ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ И ИНЫХ АКТОВ,
РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКА РОССИИ
ПО РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ
БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
I. Нормативные правовые акты
- Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая и вторая);
- Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции от 03.02.1996);
- Федеральный закон от 02.12.1990 N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (в редакции от 26.04.1995);
- Федеральный закон от 25.09.1998 N 158-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности";
- Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";
- Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
- Федеральный закон от 26.03.1998 N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях";
- Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";
- Федеральный закон от 08.07.1999 N 144-ФЗ "О реструктуризации кредитных организаций";
- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
- Федеральный закон от 23.06.1999 N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг";
- Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
- Инструкция Банка России от 23.07.1998 N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 12.08.1998 N 55);
- указание Банка России от 24.06.1999 N 586-У "О минимальном размере уставного капитала для вновь создаваемых кредитных организаций и минимальном размере собственных средств (капитала) для банков, ходатайствующих о получении Генеральной лицензии на осуществление банковских операций" ("Вестник Банка России" от 30.06.1999 N 38);
- указание Банка России от 03.01.2001 N 895-У "О рублевом эквиваленте минимального размера уставного капитала, необходимого для создания кредитной организации, и минимального размера собственных средств (капитала) банка, ходатайствующего о получении Генеральной лицензии на осуществление банковских операций, на I квартал 2001 года" ("Вестник Банка России" от 12.01.2001 N 2-3);
- Положение Банка России от 30.12.1997 N 12-П "Об особенностях реорганизации банков в форме слияния и присоединения (в редакции указаний Банка России от 22.03.1999 N 517-У и от 18.06.1999 N 584-У) ("Вестник Банка России" от 20.01.1998 N 3; от 26.03.1999 N 19; от 23.06.1999 N 37);
- Положение Банка России от 23.04.1997 N 437 "Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 30.04.1997 N 25);
- Положение Банка России от 29.04.1998 N 27-П "О порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей" ("Вестник Банка России" от 07.05.1998 N 30);
- Положение Банка России от 25.03.1997 N 56 "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (в редакции указаний Банка России от 30.12.1997 N 121-У, от 28.12.1998 N 460-У, от 30.11.2000 N 858-У) ("Вестник Банка России" от 05.05.1997 N 26; от 14.01.1998 N 1; от 30.12.1998 N 88; от 07.12.2000 N 66-67);
- Положение Банка России от 30.12.1999 N 103-П "О порядке ведения бухгалтерского учета операций, связанных с выпуском и погашением кредитными организациями сберегательных и депозитных сертификатов" ("Вестник Банка России" от 10.01.2000 N 1);
- указание Банка России от 24.11.1998 N 421-У "О снижении размера сбора за государственную регистрацию кредитной организации и размера сбора за открытие филиала" ("Вестник Банка России" от 02.12.1998 N 83);
- указание Банка России от 19.05.2000 N 790-У "О порядке открытия операционных касс вне кассового узла в помещениях обменных пунктов уполномоченных банков" ("Вестник Банка России" от 26.05.2000 N 28);
- Инструкция Банка России от 31.03.1997 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 17.04.1997 N 23);
- Инструкция Банка России от 17.09.1996 N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 17.09.1996 N 46);
- указание Банка России от 19.03.1999 N 513-У "О порядке оплаты уставного капитала кредитных организаций иностранной валютой и отражения соответствующих операций по счетам бухгалтерского учета" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 24.03.1999 N 17);
- указание Банка России от 08.06.1999 N 571-У "О порядке оплаты долей (акций) кредитных организаций облигациями федерального займа с постоянным купонным доходом" ("Вестник Банка России" от 17.06.1999 N 36);
- указание Банка России от 31.12.1998 N 474-У "О формировании уставного капитала кредитной организации неденежными средствами" ("Вестник Банка России" от 12.01.1999 N 1);
- указание Банка России от 25.03.1999 N 527-У "О процедуре замены обязательства, в котором кредитная организация является должником, обязательством, оформленным облигацией кредитной организации, конвертируемой в ее акции" ("Вестник Банка России" от 26.03.1999 N 19);
- указание Банка России от 12.03.1998 N 184-У "О приведении кредитными организациями учредительных документов и организационно - правовых форм в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 18.03.1998 N 15);
- Положение Банка России от 26.03.1999 N 72-П "О приобретении физическими лицами долей (акций) в уставном капитале кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 16.04.1999 N 24);
