ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 5 ноября 2001 г. N 1043-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ
БАНКА РОССИИ ОТ 27.06.2001 N 985-У "О ПОРЯДКЕ
ЗАЧИСЛЕНИЯ ДИВИДЕНДОВ И ПРОЦЕНТОВ НА СПЕЦИАЛЬНЫЕ
СЧЕТА НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С" (КОНВЕРСИОННЫЕ)"
1. Внести в Указание Банка России "О порядке зачисления дивидендов и процентов на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)" от 27.06.2001 N 985-У ("Вестник Банка России" от 04.07.2001 N 41-42) следующие изменения и дополнения.
1.1. Изложить название Указания в следующей редакции:
"О порядке зачисления дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)".
1.2. Дополнить пункт 1 Указания новым абзацем четвертым следующего содержания:
"- дохода по бескупонным облигациям, рассчитываемого как разница между номинальной стоимостью облигаций и средневзвешенной ценой их первичного размещения, причитающегося за период фактического владения облигациями;".
1.3. Абзац четвертый Указания считать соответственно абзацем пятым.
1.4. Изложить пункт 2 Указания в следующей редакции:
"2. Установить, что действие Указания Банка России от 23.03.99 N 520-У "О порядке перевода банками, имеющими разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" ("Вестник Банка России" от 25.03.99 N 18) с изменениями и дополнениями от 29.07.99 N 618-У ("Вестник Банка России" от 04.08.99 N 48) не распространяется на поступления, подлежащие переводу в соответствии с настоящим Указанием.".
1.5. Заменить по тексту Приложения 1 к Указанию "Порядок зачисления дивидендов и процентов на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)" (далее - Порядок) слова "дивидендов и / или процентов" в соответствующем падеже на слова "дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям" в соответствующем падеже.
1.6. Изложить абзац четвертый пункта 1 Порядка в следующей редакции:
"Нерезидент имеет право подать Заявку на перевод дивидендов после их зачисления на счет типа "С" (инвестиционный), на перевод процентов после фактического осуществления эмитентом их выплат в соответствии с условиями выпуска и обращения облигаций и на перевод дохода по бескупонным облигациям после осуществления эмитентом их погашения.".
1.7. Изложить название Приложения 1 к Порядку в следующей редакции:
"Заявление на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям".
1.8. Дополнить Приложение 1 к Порядку пунктом 3 следующего содержания:
"3. Доход по бескупонным облигациям.
Эмитент ______________; государственный регистрационный номер выпуска _______________; дата первичного размещения __________ (число, месяц, год); дата погашения __________ (число, месяц, год); средневзвешенная цена первичного размещения ________ рублей ___ копеек; номинальная стоимость облигаций _____ рублей ____ копеек; полученный в сумме ____ рублей ____ копеек; дата зачисления на счет типа "С" (инвестиционный) ____________ (число, месяц, год); Эмитент ______________; государственный регистрационный номер выпуска _______________; дата первичного размещения __________ (число, месяц, год); дата погашения __________ (число, месяц, год); средневзвешенная цена первичного размещения ________ рублей ___ копеек; номинальная стоимость облигаций _____ рублей ____ копеек; полученный в сумме ____ рублей ____ копеек; дата зачисления на счет типа "С" (инвестиционный) ____________ (число, месяц, год);Всего доход по бескупонным облигациям в сумме ________ рублей ________ копеек.".
1.9. Дополнить Приложение 2 к Порядку перед словами "Подписи Уполномоченных лиц Нерезидента" следующим разделом:
"Форма расчета дохода по бескупонным облигациям, подлежащего переводу" Государственный регистрационный номер выпуска облигаций ______________; Срок обращения облигаций с ____________ (число, месяц, год) по ____________ (число, месяц, год); Количество облигаций на дату погашения _______ (шт.); ┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │ Покупка │ Продажа │ ├────────────────┬──────────────┼────────────────┬───────────────┤ │ Дата │ Количество │ Дата │ Количество │ │ │ (шт.) │ │ (шт.) │ └────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────────────┘Разрешено к переводу:
Pn - P1 S = ------- x SUM ti x Qi T iпри условии:
SUM ti = T, где iPn - номинальная стоимость облигации
P1 - цена первичного размещения
T - срок обращения облигации
ti - период фактического владения неизменным портфелем облигаций
Qi - количество облигаций в портфеле в течение i-го периода
i - количество периодов владения портфелем облигаций
Сумма к переводу ___________ рублей ____________ копеек.".
2. Настоящее Указание вступает в силу с момента его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО