ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 19 апреля 2002 г. N 1142-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ
БАНКА РОССИИ ОТ 22.05.96 N 41 "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ
ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол N 6 от 19 марта 2002 года) внести в Инструкцию Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками Российской Федерации" от 22.05.96 N 41 ("Вестник Банка России" от 29.05.96 N 24) в редакции писем Банка России от 23.12.96 N 382 ("Вестник Банка России" от 09.01.97 N 1), от 23.01.97 N 399 ("Вестник Банка России" от 28.01.97 N 6), Указаний Банка России от 30.12.97 N 113-У ("Вестник Банка России" от 14.01.98 N 1), от 26.01.98 N 143-У ("Вестник Банка России" от 03.02.98 N 7), от 30.09.98 N 364-У ("Вестник Банка России" от 08.10.98 N 70-71) и от 30.10.98 N 395-У ("Вестник Банка России" от 06.11.98 N 77), от 10.01.99 N 479-У ("Вестник Банка России" от 20.01.99 N 2), от 01.02.99 N 493-У ("Вестник Банка России" от 10.02.99 N 9), от 26.04.99 N 548-У ("Вестник Банка России от 06.05.99 N 28), от 21.02.2000 N 744-У ("Вестник Банка России" от 01.03.2000 N 11), от 11.04.2000 N 776-У ("Вестник Банка России" от 19.04.2000 N 20) и Приказа Банка России от 31.03.97 N 02-139 (далее - Инструкция N 41) следующие изменения и дополнения:
1.1. В пункте 1.1 слова "драгоценном металле (аффинированном золоте, серебре, платине, палладии)" заменить словами "аффинированном драгоценном металле в слитках".
1.2. Последний абзац пункта 2 после слов "лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов" дополнить словами "или Разрешения на совершение операций с драгоценными металлами.".
1.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции: "Чистые позиции рассчитываются отдельно по каждой иностранной валюте (включая евро) и по каждому драгоценному металлу.".
1.4. Второй абзац пункта 5.2 изложить в следующей редакции:
"Примечания. 1) Валютная позиция по капиталу устанавливается по каждой иностранной валюте, полученной в оплату уставного капитала.
2) Валютная позиция по капиталу устанавливается в величине, не превышающей сумму балансовых активов, номинированных в соответствующей валюте на дату принятия решения.
3) Валютная позиция по капиталу может по решению кредитной организации исключаться из суммы балансовых активов в полном объеме.
В случае, если указанное исключение привело к возникновению короткой открытой валютной позиции в размере, превышающем установленный лимит, кредитная организация должна:
- руководствоваться пунктом 5.2.3 настоящей Инструкции и уменьшить валютную позицию по капиталу с целью устранения превышения, или
- провести соответствующие операции с целью соблюдения установленных лимитов открытой валютной позиции.".
1.5. Подпункт 2 пункта 5.2.1 дополнить вторым, третьим и четвертым абзацами следующего содержания:
"Для кредитных организаций, созданных в форме акционерных обществ, указанные средства включаются в состав валютной позиции по капиталу не ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций.
Для кредитных организаций, созданных в форме обществ с ограниченной ответственностью, - не ранее даты полной оплаты уставного капитала, установленной учредительным договором.
При этом итоговая величина валютной позиции по капиталу не должна превышать величину балансовых активов, номинированных в соответствующей иностранной валюте, на ту же дату.".
1.6. В пункте 5.2.2:
- исключить подпункт 2).
1.7. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:
"6.3. Опционные контракты с премией в размере до 0,001% от единицы базисного актива в расчет чистой опционной позиции не включаются.".
1.8. В пункте 10.2:
- третий абзац после слов "с учетом знака позиций" дополнить словами:
", а также длинных позиций по внебалансовым счетам 91603 и 91604;";
- шестой абзац изложить в следующей редакции: "На конец операционного дня длинная (короткая) открытая валютная позиция по отдельным иностранным валютам и драгоценным металлам (включая балансирующую позицию в российских рублях) не должна превышать 10% от собственных средств (капитала) уполномоченного банка.";
- в Примечании слова "совокупной балансовой и балансирующей" заменить словами "открытой валютной, балансирующей и суммарной".
