ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 17 мая 2014 г. N 3257-У
О ПОРЯДКЕ, ФОРМЕ И СРОКЕ
НАПРАВЛЕНИЯ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ
АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА
СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 18.1 и 18.2 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов).
1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию.
2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления.
3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария.
4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 17 мая 2014 года N 3257-У
"О порядке, форме и сроке направления
в Пенсионный фонд Российской Федерации
отчета государственной управляющей
компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной
управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой
прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами
выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений застрахованных
лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов"
Форма отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов ___________________________________________________________________________ полное фирменное наименование государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления ___________________________________________________________________________ ИНН/КПП ___________________________________________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче активов вновь назначенной государственной управляющей компании (далее - указание Фонда) _________________________________________ Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления _______ Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во вновь назначенную государственную управляющую компанию 1. Ценные бумаги| Номер строки | Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинальная стоимость ценной бумаги | Валюта номинальной стоимости |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Номер строки | Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Итого | X | X |
| Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление (рублей) | Средства пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей) | в т.ч. доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду (рублей) | Полученный доход от инвестирования средств пенсионных накоплений (рублей) | Вознаграждение государственной управляющей компании (рублей) | Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений (рублей) | Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост (рублей) < 2 > |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Номер строки | Изменение стоимости чистых активов | Код строки | С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня получения указания Фонда (рублей) | С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) | Со дня получения указания Фонда до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) | Накопительным итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | Рыночная стоимость активов на начало отчетного периода | 010 | ||||
| 2 | Стоимость чистых активов на начало отчетного периода | 020 | ||||
| 3 | Поступило средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период | 030 | ||||
| 4 | Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего | 040 | ||||
| 5 | в том числе: | |||||
| 6 | финансовый результат от реализации активов | 041 | ||||
| 7 | проценты (доход) по ценным бумагам | 042 | ||||
| 8 | проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях | 043 | ||||
| 9 | финансовый результат от переоценки активов | 044 | ||||
| 10 | другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений | 045 | ||||
| 11 | Перечислено средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период | 050 | ||||
| 12 | в том числе доход от инвестирования | 051 | ||||
| 13 | Передано средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную управляющую компанию за отчетный период < 3 > | 060 | ||||
| 14 | Удержано средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего | 070 | ||||
| 15 | в том числе: | |||||
| 16 | оплата услуг специализированного депозитария | 071 | ||||
| 17 | оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и других) | 072 | ||||
| 18 | оплата услуг аудитора | 073 | ||||
| 19 | расходы на обязательное страхование | 074 | ||||
| 20 | оплата прочих услуг | 075 | ||||
| 21 | Удержано вознаграждение государственной управляющей компании < 4 > | 080 | ||||
| 22 | Стоимость чистых активов на конец отчетного периода | 090 | ||||
| 23 | Предельный размер необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | X | X | X | ||
| 24 | Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием | X | X | X |
< 1 > Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.
< 2 > (7) = (4) - (5) - (6).
< 3 > Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.
< 4 > Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.