- Положение Банка России от 26.05.1997 N 454 "О порядке рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата Банка России документов, представленных для регистрации, реорганизации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, а также сделок с драгоценными металлами" ("Вестник Банка России" от 18.06.1997 N 39);
- указание Банка России от 01.06.1998 N 243-У "О регистрации долей участия в уставном капитале кредитных организаций, формируемых внесением материальных активов, и единообразном применении законодательства о защите прав участников кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 10.06.1998 N 38);
- Положение Банка России от 08.09.1997 N 516 "О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 16.09.1997 N 59);
- указание Банка России от 01.06.1998 N 244-У "О регистрации небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по инкассации, и особенностях лицензирования их деятельности" ("Вестник Банка России" от 10.06.1998 N 38);
- указание Банка России от 01.06.1998 N 245-У "О порядке уменьшения уставного капитала кредитной организации при снижении величины ее собственных средств (капитала) ниже зарегистрированного уставного капитала" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 10.06.1998 N 38);
- указание Банка России от 25.06.1999 N 588-У "О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 30.06.1999 N 38);
- Положение Банка России от 02.07.1998 N 43-П "О раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 08.07.1998 N 46);
- указание Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (в редакции указания Банка России от 07.06.2000 N 799-У) ("Вестник Банка России" от 20.11.1997 N 75; от 27.06.2000 N 33-34);
- Положение Банка России от 07.06.2000 N 113-П "О порядке государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых по инициативе Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций", и лицензировании их деятельности" ("Вестник Банка России" от 15.06.2000 N 31);
- указание Банка России от 07.06.2000 N 798-У "О порядке регистрации изменения величины уставного капитала кредитной организации в связи с принятием решения о переходе кредитной организации под управление Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 15.06.2000 N 31);
- Положение Банка России от 03.04.2000 N 110-П "Об особенностях выпуска и регистрации ценных бумаг кредитных организаций, находящихся под управлением Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 12.04.2000 N 19);
- Положение Банка России от 03.04.2000 N 111-П "Об особенностях выпуска и регистрации акций кредитными организациями при переходе под управление Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 12.04.2000 N 19);
- письмо Банка России от 03.12.1996 N 367 "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" (в редакции указаний Банка России от 26.01.2000 N 736-У и от 30.11.2000 N 858-У) ("Вестник Банка России" от 11.12.1996 N 67; от 04.02.2000 N 6; от 07.12.2000 N 66-67).
II. Иные акты Банка России
- указание Банка России оперативного характера от 02.02.1999 N 48-Т "Разъяснения отдельных вопросов о порядке открытия представительств кредитных организаций за рубежом" ("Вестник Банка России" от 10.02.1999 N 9);
- письмо Центрального банка Российской Федерации от 03.01.1996 N 223 и Государственной налоговой службы Российской Федерации от 28.12.1995 N НП-6-01/668 "О предоставлении кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами" ("Вестник Банка России" от 09.01.1996 N 1);
- письмо Центрального банка Российской Федерации от 03.10.1996 N 334 и Министерства финансов Российской Федерации от 10.10.1996 N 11-07-02/151 "О порядке применения Положения о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.06.1996 N 759" ("Вестник Банка России" от 26.11.1996 N 65);
- указание Банка России оперативного характера от 12.01.1999 N 10-Т "О порядке применения п. 2 указания Банка России от 31.12.1998 N 474-У "О формировании уставного капитала кредитной организации неденежными средствами" ("Вестник Банка России" от 21.01.1999 N 3);
- указание Банка России оперативного характера от 19.11.1998 N 324-Т "Об учредительном договоре кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 25.11.1998 N 82);
- указание Банка России оперативного характера от 21.12.1998 N 373-Т "О процедуре и учете операций, связанных с выходом участников из кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью" (в редакции указаний Банка России оперативного характера от 10.02.1999 N 56-Т и от 31.08.1999 N 265-Т) ("Вестник Банка России" от 24.12.1998 N 87; от 18.02.1999 N 10; от 08.09.1999 N 56);
- письмо Банка России от 29.07.1997 N 493 "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" ("Вестник Банка России" от 05.08.1997 N 50);
- указание Банка России оперативного характера от 29.01.1999 N 41-Т ("Вестник Банка России" от 04.02.1999 N 7);
- указание Банка России оперативного характера от 19.08.1999 N 251-Т "О порядке выдачи кредитным организациям дубликатов (копий) учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации и лицензий";
- указание Банка России оперативного характера от 08.07.1999 N 201-Т "Об отдельных вопросах, возникающих при внесении сведений в Книгу государственной регистрации кредитных организаций";
- указание Банка России оперативного характера от 26.07.1999 N 217-Т "О порядке применения указаний Банка России от 24.06.1999 N 586-У и от 02.07.1999 N 596-У" ("Вестник Банка России" от 04.08.1999 N 50);