1.9. Пункт 14 после слов "величине собственных средств (капитала) уполномоченного банка" дополнить словами "при изменении хотя бы одной из указанных величин.".
1.10. Приложение 1 к Инструкции изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в действие через месяц после опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Банка России
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 19.04.2002 N 1142-У
"Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 22 мая 1996 г. N 41
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409634
┌──────────┬─────────────────────────┐ │ Код │Код кредитной организации│ │территории├─────┬─────────────┬─────┤ │ по СОАТО │ по │ регистраци- │ БИК │ │ │ОКПО │ онный номер │ │ └──────────┴─────┴─────────────┴─────┘ОТЧЕТ
ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ НА КОНЕЦ ОПЕРАЦИОННОГО
ДНЯ "__" _____________ 200_ г.
Наименование кредитной организации (уполномоченного банка) _______ Головного офиса (филиала) ________________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________Форма N 634
Ежедневная / еженедельная
тыс. ед. валюты
┌───┬────────────┬──────┬──────────────────────────────┬─────────┬─────────┬──────┬───────┬────────────────┬────────┬───────┐ │ N │Наименование│Балан-│Чистые позиции в ин. валютах │Совокуп- │Совокуп- │Откры-│Курсы │Рублевый эквива-│Открытая│Лимиты │ │п/п│ валюты │совые │ и драг. металлах, тыс. ед. │ная ба- │ная вне- │тая │(цены) │лент позиций, │валютная│(суб- │ │ │ │активы│ валюты (граммах) │лансовая │балансо- │пози- │Банка │тыс. руб. │позиция,│лимиты)│ │ │ │ ├──────┬────┬─────┬─────┬──────┤позиция, │вая по- │ция │России,├───────┬────────┤в % от │по от- │ │ │ │ │балан-│спот│сроч-│опци-│гаран-│тыс. ед. │зиция, │ │руб. за│длинные│короткие│капитала│крытой │ │ │ │ │совая │ │ная │онная│тии │валюты │тыс. ед. │ │ед. ва-│ │ │ │валют- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(граммах)│валюты │ │люты │ │ │ │ной по-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(граммах)│ │или │ │ │ │зиции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │грамм │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │драго- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ценного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │металла│ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │ 14 │ 15 │ 16 │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 1│Евро │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 2│Доллар США │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 3│Иена │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 4│... │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 5│Золото │ │ │ │ │ │ ххх │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 6│Серебро │ │ │ │ │ │ ххх │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 7│Платина │ │ │ │ │ │ ххх │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼─────────┼─────────┼──────┼───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 8│... │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼────────────┴──────┴──────┴────┴─────┴─────┴──────┴─────────┴─────────┴──────┴───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ 9│ Итого во всех иностранных валютах и драгоценных металлах │ │ │ │ │ ├───┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ │Балан- │ │ │ │ │ │ │сирую- │ │ │ │ │ │ │щая по-│ │ │ │ │ │ │зиция в│ │ │ │ │ │ │россий-│ │ │ │ │ │ │ских │ │ │ │ │ │Собственные средства (капитал) на "__" __________ _____ г. │рублях │ │ │ │ │ │составляют ____________________________ тыс. руб. ├───────┼───────┼────────┼────────┼───────┤ │ │Суммар-│ │ │ │ │ │ │ная ве-│ │ │ │ │ │ │личина │ │ │ │ │ │ │откры- │ │ │ │ │ │ │тых по-│ │ │ │ │ │ │зиций │ │ │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┴───────┴────────┴────────┴───────┘ Исполнитель (должность) (Ф.И.О.) телефон Руководитель (должность) (Ф.И.О.) факсПримечания. 1. При расчете открытых валютных позиций курс Банка России берется без округления.
2. Справочно:
в тыс. ед. валюты ┌────────────────────────────┐ │Валютные позиции │ │по капиталу, исключенные │ │из чистой балансовой позиции│ │1. _________________________│ │2. _________________________│ │............................│ └────────────────────────────┘