подпункта 1.2.3 пункта 1 настоящего решения, подлежащее размещению в соответствии с пунктом 7 статьи 26.1 Закона N 4015-I;
правила клиринга (вносимые в них изменения), подлежащие размещению в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 25, частью 2 статьи 27 Закона N 7;
правила организованных торгов (вносимые в них изменения), подлежащие размещению в соответствии с частью 3 статьи 27 Закона N 325.
2. Определить, что настоящее решение не отменяет установленные федеральными законами или нормативными актами Банка России обязанности предоставления в Банк России и иным лицам некредитными финансовыми организациями, в том числе центральными контрагентами и центральными депозитариями, определенной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России информации, предусмотренной подпунктами 1.1 - 1.2 пункта 1 настоящего решения.