- указание Банка России оперативного характера от 07.05.1999 N 147-Т "Об указании в учредительном договоре кредитной организации сведений о ее учредителях (участниках)" ("Вестник Банка России" от 19.05.1999 N 30);
- указание Банка России оперативного характера от 30.04.1999 N 145-Т "О вопросах, связанных с Положением Банка России от 26.03.1999 N 72-П";
- указание Банка России оперативного характера от 25.02.1999 N 75-Т "О согласовании изменений в наименовании кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 03.03.1999 N 14);
- указание Банка России оперативного характера от 23.11.1998 N 327-Т "О переводах денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов" ("Вестник Банка России" от 04.12.1998 N 84);
- письмо Банка России от 30.07.1998 N 012-26-3/3152 "О приведении в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" организационно - правовых форм кредитных организаций";
- письмо Банка России от 12.05.1998 N 012-26/1770 "О процедуре приведения в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" организационно - правовых форм кредитных организаций";
- указание Банка России оперативного характера от 05.12.1997 N 34-Т "О требованиях Банка России к хранилищу ценностей кредитной организации при открытии и ведении ею счетов ответственного хранения в драгоценных металлах" ("Вестник Банка России" от 11.12.1997 N 83);
- письмо Банка России от 21.10.1997 N 26-4-1/1 "О порядке присвоения номеров изменениям и дополнениям, вносимым в уставы кредитных организаций";
- телеграмма Банка России от 13.03.1997 N 423 ("Вестник Банка России" от 18.03.1997 N 16);
- письмо Банка России от 09.12.1996 N 372 "Об изменениях и дополнениях, вносимых в устав кредитных организаций, касающихся приведения наименования организационно - правовой формы в соответствие с действующим законодательством";
- телеграмма Банка России от 04.07.1996 N 95-96 ("Вестник Банка России" от 09.07.1996 N 31);
- телеграмма Банка России от 12.04.1996 N 51-96 ("Вестник Банка России" от 23.04.1996 N 17);
- телеграмма Банка России от 15.03.1996 N 42-96;
- телеграмма Банка России от 07.03.1996 N 248 ("Вестник Банка России" от 21.03.1996 N 11);
- телеграмма Банка России от 15.02.1996 N 21-96;
- телеграмма Банка России от 31.01.1996 N 16-96 ("Вестник Банка России" от 08.02.1996 N 5);
- указание Банка России оперативного характера от 10.02.2000 N 39-Т "О невозможности совмещения руководителями и главными бухгалтерами филиалов кредитных организаций, руководителями дополнительных офисов кредитных организаций (филиалов) аналогичных должностей в других кредитных организациях" ("Вестник Банка России" от 18.02.2000 N 9);
- официальное разъяснение Банка России от 15.08.2000 N 2-ОР "О документах, являющихся подтверждением факта государственной регистрации кредитных организаций, созданных до вступления в силу Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России" от 30.08.2000 N 46);
- официальное разъяснение Банка России от 18.12.2000 N 4-ОР "О применении отдельных положений указания Банка России от 19.03.1999 N 513-У" ("Вестник Банка России" от 27.12.2000 N 70);
- официальное разъяснение Банка России от 19.12.2000 N 5-ОР "О порядке применения пункта 4 указания Банка России от 28.12.1998 N 460-У" ("Вестник Банка России" от 27.12.2000 N 70);
- письмо Банка России от 15.04.1996 N 275 "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 18.04.1996 N 17);
- письмо Банка России от 04.08.2000 N 26/2564 "О внесении в уставный капитал кредитной организации банковского здания (помещения), находящегося в долевой собственности ее участников";
- письмо Банка России от 29.06.2000 N 26/2153 "О бизнес - планах кредитных организаций";
- указание Банка России оперативного характера от 24.03.2000 N 76-Т "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России информации об аффилированных лицах кредитными организациями" ("Вестник Банка России" от 30.03.2000 N 17);
- указание Банка России оперативного характера от 05.05.2000 N 100-Т "О порядке применения п. 4 ст. 94 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 3 ст. 59 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью";
- указание Банка России оперативного характера от 29.05.2000 N 113-Т "О представлении заключения федерального антимонопольного органа при получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 07.06.2000 N 30);
- указание Банка России оперативного характера от 28.07.1999 N 220-Т "О предварительном согласовании с Банком России" ("Вестник Банка России" от 04.08.1999 N 48);
- письмо Банка России от 03.07.1997 N 479 "О методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации" ("Вестник Банка России" от 08.07.1997 N 43).
III. Решения и разъяснения судов
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.06.2000 N 2361/00;
- информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.01.2000 N 50 "Обзор практики разрешения споров, связанных с ликвидацией юридических лиц (коммерческих организаций)";
- Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 09.12.1999 N 90/14 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью";
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.11.1995 N 38-932-95 (6939/95).